国泰君安证券股份有限公司

              关于垒知控股集团股份有限公司

           2022年度持续督导定期现场检查报告
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司         被保荐公司简称：垒知集团
保荐代表人姓名：陈圳寅                         联系电话：010-83939236
保荐代表人姓名：陈金科                         联系电话：010-83939242
现场检查人员姓名：陈圳寅、田晓雨
现场检查对应期间：2022年1月1日至2022年12月27日
现场检查时间：2022年12月26日至2022年12月27日
                                                      现场检查意见
一、现场检查事项
                                                 是       否     不适用
（一）公司治理
现场检查手段：查阅《公司章程》及相关制度性文件、三会资料及重大经营活
动决策文件；查阅公司股东名册、公司及控股股东、实际控制人的信息披露文
件；对公司主要负责人及有关人员进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规           √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行             √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存       √
完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名
                                                 √
确认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门
                                                 √
规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程
                                                 √
序和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否
                                                                     √
履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否
                                                 √
独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业
                                                 √
竞争
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司相关制度性文件、三会资料、专门委员会相关资料及重
大经营活动决策文件；查阅公司内部控制相关制度、报告；对公司主要负责人及
有关人员进行访谈、沟通。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内
                                               √
部审计部门
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并
                                               √
设立内部审计部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合
                                               √
规
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议
                                               √
内部审计部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次
                                               √
内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报
告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审     √
计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存
                                               √
放与使用情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个
月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计                      √
划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个
                                               √
月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交
                                               √
一次内部控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事
                                               √
项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度，并与公开披露信息进行对比核
查；查阅深圳证券交易所互动易网站公司专网相关信息、媒体关于公司的相关
报道；对相关人员进行访谈。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致           √
2.公司已披露的内容是否完整                     √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得
                                               √
重要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项         √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符
                                               √
合公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易
                                               √
网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅关联交易、对外担保等的决策文件、相关合同及信息披露
文件；核查公司及子公司关联方往来明细，抽查关联交易的合同及交易凭证；
核查公司及子公司对外担保情况，查阅相关担保合同；对相关人员进行访谈。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联
人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源     √
的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情     √
形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的
                                               √
信息披露义务
4.关联交易价格是否公允                         √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形             √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信
                                               √
息披露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿
                                               √
被担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履
                                               √
行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金管理制度、募集资金监管协议、募集资金使用的
有关决策文件；查阅募集资金专户银行交易明细；查阅募集资金使用的信息披
露文件；对相关人员进行访谈。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管
                                               √
协议
2.募集资金三方监管协议是否有效执行             √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情
                                               √
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金
用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实   √
施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资
                                               √
金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募
资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是
否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进
                                               √
度、投资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险     √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司财务报告、行业资料及媒体报道，与同行业可比公司
公开资料进行对比分析；对相关人员进行访谈。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                           √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                  √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明
                                               √
显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：对相关人员进行访谈；查阅公司及公司股东承诺内容；查阅公
司定期报告、临时公告等信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺                   √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺               √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅现金分红制度文件，有关分红的决策文件及相关信息披露
文件；查阅公司及子公司银行日记账，抽取大额交易凭证及交易合同；查阅行
业、可比公司经营情况等公开资料；对相关人员进行访谈。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露       √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                      √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理
                                               √
原因
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在
                                               √
重大变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风
                                               √
险
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题
                                                                √
是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经本保荐机构现场检查，在本次现场检查所涵盖的期间，未发现公司在公司治
理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在违法违规的情形。

（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于垒知控股集团股份有限公司
2022 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人（签名）：   ________________      ________________
                            陈圳寅                  陈金科




                                             国泰君安证券股份有限公司


                                                      2022 年 12 月 27 日