关于非公开发行股份解除限售上市流通的提示性公告



证券代码：002398           证券简称：垒知集团                公告编号：2022-050
债券代码：127062           债券简称：垒知转债



                     垒知控股集团股份有限公司

       关于非公开发行股份解除限售上市流通的提示性公告


      本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。


      特别提示：
      1、本次解除限售的股份数量为 17,452,006 股，占公司总股本的 2.4231%。
      2、本次申请解除股份限售的发行对象共 1 名，涉及证券账户数量为 1 户，
发行时承诺的限售期为 18 个月。
      3、本次解除限售股份的上市流通日为 2022 年 6 月 29 日。


      一、本次解除限售股份取得的基本情况

      经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准垒知控股集团股份有限公司
非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2647 号），垒知控股集团股份有限公司
（以下简称“垒知集团”或“公司”）于 2020 年 12 月通过非公开发行的方式向
1 名特定对象发行了人民币普通股（A 股）17,452,006 股，新增股份于 2020 年
12 月 28 日在深圳证券交易所上市。本次非公开发行的发行对象、发行数量、限
售期等具体情况如下：


序号      发行对象     限售期（月）    发行数量（股）         认购金额（元）


  1        蔡永太           18            17,452,006            99,999,994.38


      二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
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     本次非公开发行股票前公司总股本为 692,480,426 股，发行后，公司总股本
变更为 709,932,432 股。前次发行至本公告日，公司股本数量变化情况如下：

     1、2021 年 1 月 6 日，公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予完成登记
手续，新增人民币普通股股票 10,595,000 股；

     2、2021 年 1 月 13 日，完成对部分限制性股票的回购注销，回购注销的限
制性股票数量为 37,026 股；

     3、2022 年 3 月 7 日，完成对部分限制性股票的回购注销，回购注销的限制
性股票数量为 260,000 股。

     综上，截至本公告日，公司总股本为 720,230,406 股。

     三、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况

     根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》
等相关规定，公司非公开发行 A 股股票的发行对象认购本次非公开发行的股票
自本次发行结束之日起 18 个月内不得转让。截至本公告日，申请解除限售的股
东在承诺期间严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市
流通的情况。
     四、本次申请解除股份限售的股东对公司的非经营资金占用、违规担保等情
况

     本次解除限售股份股东不存在对公司的非经营性资金占用，不存在公司对
上述股东的违规担保等损害上市公司利益行为的情况。

     五、本次解除限售股份的上市流通安排

     1、本次解除限售股份的上市流通日期：2022 年 6 月 29 日。

     2、本次解除限售股份的数量：17,452,006 股，占公司总股本的 2.4231%。

     3、本次申请解除股份限售的股东共 1 名，涉及证券账户数为 1 户。

     4、股份解除限售及上市流通具体情况：


序号      股东名称    所持限售股份总数（股）        本次解除限售数量（股）
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  1         蔡永太                17,452,006                     17,452,006


       六、本次解除限售股份上市流通前后股本结构的变化


                     本次变动前         本次增减变动                 本次变动后
 股份类别
              数量（股） 比例（%）        数量（股）       数量（股） 比例（%）


一、有限售
              142,100,676    19.73        -4,363,001       137,737,675        19.12
条件流通股


高管锁定股 114,313,670       15.87       +13,089,005       127,402,675        17.69


首发后限售
              17,452,006      2.42        -17,452,006            0            0.00
股


股权激励限
              10,335,000      1.44              0          10,335,000         1.43
售股


二、无限售
              578,129,730    80.27        +4,363,001       582,492,731        80.88
条件流通股


三、总股本 720,230,406       100.00             0          720,230,406       100.00
    注：1、以上股本结构的变动情况以解除限售事项完成后中国证券登记结算公司深圳分
公司出具的股本结构表为准；2、蔡永太先生现担任公司董事长兼总经理，根据相关法律法
规，其在公司任职期间每年可转让的股份不超过其持有公司股份总数的 25%，本次解除限
售之后会继续遵守相关承诺。

       七、保荐机构的核查意见

       经核查，保荐机构认为：垒知集团本次非公开发行限售股份上市流通符合
《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》《深圳证券
交易所股票上市规则（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次
限售股份解除限售的数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、
有关规则和相关股东承诺；垒知集团对本次限售股份的相关信息披露真实、准确、
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完整。保荐机构对垒知集团本次非公开发行股份解除限售上市流通事项无异议。

    八、备查文件

    1、限售股份上市流通申请书；

    2、保荐机构的核查意见；

    3、深交所要求的其他文件。

    特此公告。



                                      垒知控股集团股份有限公司董事会

                                             二〇二二年六月二十四日