国泰君安证券股份有限公司

               关于垒知控股集团股份有限公司

               2022年度持续督导培训情况报告
    国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“保荐机构”）作为
垒知控股集团股份有限公司（以下简称“垒知集团”、“公司”）公开发行可转
换公司债券的保荐机构，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《证券发行上市
保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市
公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》
等法规规定，对垒知集团董事、监事、高级管理人员及其他相关人员进行了2022
年度持续督导培训，现将此次培训情况报告如下：

一、本次持续督导培训的基本情况

    （一）保荐机构：国泰君安

    （二）培训时间：2022年12月26日

    （三）培训对象：公司董事、监事、高级管理人员及其他与信息披露相关的
人员

    （四）培训内容：根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《可转换公司债券管理
办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》等法规规
定，对持续督导工作内容、持续督导期间规范运作要点、可转债自律监管指引要
点及上市公司违规处罚规定与案例进行培训。

二、上市公司的配合情况

    保荐机构本次持续督导培训的工作过程中，公司积极予以配合，保证了培训
工作的有序进行，达到了良好效果。
三、本次持续督导培训的结论

   通过本次培训，公司的董事、监事、高级管理人员及相关人员对上市公司规
范运作有了更全面的了解。本次持续督导培训总体上提高了公司及其董事、监事、
高级管理人员和相关人员的规范运作意识及对资本市场的理解，有助于提高公司
的规范运作和信息披露水平。



   （以下无正文）
  （以下无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于垒知控股集团股份有限公司
  2022年度持续督导培训情况报告》之签字盖章页）




保荐代表人（签名）： ________________       ________________
                          陈圳寅                  陈金科




                                                 国泰君安证券股份有限公司



                                                           2022年12月27日