国泰君安证券股份有限公司
关于垒知控股集团股份有限公司
2022 年度保荐工作报告
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：垒知集团
保荐代表人姓名：陈圳寅 联系电话：010-83939236
保荐代表人姓名：陈金科 联系电话：010-83939242
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 是
度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未列席，已阅会议文件
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
1
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 26 日
根据《深圳证券交易所股票上市
规则》、《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——主板
上市公司规范运作》、《可转换公
司债券管理办法》、《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》、《深圳证券交
（3）培训的主要内容
易所上市公司自律监管指引第 13
号——保荐业务》、《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 15
号——可转换公司债券》等法规
规定，对持续督导工作内容、持
续督导期间规范运作要点、可转
债自律监管指引要点及上市公司
违规处罚规定与案例进行培训。
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
2
9、其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财务 无 不适用
资助、套期保值等）
10、发行人或者聘请的中介机构配合
无 不适用
保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技术 无 不适用
等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
1、股份锁定的承诺 是 不适用
2、主要股东持股意向承诺 是 不适用
3、稳定公司股价的预案及相关承诺 是 不适用
4、信息披露相关承诺 是 不适用
5、承诺约束措施 是 不适用
6、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
7、利润分配政策的承诺 是 不适用
8、避免同业竞争的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
不适用
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 不适用
（以下无正文）
3
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于垒知控股集团股份有限公司
2022 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保 荐 代 表 人： __________________ __________________
陈圳寅 陈金科
国泰君安证券股份有限公司
2023 年 3 月 27 日