中原证券股份有限公司
关于许昌远东传动轴股份有限公司
2018 年度募集资金使用情况的专项核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作
指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
等有关规定，中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”或“本保荐机构”）作
为许昌远东传动轴股份有限公司（以下简称“远东传动”或“公司”）持续督导的保
荐机构，对远东传动在 2018 年度（2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日）募集资
金的使用情况进行了认真、审慎的核查，发表如下核查意见：
一、远东传动募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]441 号文《关于核准许昌远东传动轴
股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准及深交所同意，远东传动采用网下向配
售对象询价配售、网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A
股 ） 4,700.00 万 股 ， 发 行 价 格 为 26.60 元 / 股 。 本 次 发 行 募 集 资 金 总 额
1,250,200,000.00 元，扣减部分承销费用和保荐费用 21,253,000.00 元后，其余募
集资金于 2010 年 5 月 7 日汇入远东传动在中国银行股份有限公司许昌分行开立的募
集资金专用账户，再扣减其余发行费用 14,047,389.79 元后,远东传动实际募集资金
净额为人民币 1,214,899,610.21 元。上述募集资金到位情况业经天健正信会计师事
务所有限公司以天健正信验（2010）综字第 220003 号《验资报告》验证。
根据财政部《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010 年年报
工作的通知》（财会【2010】25 号）的精神，公司于 2010 年年末对发行费用进行了
重新确认，将路演费、上市酒会费等费用人民币 8,417,039.79 元从发行费用中调出，
最终确认的发行费用金额为人民币 26,883,350.00 元，最终确认的募集资金净额为人
民币 1,223,316,650.00 元，确定增加的资本公积总额为人民币 1,176,316,650.00 元。
根据公司于 2010 年 4 月 30 日披露的首次公开发行股票招股说明书，本次发行募
集资金将用于许昌远东传动轴股份有限公司年产 100 万套商用车传动轴项目、潍坊远
1
东传动轴有限公司年产 50 万套商用车传动轴项目、许昌中兴锻造有限公司年产 2 万
吨传动轴零部件锻造项目，已承诺募集资金项目资金需要量为 348,220,000.00 元。
扣除前述募集资金投资项目资金需求后，公司本次超额募集资金净额为
875,096,650.00 元。
（二）本年度使用金额及当前余额
2018 年，共使用募集资金 93,752,409.64 元（其中募投项目支出 28,470,965.76
元，补充流动资金 65,281,443.88 元）。
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金已使用完毕。
二、远东传动募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，远东传动依照《公司法》、
《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市
公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《许昌远东传动轴股份
有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”），该《管理办法》经远东传
动第一届五次董事会审议通过。根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，远
东传动对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证
专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资
料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。根
据远东传动与中原证券股份有限公司签订的《保荐协议》，公司一次或 12 个月内累
计从专户中支取的金额超过 1000 万元（按照孰低原则在 1000 万元或募集资金总额的
5%之间确定），公司及银行应当以书面形式知会保荐代表人，同时经公司董事会授权，
保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资
料。
根据 2014 年 4 月 9 日公司董事会三届二次会议决议，公司及子公司可使用最高
额度不超过 300,000,000.00 元闲置募集资金在 12 个月内累计购买额度不超过人民币
800,000,000.00 元（发生额），投资安全性高、流动性好的保本型商业银行理财产
品。
根据 2015 年 4 月 14 日公司董事会三届六次会议决议，公司及子公司可使用最高
额度不超过 300,000,000.00 元闲置募集资金在 12 个月内累计购买额度不超过人民币
2
800,000,000.00 元（发生额），投资安全性高、流动性好的保本型商业银行理财产
品。
根据 2016 年 4 月 15 日公司董事会三届十次会议决议，公司及子公司可使用最高
额度不超过 300,000,000.00 元闲置募集资金在 12 个月内累计购买额度不超过人民币
800,000,000.00 元（发生额），投资安全性高、流动性好的保本型商业银行理财产
品。
截至 2018 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初始存放金额 截止日账户状态
招商银行股份有限公司郑州西大街支
371902097110305 103,260,000.00 不再作为募集资金专户
行
交通银行股份有限公司许昌分行 415009101018010029135 466,600,000.00 不再作为募集资金专户
中国银行股份有限公司许昌魏都支行 638734630048092001 400,079,610.21 不再作为募集资金专户
中国建设银行股份有限公司许昌望田
41001551823059888888 48,800,000.00 不再作为募集资金专户
路支行
中国民生银行股份有限公司郑州分行 3001014160002261 196,160,000.00 已销户
合计（注 1） 1,214,899,610.21
注 1：初始存放金额合计 1,214,899,610.21 元与最终确认的募集资金净额 1,223,316,650.00
相差 8,417,039.79 元，原因是 2010 年年末对发行费用进行了重新确认，将路演费、上市酒会费
等费用 8,417,039.79 元从发行费用中调出，增加了募集资金净额所致。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目的资金使用情况
本年度募集资金项目资金的使用情况详见附表 1：2018 年募集资金使用情况对照
表。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本年度募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。其他变更情况详见
“四、变更募集资金投资项目的资金使用情况”。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
本年度公司未发生用募集资金置换募集资金投资项目先期投入的情况。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
3
本年度公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
5、节余募集资金使用情况
本次募集资金承诺项目及超募资金投向项目，于 2018 年 7 月 10 日已全部实施完
毕，全部募集资金投资项目完成后的节余募集资金（包括利息收入）8,505,863.42
元，公司将其用于永久性补充流动资金，募集资金专户不再作为募集资金专户进行管
理和使用。由于节余募集资金（包括利息收入）8,505,863.42 元低于募集资金净额
1%，豁免董事会、股东大会程序及独立董事、监事会、保荐机构的意见。
年产 100 万套商用车传动轴项目已实施完毕，截至 2018 年 11 月 30 日，该项目
对应的募集资金专户结余资金 67.00 元用于永久性补充流动资金，对应的募集资金专
户不再作为募集资金专户进行管理和使用，截至 2018 年 12 月 31 日，该账户已销户。
6、超募资金使用情况说明
公司首次公开发行股票募集资金总额为 1,250,200,000.00 元，募集资金净额为
1,223,316,650.00 元。根据公司于 2010 年 4 月 30 披露的首次公开发行股票招股说
明书，募集资金项目资金需要量为 348,220,000.00 元，本次超额募集资金金额额为
875,096,650.00 元。
（1）2010 年 6 月 26 日公司第一届董事会第十二次会议决议批准，使用部分超
额募集资金归还银行贷款 100,000,000.00 元、补充流动资金 60,000,000.00 元。
（2）2010 年 8 月 20 日公司第一届董事会第十四次会议和 2010 年 9 月 8 日公司
2010 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金建设汽车传动轴工
程技术研发中心项目的议案》，同意使用部分超募资金 3,029.00 万元建设“汽车传
动轴工程技术研发中心项目”。截至 2018 年 12 月 31 日，该项目共投资 39,127,124.76
元。
（3）2010 年 8 月 20 日公司第一届董事会第十四次会议和 2010 年 9 月 8 日公司
2010 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金增资全资子公司许
昌中兴锻造有限公司建设“年产 3.5 万吨传动轴零部件锻造项目”的议案》，同意使
用部分超募资金 12,859.00 万元对中兴锻造增资，用于建设“年产 3.5 万吨传动轴零
部件锻造项目”。截至 2018 年 12 月 31 日，该项目共投资 128,904,215.53 元。
4
（4）2010 年 8 月 20 日公司第一届董事会第十四次会议和 2010 年 9 月 8 日公司
2010 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超额募集资金在安徽省合肥
市设立全资子公司的议案》，同意使用部分超额募集资金 8,000.00 万元在安徽省合
肥市投资设立全资子公司合肥远东传动轴有限公司。根据公司第四届董事会第四次会
议和 2017 年度股东大会审议通过了《关于变更部分超募资金用于永久性补充流动资
金的议案》，该项目结余资金 5,677.5 万元用于永久性补充流动资金。截至 2018 年
12 月 31 日，该项目共投资 32,744,977.60 元。
（5）2010 年 12 月 27 日公司第二届董事会第一次会议和 2011 年 1 月 20 日公司
2011 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金建设“年产 150 万
套商用车传动轴项目”的议案》，同意使用部分超募资金 15,070.00 万元，建设年产
150 万套商用车传动轴项目。截至 2018 年 12 月 31 日，该项目共投资 161,843,482.89
元。
（6）2010 年 12 月 27 日公司第二届董事会第一次会议和 2011 年 1 月 20 日公司
2011 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金在长沙市设立全资
子公司建设商用车传动轴项目的议案》，同意使用部分超募资金 8,016.00 万元，建
设年产 60 万套商用车传动轴项目。根据公司第三届董事会第十八次会议和 2016 年度
股东大会审议通过了《关于变更部分超募资金用于永久性补充流动资金的议案》，该
项目结余资金 50,545,983.37 元用于补充流动资金。截至 2018 年 12 月 31 日，该项
目共投资 37,069,250.89 元。
（7）2012 年 4 月 8 日公司第二届董事会第九次会议和 2012 年 5 月 10 日公司 2011
年度股东大会审议并通过了《关于使用部分超募资金增资全资子公司潍坊远东传动轴
有限公司建设“年产 100 万套高端轻量化商用车及工程机械传动轴项目”的议案》，
同意使用超募资金 23,225.00 万元建设年产 100 万套高端轻量化商用车及工程机械传
动轴项目。根据公司第三届董事会第十八次会议和 2016 年度股东大会审议通过了《关
于变更部分超募资金用于永久性补充流动资金的议案》，该项目结余资金
131,988,005.42 元用于补充流动资金。截至 2018 年 12 月 31 日，该项目共投资
125,562,211.48 元。
（8）汽车传动轴工程技术研发中心项目截至 2018 年 7 月 10 日已实施完毕，该
项目对应的募集资金专户结余资金 8,505,863.42 元用于永久性补充流动资金，对应
5
的募集资金专户不再作为募集资金专户进行管理和使用。截至 2018 年 12 月 31 日，
汽车传动轴工程技术研发中心项目共投资 39,127,124.76 元，结余资金 8,505,863.42
元用于补充流动资金。
超募资金的使用情况详见附表 1：2018 年募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、原募投项目变更募集资金用途的资金使用情况
远东传动全资子公司潍坊远东传动轴有限公司“年产 50 万套商用车传动轴项
目”募投项目，由于项目实施条件限制，该项目现有土地面积只能勉强满足装配生产
线、涂装生产线及产品、零部件、配套件及原材料存放的需要，已无法再安排金加工
生产线车间和热处理生产线车间，造成募集资金项目中的建筑工程费用节余。同时，
由于金加工车间和热处理车间未建，相应的金加工设备和热处理设备亦无需再采购、
安装，形成设备购置费节余。结余资金 67,533,616.14 元（其中利息收入 3,085,506.53
元；手续费支出 1,622.86 元），用于补充全资子公司潍坊远东传动轴有限公司流动
资金。
为了规避公司全资子公司募投项目投资风险及经营管理风险，该项目不再进行投
资，经 2014 年 3 月 2 日远东传动第二届董事会第二十一次会议和 2014 年 3 月 14 日
公司 2014 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更公司全资子公司募投项目规
模的议案》。
2、超募资金变更用途的资金使用情况
长沙子公司年产 60 万套商用车传动轴项目：受世界经济增长乏力、国内市场需
求不振、传统行业产能过剩等因素的影响，固定资产投资增速持续放缓，鉴于实施客
观环境和可行性已经发生较大变化，为了保证募集资金使用效率，公司决定对项目终
止实施。该项目于 2011 年 10 月开始建设，截至 2017 年 4 月 30 日，土建工程已完工，
设备暂未采购，投资进度 46.23%。该项目共投资 37,059,250.89 元，结余资金
50,531,906.66 元（含利息收入及理财收益）。
远东传动全资子公司潍坊远东传动轴有限公司年产 100 万套高端轻量化商用车
及工程机械传动轴项目：为进一步提高超募资金使用效率，根据公司的资金现状和资
金使用计划，为满足公司生产能力提升、生产线智能化改造、等速新产品开发试制等
6
对营运资金的需求、降低资金成本、提高资金的使用效率，公司决定终止此募投项目。
截 至 2017 年 4 月 30 日 ， 土 建 工 程 已 完 工 ， 设 备 暂 未 采 购 ， 该 项 目 共 投 资
125,562,211.48 元，投资进度 54.06%，结余资金 131,925,619.78 元（含利息收入及
理财收益）。
同时，尚有原结余超募资金 17,137,025.82 元专户储存。
经 2017 年 5 月 25 日公司第三届董事会第十八次会议和 2017 年 6 月 20 日公司
2016 年度股东大会审议通过了《关于变更部分超募资金用于永久性补充流动资金的
议案》，公司变更超募资金项目金额 199,594,552.26 元（含利息收入及理财收益），
用于永久性补充流动资金。截至 2018 年 12 月 31 日，实际用于永久性补充流动资金
199,684,153.00 元。
设立合肥子公司项目：受世界经济增长乏力、国内市场需求不振、传统行业产能
过剩等因素的影响，固定资产投资增速持续放缓，鉴于实施客观环境和可行性已经发
生较大变化，为了保证募集资金使用效率，公司决定对项目终止实施。经公司第四届
董事会第四次会议和 2017 年度股东大会审议通过了《关于变更部分超募资金用于永
久性补充流动资金的议案》。该项目于 2011 年 9 月开始建设，截至 2018 年 3 月 31
日，该项目共投资 3,274.50 万元，投资进度 40.79%，结余资金 5,677.54 万元（含
理财收益及利息收入净额）。截至 2018 年 12 月 31 日，该项目对应的募集资金专户
已销户。经 2018 年 4 月 13 日公司第四届董事会第四次会议和 2018 年 5 月 25 日公司
2017 年度股东大会审议通过了《关于变更部分超募资金用于永久性补充流动资金的
议案》，该项目结余资金 5,677.5 万元用于永久性补充流动资金。截至 2018 年 12 月
31 日，实际用于永久性补充流动资金 56,775,513.46 元。
汽车传动轴工程技术研发中心项目截至 2018 年 7 月 10 日已实施完毕，该项目对
应的募集资金专户结余资金 8,505,863.42 元用于永久性补充流动资金，对应的募集
资金专户不再作为募集资金专户进行管理和使用，截至 2018 年 12 月 31 日，该账户
作为一般户使用。
年产 100 万套商用车传动轴项目已实施完毕，截至 2018 年 11 月 30 日，公司将
该项目对应的募集资金专户结余资金 67.00 元用于永久性补充流动资金，对应的募集
资金专户不再作为募集资金专户进行管理和使用，截至 2018 年 12 月 31 日，该账户
已销户。
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五、保荐机构主要核查程序
本保荐机构通过资料审阅、现场检查等多种方式，对远东传动 2018 年度募集资
金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅
了公司募集资金存放银行对账单、中介机构相关报告、公司董事会关于募集资金使用
情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管等相关人员沟通交流等。
六、保荐机构核查结论
经核查，本保荐机构认为：2018 年，公司能够按照《深圳证券交易所股票上市
交易规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金管理
制度》等法规和制度的要求进行募集资金的管理和使用。公司及下属子公司严格执行
募集资金专户存储制度，公司及下属子公司与保荐机构、募集资金存储银行签订的三
方、四方监管协议得到有效执行；公司按照承诺的募集资金投资计划使用募集资金，
不存在改变募集资金投向和违规使用募集资金的情形；公司对募集资金进行了专户存
储和专项使用，并及时、真实、准确、完整地履行了信息披露义务，募集资金具体使
用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途及其它损害股东利益的
违规使用募集资金的情形。
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附表 1：
2018 年募集资金使用情况对照表
编制单位：许昌远东传动轴股份有限公司
金额单位：人民币元
募集资金总额 1,223,316,650.00 本年度投入募集资金总额 93,752,409.64
报告期内变更用途的募集资金总额 65,281,443.88
累计变更用途的募集资金总额 332,499,213.02 已累计投入募集资金总额 1,302,334,673.87
累计变更用途的募集资金总额比例 27.18%
是否已变 截至期末 项目达到
是否达 项目可行性
更项目 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入 截至期末累计 投资进度 预定可使 本年度实现
承诺投资项目和超募资金投向 到预计 是否发生重
（含部分 投资总额 额(1) 金额 投入金额(2) （%）(3)＝ 用状态日 的效益
效益 大变化
变更） (2)/(1) 期
承诺投资项目
年产 100 万套商用车传动轴项目 否 196,160,000.00 196,160,000.00 196,825,357.28 100.34 2011.12.31 57,174,948.80 是 否
年产 2 万吨传动轴零部件锻造项
否 48,800,000.00 48,800,000.00 48,948,447.39 100.30 2011.06.30 10,722,731.29 是 否
目
年产 50 万套商用车传动轴项目 是 103,260,000.00 38,810,393.03 38,810,393.03 100.00 2011.06.30 项目已终止 否 是
补充流动资金 是 67,533,616.14 67,533,616.14 100.00
承诺投资项目小计 348,220,000.00 351,304,009.17 352,117,813.84
超募资金投向
年产 3.5 万吨传动轴零部件锻造
否 128,590,000.00 128,590,000.00 128,904,215.53 100.24 2013.04.30 18,764,779.75 是 否
项目
汽车传动轴工程技术研发中心
否 30,290,000.00 30,290,000.00 28,360,365.76 39,127,124.76 129.18 2011.11.30 注1 不适用 否
项目
设立合肥子公司项目 是 80,000,000.00 32,744,977.60 110,600.00 32,744,977.60 100.00 2011.12.30 项目已终止 否 是
年产 150 万套商用车传动轴项目 否 150,700,000.00 150,700,000.00 161,843,482.89 107.39 2013.01.31 85,762,423.21 是 否
设立长沙子公司项目 是 80,160,000.00 37,069,250.89 37,069,250.89 100.00 2012.09.30 项目已终止 否 是
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年产 100 万套高端轻量化商用车
是 232,250,000.00 125,562,211.48 125,562,211.48 100.00 2015.09.30 项目已终止 否 是
及工程机械传动轴项目
归还银行贷款 - 100,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00 100.00 - - - -
补充流动资金 - 60,000,000.00 324,965,596.88 65,281,443.88 324,965,596.88 100.00 - - - -
超募资金投向小计 861,990,000.00 929,922,036.85 93,752,409.64 950,216,860.03
合计 1,210,210,000.00 1,281,226,046.02 93,752,409.64 1,302,334,673.87
1、年产 50 万套商用车传动轴项目，未实现收益的原因主要是：由于该项目土地面积只能够勉强满足装配生产线、涂装生产线及零部件存放的
需要，无法再建设金加工生产线和热处理生产线，经公司第二届董事会第二十一次会议和 2014 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更
公司全资子公司募投项目规模的议案》。
2、汽车传动轴工程技术研发中心项目，截止 2018 年 12 月 31 日，项目已完工正在使用，该项目仅为公司主营业务提供研发支持，没有对外提
供研发服务，故无法单独核算其实现的收益。
3、设立合肥子公司项目，截止 2018 年 12 月 31 日，未实现收益的原因主要是：受世界经济增长乏力、国内市场需求不振、传统行业产能过剩
等因素的影响，固定资产投资增速持续放缓，鉴于实施客观环境和可行性已经发生较大变化，为了保证募集资金使用效率，公司决定对项目终
未达到计划进度或预计收益的 止实施。经公司第四届董事会第四次会议和 2017 年度股东大会审议通过了《关于变更部分超募资金用于永久性补充流动资金的议案》。
情况和原因（分具体募投项目） 4、设立长沙子公司项目，截止 2018 年 12 月 31 日，未实现收益的原因主要是：受世界经济增长乏力、国内市场需求不振、传统行业产能过剩
等因素的影响，固定资产投资增速持续放缓，鉴于实施客观环境和可行性已经发生较大变化，为了保证募集资金使用效率，公司决定对项目终
止实施。经公司第三届董事会第十八次会议和 2016 年度股东大会审议通过了《关于变更部分超募资金用于永久性补充流动资金的议案》。
5、年产 100 万套高端轻量化商用车及工程机械传动轴项目，截止 2018 年 12 月 31 日，该项目尚未实现收益的主要原因为：受世界经济增长乏
力、国内市场需求不振、传统行业产能过剩等因素的影响，固定资产投资增速持续放缓，鉴于实施客观环境和可行性已经发生较大变化，为进
一步提高超募资金使用效率，根据公司的资金现状和资金使用计划，为满足公司生产能力提升、生产线智能化改造、等速新产品开发试制等对
营运资金的需求、降低资金成本、提高资金的使用效率，公司决定终止此募投项目。经公司第三届董事会第十八次会议和 2016 年度股东大会
审议通过了《关于变更部分超募资金用于永久性补充流动资金的议案》。
1、年产 50 万套商用车传动轴项目，由于该项目土地面积只能够勉强满足装配生产线、涂装生产线及零部件存放的需要，无法再建设金加工生
产线和热处理生产线，经公司第二届董事会第二十一次会议和 2014 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更公司全资子公司募投项目规
模的议案》，该项目已终止。
2、设立合肥子公司项目，由于受世界经济增长乏力、国内市场需求不振、传统行业产能过剩等因素的影响，固定资产投资增速持续放缓，鉴
于实施客观环境和可行性已经发生较大变化，为了保证募集资金使用效率，经公司第四届董事会第四次会议和 2017 年度股东大会审议通过了
项目可行性发生重大变化的情 《关于变更部分超募资金用于永久性补充流动资金的议案》，该项目已终止。
况说明 3、设立长沙子公司项目，由于受世界经济增长乏力、国内市场需求不振、传统行业产能过剩等因素的影响，固定资产投资增速持续放缓，鉴
于实施客观环境和可行性已经发生较大变化，为了保证募集资金使用效率，经公司第三届董事会第十八次会议和 2016 年度股东大会审议通过
了《关于变更部分超募资金用于永久性补充流动资金的议案》，该项目已终止。
4、年产 100 万套高端轻量化商用车及工程机械传动轴项目，由于受世界经济增长乏力、国内市场需求不振、传统行业产能过剩等因素的影响，
固定资产投资增速持续放缓，鉴于实施客观环境和可行性已经发生较大变化，为进一步提高超募资金使用效率，经公司第三届董事会第十八次
会议和 2016 年度股东大会审议通过了《关于变更部分超募资金用于永久性补充流动资金的议案》，该项目已终止。
10
公司首次公开发行股票募集资金总额为 1,250,200,000.00 元，募集资金净额为 1,223,316,650.00 元。根据公司于 2010 年 4 月 30 披露的首次
公开发行股票招股说明书，募集资金项目资金需要量为 348,220,000.00 元，本次超额募集资金金额为 875,096,650.00 元。
1、2010 年 6 月 26 日公司第一届董事会第十二次会议决议批准，使用部分超额募集资金归还银行贷款 100,000,000.00 元、补充流动资金
60,000,000.00 元。
2、2010 年 8 月 20 日公司第一届董事会第十四次会议和 2010 年 9 月 8 日公司 2010 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资
金建设汽车传动轴工程技术研发中心项目的议案》，同意使用部分超募资金 3,029.00 万元建设“汽车传动轴工程技术研发中心项目”。截止
2018 年 12 月 31 日，该项目共投资 39,127,124.76 元，项目完工结余资金 8,505,863.42 元用于永久性补充流动资金。
3、2010 年 8 月 20 日公司第一届董事会第十四次会议和 2010 年 9 月 8 日公司 2010 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资
金增资全资子公司许昌中兴锻造有限公司建设“年产 3.5 万吨传动轴零部件锻造项目”的议案》，同意使用部分超募资金 12,859.00 万元对中
兴锻造增资，用于建设“年产 3.5 万吨传动轴零部件锻造项目”。截止 2018 年 12 月 31 日，该项目共投资 128,904,215.53 元。
4、2010 年 8 月 20 日公司第一届董事会第十四次会议和 2010 年 9 月 8 日公司 2010 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超额募
集资金在安徽省合肥市设立全资子公司的议案》，同意使用部分超额募集资金 8,000.00 万元在安徽省合肥市投资设立全资子公司合肥远东传
超募资金的金额、用途及使用进 动轴有限公司。截止 2018 年 12 月 31 日，该项目共投资 32,744,977.60 元。根据公司第四届董事会第四次会议和 2017 年度股东大会审议通过
展情况 了《关于变更部分超募资金用于永久性补充流动资金的议案》，该项目结余资金 56,775,513.46 元用于永久性补充流动资金。
5、2010 年 12 月 27 日公司第二届董事会第一次会议和 2011 年 1 月 20 日公司 2011 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资
金建设“年产 150 万套商用车传动轴项目”的议案》，同意使用部分超募资金 15,070.00 万元，建设年产 150 万套商用车传动轴项目。截止
2018 年 12 月 31 日，该项目共投资 161,843,482.89 元。
6、2010 年 12 月 27 日公司第二届董事会第一次会议和 2011 年 1 月 20 日公司 2011 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资
金在长沙市设立全资子公司建设商用车传动轴项目的议案》，同意使用部分超募资金 8,016.00 万元，建设年产 60 万套商用车传动轴项目。截
止 2018 年 12 月 31 日，该项目共投资 37,069,250.89 元。根据公司第三届董事会第十八次会议和 2016 年度股东大会审议通过了《关于变更部
分超募资金用于永久性补充流动资金的议案》，该项目结余资金 50,545,983.37 元用于补充流动资金。
7、2012 年 4 月 8 日公司第二届董事会第九次会议和 2012 年 5 月 10 日公司 2011 年度股东大会审议并通过了《关于使用部分超募资金增资全
资子公司潍坊远东传动轴有限公司建设“年产 100 万套高端轻量化商用车及工程机械传动轴项目”的议案》，同意使用超募资金 23,225.00 万
元建设年产 100 万套高端轻量化商用车及工程机械传动轴项目。截止 2018 年 12 月 31 日，该项目共投资 125,562,211.48 元。根据公司第三届
董事会第十八次会议和 2016 年度股东大会审议通过了《关于变更部分超募资金用于永久性补充流动资金的议案》，该项目结余资金
131,988,005.42 元用于补充流动资金。
募集资金投资项目实施地点变
不适用。
更情况
募集资金投资项目实施方式调
不适用。
整情况
经天健正信审（2010）专字第 220020 号《鉴证报告》鉴证，截至 2010 年 5 月 27 日止，公司以自筹资金 90,754,814.06 元投入年产 100 万套
募集资金投资项目先期投入及 商用车传动轴项目；以自筹资金 20,185,904.83 元投入年产 50 万套商用车传动轴项目；以自筹资金 32,637,107.39 元投入年产 2 万吨传动轴
置换情况 零部件锻造项目。2010 年 6 月 26 日公司第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，
同意以募投资金 143,577,826.28 元置换截至 2010 年 5 月 27 日，预先已投入募投项目的自筹资金 143,577,826.28 元。
用闲置募集资金暂时补充流动
不适用。
资金情况
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1、2014 年 3 月 2 日公司第二届董事会第二十一次会议和 2014 年 3 月 14 日召开的第一次临时股东大会审议通过了《关于变更公司全资子公司
募投项目规模的议案》。公司全资子公司潍坊远东传动轴有限公司（以下简称“潍坊远东”）“年产 50 万套商用车传动轴项目”为公司募投
项目之一，项目于 2008 年 3 月开工建设，目前已全部完工并投入生产使用，公司不再继续投资建设。该项目设计总投资 10,326 万元，实际投
资支出 38,810,393.03 元，截止 2013 年 12 月 31 日，结余募集资金 67,533,616.14 元（其中含利息收入 3,085,632.03 元，手续费支出 1,622.86
元。）。其原因是：该项目现有土地面积只能勉强满足装配生产线、涂装生产线及产品、零部件、配套件及原材料存放的需要，已无法再安排
金加工生产线车间和热处理生产线车间，造成募集资金项目中的建筑工程费用节余。同时，由于金加工车间和热处理车间未建，相应的金加工
设备和热处理设备亦无需再采购、安装，形成设备购置费节余。
项目实施出现募集资金结余的 2、2017 年 5 月 25 日公司第三届董事会第十八次会议和 2017 年 6 月 20 日召开的 2016 年度股东大会审议通过了《关于变更部分超募资金用于
金额及原因 永久性补充流动资金的议案》。公司设立全资子公司长沙远东传动轴有限公司（以下简称：“长沙远东”）建设商用车传动轴项目、全资子公
司潍坊远东传动轴有限公司（以下简称“潍坊远东”）建设“年产 100 万套高端轻量化商用车及工程机械传动轴项目，公司超募资金结余
17,137,025.82 元,近几年受世界经济增长乏力、国内市场需求不振、传统行业产能过剩等因素的影响，固定资产投资增速持续放缓，商用车
市场需求依然较为低迷。为进一步提高超募资金使用效率，根据公司的资金现状和资金使用计划，为满足公司生产能力提升、生产线智能化改
造、等速新产品开发试制等对营运资金的需求、降低资金成本、提高资金的使用效率，公司决定终止前述募投项目。
3、年产 100 万套商用车传动轴项目已完工，该项目募集资金结余 67.00 元用于补充流动资金。
4、汽车传动轴工程技术研发中心项目已完工，该项目超募资金结余 8,505,863.42 元用于补充流动资金。
尚未使用的募集资金用途及去
专户储存，详见专项报告。
向
募集资金使用及披露中存在的
无。
问题或其他情况
注 1：该项目仅为公司主营业务提供研发支持，没有对外提供研发服务，故无法单独核算其实现的收益。
12
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：许昌远东传动轴股份有限公司
金额单位：人民币元
截至期末
变更后项目拟 截至期末实际 投资进度 项目达到预 变更后的项目
本年度实际投 本年度实现的 是否达到
变更后的项目 对应的原承诺项目 投入募集资金 累计投入金额 （%） 定可使用状 可行性是否发
入金额 效益 预计效益
总额（1） (2) (3)=(2)/( 态日期 生重大变化
1)
年产 50 万套商用车传
补充流动资金 67,533,616.14 67,533,616.14 100.00 2014.03.14 注1 注1 否
动轴项目
补充流动资金 设立长沙子公司项目 50,545,983.37 50,545,983.37 100.00 2017.6.20 注2 注2 否
年产 100 万套高端轻量
补充流动资金 化商用车及工程机械 131,988,005.42 131,988,005.42 100.00 2017.6.20 注3 注3 否
传动轴项目
补充流动资金 结余募集资金 25,656,094.63 8,505,930.42 25,656,094.63 100.00 2017.6.20 注4 注4 否
补充流动资金 设立合肥子公司项目 56,775,513.46 56,775,513.46 56,775,513.46 100.00 2018.5.25 注5 注5 否
合计 - 332,499,213.02 65,281,443.88 332,499,213.02 - - - -
1、公司全资子公司潍坊远东传动轴有限公司募投项目“年产 50 万套商用车传动轴项目”，由于项目实施条
件限制，该项目现有土地面积只能勉强满足装配生产线、涂装生产线及产品、零部件、配套件及原材料存放
的需要，已无法再安排金加工生产线车间和热处理生产线车间，造成募集资金项目中的建筑工程费用节余。
同时，由于金加工车间和热处理车间未建,相应的金加工设备和热处理设备亦无需再采购、安装,形成设备购
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）
置费节余。结余资金 67,533,616.14 元（其中利息收入 3,085,632.03 元；手续费支出 1,622.86 元。），用
于补充全资子公司潍坊远东传动轴有限公司流动资金。 为了规避公司全资子公司募投项目投资风险及经营管
理风险，该项目不再进行投资，经 2014 年 3 月 2 日公司第二届董事会第二十一次会议和 2014 年 3 月 14 日公
司 2014 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更公司全资子公司募投项目规模的议案》。
13
截至期末
变更后项目拟 截至期末实际 投资进度 项目达到预 变更后的项目
本年度实际投 本年度实现的 是否达到
变更后的项目 对应的原承诺项目 投入募集资金 累计投入金额 （%） 定可使用状 可行性是否发
入金额 效益 预计效益
总额（1） (2) (3)=(2)/( 态日期 生重大变化
1)
2、公司设立全资子公司长沙远东传动轴有限公司（以下简称： “长沙远东”）建设商用车传动轴项目，由
于受世界经济增长乏力、国内市场需求不振、传统行业产能过剩等因素的影响，固定资产投资增速持续放缓，
商用车市场需求依然较为低迷。为进一步提高超募资金使用效率，根据公司的资金现状和资金使用计划，为
满足公司生产能力提升、生产线智能化改造、等速新产品开发试制等对营运资金的需求、降低资金成本、提
高资金的使用效率，公司决定终止此项目。该项目于 2011 年 10 月开始建设,截止 2017 年 6 月 30 日，土建工
程已完工，设备暂未采购，投资进度 46.24%。结余资金用于永久性补充全资子公司长沙远东流动资金。2017
年 5 月 25 日公司第三届董事会第十八次会议和 2017 年 6 月 20 日召开的 2016 年度股东大会审议通过了《关
于变更部分超募资金用于永久性补充流动资金的议案》。
3、全资子公司潍坊远东传动轴有限公司（以下简称“潍坊远东”）建设“年产 100 万套高端轻量化商用车及
工程机械传动轴项目”，由于受世界经济增长乏力、国内市场需求不振、传统行业产能过剩等因素的影响，
固定资产投资增速持续放缓，商用车市场需求依然较为低迷。为进一步提高超募资金使用效率，根据公司的
资金现状和资金使用计划，为满足公司生产能力提升、生产线智能化改造、等速新产品开发试制等对营运资
金的需求、降低资金成本、提高资金的使用效率，公司决定终止此项目。截止 2017 年 6 月 30 日，土建工程
已完工，设备暂未采购，该项目共投资 125,562,211.48 元,投资进度 54.06%,结余资金全部用于永久性补充
公司流动资金。2017 年 5 月 25 日公司第三届董事会第十八次会议和 2017 年 6 月 20 日召开的 2016 年度股东
大会审议通过了《关于变更部分超募资金用于永久性补充流动资金的议案》。
4、结余超募资金 17,152,631.21 元，由于主要募投项目已完成或者项目已终止，为了降低资金成本、提高资
金的使用效率，公司决定将结余募集资金用于补充流动资金。1）2017 年 5 月 25 日公司第三届董事会第十八
次会议和 2017 年 6 月 20 日召开的 2016 年度股东大会审议通过了《关于变更部分超募资金用于永久性补充流
动资金的议案》，公司决定将结余募集资金 17,137,025.82 元用于补充流动资金。2）汽车传动轴工程技术研
发中心项目截至 2018 年 7 月 10 日已实施完毕, 该项目对应的募集资金专户结余资金 8,505,863.42 元用于永
久性补充流动资金，对应的募集资金专户不再作为募集资金专户进行管理和使用。3）年产 100 万套商用车传
动轴项目已实施完毕, 截至 2018 年 11 月 30 日公司将该项目对应的募集资金专户结余资金 67.00 元用于永久
性补充流动资金。
5、全资子公司合肥远东传动轴有限公司（以下简称“合肥远东”）建设“年产 55 万套商用车传动轴项目”，
由于传统行业产能过剩等因素的影响，公司为进一步提高超募资金使用效率，根据公司的资金现状和资金使
用计划，为满足公司生产能力提升、生产线智能化改造、等速新产品开发试制等对营运资金的需求、降低资
金成本、提高资金的使用效率，公司决定终止此项目。2018 年 4 月 13 日公司第四届董事会第四次会议和 2018
年 5 月 25 日召开的 2017 年度股东大会审议通过了《关于变更部分超募资金用于永久性补充流动资金的议案》，
该项目结余资金 56,775,513.46 元用于永久性补充流动资金。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目） 不适用。
14
截至期末
变更后项目拟 截至期末实际 投资进度 项目达到预 变更后的项目
本年度实际投 本年度实现的 是否达到
变更后的项目 对应的原承诺项目 投入募集资金 累计投入金额 （%） 定可使用状 可行性是否发
入金额 效益 预计效益
总额（1） (2) (3)=(2)/( 态日期 生重大变化
1)
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用。
注 1：变更后的募集资金投资项目为补充流动资金，未单独产生经济效益。
15
（本页无正文，专用于《中原证券股份有限公司关于许昌远东传动轴股份有限公
司 2018 年度募集资金使用情况的专项核查意见》之签署盖章页）
保荐代表人签名：
刘 政 于迎涛
中原证券股份有限公司（盖章）
年 月 日
