垒知集团：公司2022年度监事会工作报告2023-03-28
2022 年度监事会工作报告
垒知控股集团股份有限公司
2022 年度监事会工作报告
垒知控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司
法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》等公司内控
制度的要求，以求真务实，最大限度地维护公司权益为工作原则，切实维护公司
利益和全体股东权益，认真履行了监督职责。报告期内，监事会列席和出席董事
会及股东大会，了解和掌握公司的经营决策、投资方案，对公司财务、股东大会
决议执行情况、董事会重大决策程序及公司经营管理活动的合法合规性、董事及
高级管理人员的履职情况等进行了监督和检查，促进公司持续、健康发展，维护
了公司利益和全体股东的合法权益。现将监事会 2022 年工作情况汇报如下：
一、监事会工作情况
报告期内，公司监事会的主要工作如下：
（一）报告期内，监事会共召开 10 次会议，会议情况如下：
1、2022 年 2 月 21 日，公司召开第五届监事会第十九次会议，审议通过了
以下议案：
（1）《关于延长公开发行可转换公司债券股东大会决议有效期的议案》；
（2）《关于提请股东大会延长授权董事会及其授权人士全权办理本次公开发
行可转换公司债券相关事宜有效期的议案》。
2、2022 年 4 月 18 日，公司召开第五届监事会第二十次会议，审议通过了
以下议案：
（1）《关于进一步明确公开发行可转换公司债券具体方案的议案》；
（2）《关于公开发行可转换公司债券上市的议案》；
（3）《关于开设公开发行可转换公司债券募集资金专项账户并签订募集资金
监管协议的议案》。
2022 年度监事会工作报告
3、2022 年 4 月 28 日，公司召开第五届监事会第二十一次会议，审议通过
了以下议案：
（1）《公司 2021 年度监事会工作报告》；
（2）《公司 2021 年度财务决算报告》；
（3）《关于 2021 年度利润分配预案的议案》；
（4）《公司 2021 年年度报告及其摘要的议案》；
（5）《关于 2021 年度内部控制评价报告的议案》；
（6）《关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》；
（7）《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》；
（8）《关于使用闲置自有资金购买低风险理财产品的议案》；
（9）《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》；
（10）《垒知控股集团股份有限公司 2022 年第一季度报告》。
4、2022 年 5 月 11 日，公司召开第五届监事会第二十二次会议，审议通过
了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议
案》。
5、2022 年 5 月 30 日，公司召开第五届监事会第二十三次会议，审议通过
了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
6、2022 年 8 月 19 日，公司召开第五届监事会第二十四次会议，审议通过
了以下议案：
（1）《垒知控股集团股份有限公司 2022 年半年度报告及其摘要》；
（2）《关于 2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》。
7、2022 年 9 月 8 日，公司召开第五届监事会第二十五次会议，审议通过了
以下议案：
（1）《关于监事会换届选举暨提名第六届监事会股东代表监事候选人的议
案》；
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（2）《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》。
8、2022 年 9 月 27 日，公司召开第六届监事会第一次会议，审议通过了《关
于选举第六届监事会主席的议案》。
9、2022 年 10 月 25 日，公司召开第六届监事会第二次会议，审议通过了《垒
知控股集团股份有限公司 2022 年第三季度报告》。
10、2022 年 12 月 16 日，公司召开第六届监事会第三次会议，审议通过了
《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》。
（二）报告期内，监事会成员列席公司董事会召开的全部 11 次会议，并按
时出席了报告期内公司召开的 4 次股东大会，了解和掌握公司的经营决策、投融
资方案，听取了公司各项重要提案和决议，履行了监事会的知情、监督、检查职
能。
（三）报告期内，公司监事会全体成员积极参加相关专业培训，加强法规学
习，不断提高履职能力，包括：
1、报告期内，监事会全体成员参加由厦门证监局及厦门上市公司协会组织
的 2022 年度辖区上市公司董事、监事、高级管理人员线上培训，使全体监事进
一步增强法制规则、忠实勤勉、自律规范的意识。
2、报告期内，公司及时组织全体监事认真学习厦门证监局发布的各项监管
动态及证监会、厦门证监局、深交所出台的其他新文件、新规定以及案例分析等。
通过相关法律法规政策学习，增强了监事的规范运作意识，并提高了监事的综合
素质。
二、监事会对 2022 年度有关事项的独立意见
（一）公司依法运作情况
2022 年度，监事会认真履行职责，出席、列席了历次股东大会和董事会，
对会议的召集、召开、表决程序、决议事项，董事会执行股东大会的情况，以及
公司 2022 年的依法运作情况进行了监督。监事会认为：报告期内，公司所有重
大决策科学合理，决策程序合法；能够依照有关法律法规及《公司章程》等内控
制度的规定及股东大会、董事会的决议及授权规范运作，公司治理结构和内部控
制制度体系健全；公司董事和高级管理人员勤勉尽责，没有发现违反法律法规、
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《公司章程》或损害公司利益及股东合法权益的行为。
（二）检查公司财务的情况
报告期内，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了监督和检查，并作
了认真细致的审核。监事会认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作
规范，财务状况良好；财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》
等有关规定，财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。容诚会
计师事务所(特殊普通合伙)对公司 2022 年度财务报告进行了审计，并出具了标
准无保留意见的审计报告，该报告能够真实、合法、完整地反映公司 2022 年度
的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。监事会亦认
为，公司未来仍需进一步加强内控制度执行力度。
（三）检查公司对外并购情况
报告期内，监事会对公司对外并购的情况进行了监督、检查，报告期内，
公司没有发生对外并购。不存在损害公司和中小股东利益的情形。
（四）核查公司委托理财投资情况
监事会对公司使用部分闲置自有资金委托其他机构理财投资进行了核查，
认为：公司目前经营情况良好，内部控制制度逐步完善，在保证流动性和资金安
全的前提下购买低风险理财产品，有利于提高资金的使用效率，增加公司投资收
益，符合公司和全体股东的利益，且相关程序符合相关法律、行政法规的规定。
（五）检查重大关联交易情况
报告期内，监事会对公司关联交易的情况进行了监督、检查，报告期内，
公司没有发生重大关联交易。不存在损害公司和中小股东利益的情形。
（六）检查公司对外担保情况
监事会对公司 2022 年度发生的对外担保情况进行了监督、核查，监事会认
为：报告期内，公司对控股子公司的担保履行了必要的决策程序，符合中国证监
会、深圳证券交易所关于上市公司对外提供担保的有关规定；除对控股子公司的
担保之外，报告期内公司无其他对外担保，不存在损害公司和中小股东利益的情
形。
（七）股东大会决议执行情况
2022 年度监事会工作报告
报告期内，监事会对股东大会决议执行情况进行了监督，认为公司董事会
能够认真履行股东大会有关决议。
（八）监事会对公司 2022 年度内部控制评价报告的意见
公司监事会认为：公司已根据《公司法》，中国证监会、深圳证券交易所
的有关规定以及依据《企业内部控制基本规范》相关规定，根据实际情况和管理
需要，建立健全了完整、合理的公司治理结构和内部控制制度体系，所建立的内
部控制制度贯穿于公司经营活动的各层面和各环节并有效实施，对公司的规范运
作起到了较好的监督、指导作用，保证了公司各项经营活动的规范有序进行。
公司内部控制评价报告全面、真实、准确、客观。监事会对《垒知控股集
团股份有限公司 2022 年度内部控制评价报告》无异议。
（九）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司监事会监督董事会建立了一系列的内幕信息知情人管理制度，能够严
格按照要求做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作，能够如实、完整记
录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信
息知情人名单。定期报告披露期间，公司对董事、监事、高级管理人员及其他内
幕信息知情人员在定期报告公告前 30 日内、业绩预告和业绩快报公告前 10 日内
以及其他重大事项披露期间等敏感期内买卖公司股票的情况进行自查，没有发现
相关人员利用内幕信息从事内幕交易。
在新的一年中，监事会将继续按照《公司法》和《公司章程》赋予的职能，
加强自身建设，积累有效监督的经验，紧紧围绕资产运作、股东权益，探索有效
监督的途径，并加强对公司重大决策程序和股东大会决议执行情况的监督，不断
提高工作质量和效果，切实履行监督职能。
垒知控股集团股份有限公司监事会
二〇二三年三月二十四日
