垒知控股集团股份有限公司独立董事 2022年度述职报告




                    垒知控股集团股份有限公司
                    独立董事 2022 年度述职报告


    作为垒知控股集团股份有限公司（下称“公司”）的独立董事，2022 年度，本
人严格按照《公司法》、《深证上[2022]13 号附件 1：上市公司自律监管指引第 1 号
——主板上市公司规范运作》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等
法律法规以及《公司章程》、《独立董事工作细则》等内控制度的有关要求，谨慎、
认真、勤勉地行使公司所赋予独立董事的各项权利和职责，积极出席相关会议，认
真审阅董事会议各项议案，并对重大事项发表独立意见，积极参与公司治理，对公
司经营和发展提出合理化的意见和建议，切实维护了公司整体利益和全体股东利益，
尤其是社会公众股东的合法权益，充分发挥了独立董事的独立性和专业性作用。现
将 2022 年度的履职情况汇报如下：

    一、出席公司董事会及股东大会的情况

    （一）出席董事会的情况

   2022 年度，公司共召开 11 次董事会，本人均亲自出席。会前本人认真审阅董事
会各项议案，与相关人员沟通；会议中认真听取并审议每一议案，积极参与讨论，
运用自己的专业知识做出独立、公正的判断，以严谨的态度行使表决权。报告期内，
本人对审议的各项议案及相关事项均投了赞成票。

    （二）列席股东大会的情况

   2022 年度，公司共召开了 4 次股东大会，本人按时列席年度股东大会，未发生
连续两次未亲自出席会议的情况。

    二、发表独立意见的情况

    报告期内，本人在了解相关法律、法规、规范性文件及公司经营状况的前提下，
依靠自己的专业知识和能力做出客观、公正、独立的判断，与其他两位独立董事一



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起对公司重大事项进行核查，未发现违法违规情况，董事会各项决议都符合公司的
实际情况，期间发表独立董事意见如下：
会议时间     董事会                           发表的独立意见                         意见类型
2022 年 2月 第五届董事   关于延长公开发行可转换公司债券股东大会决议及相 同意
21 日      会第二十五    关授权有效期的议案独立意见。
           次会议
2022 年 4月 第五届董事   一、关于延长公开发行可转换公司债券股东大会决议及 同意
18 日      会第二十六    相关授权有效期的议案独立意见；
           次会议        二、对《关于公开发行可转换公司债券上市的议案》的
                         独立意见；
                         三、对《关于开设公开发行可转换公司债券募集资金专
                         项账户并签订募集资金监管协议的议案》的独立意见。
2022 年 4月 第五届董事   一、关于 2021 年度利润分配预案的独立意见；                  同意
28 日      会第二十七    二、对《垒知控股集团股份有限公司董事会关于 2021
           次会议        年度内部控制评价报告》的独立意见；
                         三、关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的独立意
                         见；
                         四、关于公司对外担保情况及关联方占用资金情况的独
                         立意见；
                         五、关于公司向银行申请融资额度及子公司提供担保的
                         独立意见；
                         六、关于续聘 2022 年度审计机构的独立意见；
                         七、对《关于使用闲置自有资金购买低风险理财产品的
                         议案》的独立意见；
                         八、关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性
                         股票的独立意见。
2022 年 5月 第五届董事   对《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付 同意
11 日      会第二十八    发行费用的自筹资金的议案》的独立意见。
           次会议
2022 年 5月 第五届董事   对《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议 同意
30 日      会第二十九    案》的独立意见。



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            次会议
2022 年 8月 第五届董事   一、关于公司对外担保情况及关联方占用资金情况的独 同意
19 日       会第三十次   立意见；
            会议         二、关于 2022 年半年度募集资金存放与使用情况的独
                         立意见。
2022 年 9月 第五届董事   一、关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性 同意
8日         会第三十一   股票的独立意见；
            次会议       二、独立董事关于提名第六届董事会成员候选人的独立
                         意见
2022 年 9月 第六届董事   独立董事关于提名高级管理人员的独立意见。         同意
27 日       会第一次会
            议
2022 年 12 第六届董事    一、关于上海科研基地项目向银行申请融资额度及子公 同意
月 16 日    会第三次会   司提供担保的独立意见；
            议           二、关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性
                         股票的独立意见。


      三、对公司进行现场调查的情况

      2022 年度，本人通过线上、线下相结合的方式参加公司会议、与管理层沟通讨
论及培训学习，工作时间达 12.5 天，具体工作内容如下：

      （一）对董事会及专业委员会的各项议案进行认真审议，多次对议案所涉及的
内容提出建议，独立、客观、审慎地行使表决权。

      （二）通过互联网、报刊等媒体渠道及时了解公司动态，掌握公司所处行业所
面临的困境，以及公司当前的经营情况, 利用本人的专业优势，积极对公司发展建
言献策。

      （三）2022 年，本人在条件允许的情况下，定期与公司高管进行现场交流；亦
通过视频方式对公司部分子公司进行考察了解，并不定期利用线上方式与其他董事、
高级管理人员及生产经营管理人员进行深入交流，全面了解公司内部运作情况、生
产经营情况、内部控制和财务状况，积极对公司经营管理提出建议。

      （四）监督公司高管履职情况，核查公司内部控制和财务运行情况，有效履行


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了独立董事职责。

    四、作为董事会专门委员会委员的工作情况

    （一）2022年，本人作为第五届及第六届董事会审计委员会主任委员，本人出
席并主持5次董事会审计委员会会议，参与审议了《关于公司内部审计部2021年工作
总结及2022年工作计划的议案》、《公司2021年度财务报表的审计报告初稿》、《公
司2021年度内部控制评价报告初稿》、《公司2021年度财务决算》、《关于公司2021
年年度报告及其摘要的议案》、《关于公司2021年度内部控制评价报告的议案》、
《关于续聘2022年度审计机构的议案》、《垒知控股集团股份有限公司2022年第一
季度报告》、关于公司内部审计部第一季度工作总结及第二季度工作计划的议案》、
《垒知控股集团股份有限公司2022年半年度报告及其摘要》、《关于公司内部审计
部第二季度工作总结及第三季度工作计划的议案》、《垒知控股集团股份有限公司
2022年第三季度报告》、《关于公司内部审计部第三季度工作总结及第四季度工作
计划的议案》等议案，对公司定期报告的相关财务数据及公司其他重大的财务相关
事项进行审核把关。除参加审计委员会会议之外，本人能认真执行审计委员会的工
作制度，检查指导内部审计部等相关工作。

    （二）2022年，作为第五届及第六届董事会薪酬与考核委员会委员，本人出席2
次薪酬与考核委员会的会议，参与审议了《关于审核2021年度公司高级管理人员经
营业绩及薪酬的议案》、《关于核定2022年度公司高级管理人员考核指标的议案》
等议案，经审慎评估，对公司董事会成员及公司高级管理人员的业绩指标进行审核。

    五、保护投资者权益方面所做的其他工作

    （一）充分发挥工作中的独立性

   作为公司独立董事，本人严格按照有关法律法规及公司《章程》和《独立董事
工作细则》等有关规定履行职责，按时亲自参加公司的董事会会议及其担任委员的
董事会专门委员会会议，认真审议各项议案，客观发表自己的意见与观点，并利用
自己的专业知识作出独立、公正的判断。对公司财务运作、资金往来及日常经营情
况，定期通过视频交流方式详细听取公司经营情况及遇到的困难，同时积极开展实
地考察，为企业建言献策，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎的



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行使表决权。

    （二）持续关注公司的信息披露工作

    2022 年度，公司共发布了 89 份公告。本人与其他独立董事积极监督公司信息
披露的及时性、准确性、完整性和真实性，促进公司及时、准确披露定期报告及其
他对公司产生重大影响的事项，保证公司信息披露工作符合《深证上[2022]12 号附
件 1：深圳证券交易所股票上市规则》、《深证上[2022]13 号附件 1：上市公司自律监
管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和公司《信息披露制度》等有关规定。

    （三）不断提高履行职责的能力

    为提高保护公司和中小股东权益的思想意识，加强对公司和投资者的保护能力，
本人积极、认真地学习相关法律法规，加深对相关法律的认识和理解，不断提升自
己的履职能力；积极参加监管机构举办的各项培训，认真学习《一周监管动态》，
学习深交所新规及厦门证监局出台的其他新文件、新规定等，通过相关法律法规政
策学习，增强规范运作意识，对公司的法人治理结构和保护社会公众股东合法权益
等方面有了更深的理解和认识。

    六、其他事项

    （一）无提议召开董事会的情况；

    （二）无提议召开临时股东大会的情况；

    （三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

    （四）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况。

    七、本人联系方式

    2023年，本人将继续本着谨慎、勤勉、忠实的原则，加强学习，充分发挥自身
专业特长，主动深入地了解公司的经营情况，与其他董事、监事及高级管理人员保
持经常性的沟通，为提高公司董事会决策的科学性，为更好地保护广大的投资者，
特别是中小投资者的合法权益，为促进公司健康稳定发展，尽本人应尽的职责。

    感谢公司和广大投资者对本人的信任与支持，欢迎大家与本人沟通，本人的电



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子信箱为：xiaohong@xmu.edu.cn




                                                       独立董事：肖虹
                                                   二〇二三年三月二十四日




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