华创证券有限责任公司
关于许昌远东传动轴股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的核查意见
华创证券有限责任公司（以下简称“华创证券”、“保荐机构”）作为许
昌远东传动轴股份有限公司（以下简称“公司”、“远东传动”）2019年公开
发行可转换公司债券持续督导的保荐机构，根据《深圳证券交易所股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运
作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关法
律法规和规范性文件的要求，对远东传动2021年度募集资金存放与使用情况进
行了核查，并发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准许昌远东传动轴股份有限公司公开
发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]1492号）核准，公司获准向社会
公开发行人民币893,700,000元可转换公司债券，每张面值100元人民币，共计
893.7万张，募集资金总额为人民币893,700,000元，扣除相关发行费用人民币
15,661,250元后，实际募集资金净额为人民币878,038,750元。上述募集资金已于
2019年9月27日到位，并经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了
“大华验字[2019]000394号”《许昌远东传动轴股份有限公司公开发行可转换公
司债募认购资金实收情况的验资报告》。
（二）募集资金累计使用情况及年末余额
截至2021年12月31日，公司本次募集资金累计使用情况及余额情况如下：
单位：万元
项目 金额
募集资金净额 87,803.88
减：自筹资金预先投入并已置换金额 7,993.85
募集资金到位后直接投入项目金额 21,796.24
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项目 金额
使用闲置募集资金进行现金管理 50,000.00
加：现金管理收益、资金利息收入及手续费支出净额 4,392.84
募集资金专户期末余额 12,406.63
截至2021年12月31日，募集资金专户存放的募集资金情况如下：
单位：万元
募投项目名称 开户银行 银行账号 账户类别 余额
年产 200 万套高端驱
招商银行股份有限公
动 轴 智 能制 造 生产 线 955103176666666 12,406.63
司许昌分行 募集资金
项目
专户
中原银行股份有限公
补充流动资金项目 已注销 -
司许昌劳动路支行
合 计 12,406.63
二、募集资金的存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的建立
为了规范募集资金的管理和使用 ，最大限度保护投资者 权益，公司依照
《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定，结合公
司实际情况，制定了《募集资金使用管理制度》（以下简称《管理制度》），
该《管理制度》已经公司董事会审议通过。根据《管理制度》的要求并结合公
司生产经营需要，公司对募集资金采用专户存储制度，对募集资金实行严格的
审批制度，便于对募集资金使用情况进行监督，以保证募集资金专款专用。
（二）募集资金管理制度的执行
根据《募集资金使用管理制度》的要求并结合公司生产经营需要，公司对
募集资金采用专户存储制度。2019年10月8日，公司与华创证券有限责任公司分
别与招商银行股份有限公司许昌分行、中原银行股份有限公司许昌分行签订了
《募集资金三方监管协议》，将公司募集资金存放于董事会决定的专项账户集
中管理。截至2021年12月31日，公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》
的规定存放和使用募集资金，公司未变更过上述募集资金监管专户。公司对募
集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。
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三、2021年度募集资金使用情况
（一）募集资金项目的资金使用及募集资金投资项目实现效益情况
公司2019年9月公开发行可转换公司债券募集资金用于年产200万套高端驱
动轴智能制造生产线项目及补充流动资金。详见本核查意见附表一。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，募集资金投资项目不 存在实施地点及实施方 式发生变更的情
形。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至2019年12月31日，公 司累计以自筹资 金预先投入募投 项目的金额为
7,993.85万元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司编制的截止2019年9
月27日的《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项说明》进行了审核，
并出具大华核字[2019]第006139号《许昌远东传动轴股份有限公司以自筹资金预
先投入募集资金投资项目的鉴证报告》，并分别经公司董事会审议通过、独立董
事发表同意意见、监事会会议同意、保荐机构核查发表无异议意见。详细内容
见2019年11月16日披露于巨潮资讯网的《关于使用募集资金置换先期投入募集
资金投资项目自筹资金的公告》（公告编号：2019-063）。公司已于2019年12月
31日前完成了使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情形。
（五）使用闲置募集资金现金管理情况
根据 2021 年 10 月 27 日公司第五届董事会第八次会议审议通过，公司可使
用募集资金专户中不超过人民币 5 亿元的募集资金进行现金管理，现金管理品
种为商业银行发行的安全性高、流动性好、满足保本要求，产品发行主体能够
提供保本承诺的投资产品（包括但不限于定期存款、结构性存款、银行理财产
品等），有效期限为自公司董事会审议通过之日起十二个月内。
2021 年度，公司使用闲置募集资金进行现金管理而购买的产品情况如下：
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单位：万元
序号 产品名称 金额 预期年化收益率 起息日 到期日
上海浦东发展银行
利多多公司稳利固
定持有期 JG9014 1.40%至 3.20%之 2021 年 2 月 2021 年 5 月
1 5,000.00
期人民币对公结构 间 9日 9日
性存款(90 天网点
专属)
中国工商银行挂钩
汇率区间累计型法
人人民币结构性存 1.30%至 3.70%之 2021 年 3 月 2021 年 6 月
2 5,000.00
款产品-专户型 间 2日 2日
2021 年第 046 期 D
款
中国银行挂钩型结
1.54%至 3.70%之 2021 年 5 月 2021 年 10
3 构性存款（机构客 20,000.00
间 17 日 月 22 日
户）
中国银行挂钩型结
1.54%至 3.60%之 2021 年 6 月 2021 年 10
4 构性存款（机构客 5,000.00
间 4日 月 22 日
户）
中国工商银行挂钩
汇率区间累计型法
人人民币结构性存 1.30%至 3.45%之 2021 年 6 月 2021 年 10
5 5,000.00
款产品-专户型 间 10 日 月 19 日
2021 年第 163 期 J
款
中国银行挂钩型结
1.80%至 3.50%之 2021 年 11 2022 年 5 月
6 构性存款（机构客 10,000.00
间 月3日 6日
户）
中国银行挂钩型结
1.80%至 3.50%之 2021 年 11 2022 年 10
7 构性存款（机构客 25,000.00
间 月3日 月 26 日
户）
中国银行挂钩型结
1.80%至 3.50%之 2021 年 11 2022 年 10
8 构性存款（机构客 15,000.00
间 月5日 月 26 日
户）
（六）项目实施出现募集资金节余的金额及原因
公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金节余的情况。
（七）超募资金使用情况
2019年公开发行可转换公司债券募集资金暂不存在超募资金使用情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
2021年10月27日，公司召开第五届董事会第八次会议和第五届监事会第七
次会议，审议通过《公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
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案》，使用募集资金专户中不超过人民币5亿元的募集资金进行现金管理，现金
管理品种为商业银行发行的安全性高、流动性好、满足保本要求，产品发行主
体能够提供保本承诺的投资产品（包括但不限于定期存款、结构性存款、银行
理财产品等），上述投资产品不得进行质押，有效期限为自公司董事会审议通过
之日起十二个月内。在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用，到
期后将及时归还至募集资金专户。同时授权董事长对现金管理事项行使决策
权，并由公司财务部负责具体实施。同时，独立董事对上述议案发表了同意意
见。
截至2021年12月31日，结余募集资金余额为62,406.63万元，其中存放在募
集资金专项账户余额为12,406.63万元，存放在公司理财交易账户已用于购买尚
未到期的理财产品50,000.00万元。
（九）2021年度募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、报告期内变更募投项目的资金使用情况
2021年度，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募
集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、保荐机构核查工作
报告期内，华创证券通过资料审阅、远程视频检查和访谈等方式对远东传
动募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行核查。主要核查内
容包括：查阅公司募集资金专户银行对账单、支付凭证等；审阅与募集资金使
用有关的公告和项目可行性研究报告等文件；远程视频核查了解其募集资金项
目实施情况；与远东传动相关人员访谈核查其募集资金使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，远东传动2021年度的募集资金存放和使用均符合《深圳证券交易
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所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐
业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范
运作》等有关法律、法规的规定，并按照《募集资金管理制度》的要求对募集
资金进行了专户存储和使用，不存在变相变更募集资金用途以及违规使用募集
资金的情形，远东传动募集资金存放与使用合法合规。保荐机构对远东传动
2021年度募集资金存放与使用情况无异议。
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附表一：
募集资金使用情况对照表
编制单位：许昌远东传动轴股份有限公司 2021 年度 单位：人民币元
募集资金总额 878,038,750.00 本年度投入募集资金总额 32,046,736.25
报告期内变更用途的募集资金
-
总额
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 297,900,820.28
累计变更用途的募集资金总额
-
比例
截至期末投 项目可
是否已变
截至期末累计 资进度 项目达到预 本年度 是否达 行性是
承诺投资项目和超 更项目 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入金
投入金额 （%）（3） 定可使用状 实现的 到预计 否发生
募资金投向 （含部分 投资总额 额（1） 额
（2） ＝（2）/ 态日期 效益 效益 重大变
变更）
（1） 化
承诺投资项目
1.年产 200 万套高
端驱动轴智能制造 否 813,700,000.00 813,700,000.00 32,046,736.25 217,710,883.40 26.76 2023.2.28 不适用 不适用 否
生产线项目
2.补充流动资金 否 80,000,000.00 80,000,000.00 - 80,189,936.88 100.24 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 - 893,700,000.00 893,700,000.00 32,046,736.25 297,900,820.28
公司在募投项目规划过程中需要充分考虑行业竞争环境、客户体量、市场供需等因素的随机变化实施分步投
入，避免公司在未来市场开发不力情况下，造成新增产能无法充分利用，部分生产设备闲置情形。“年产
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具
200 万套高端驱动轴智能制造生产线项目”的投资进度主要根据公司高端驱动轴市场业务规模以及销售收入
体项目）
增长预期而定。
2020 年、2021 年，受新冠肺炎疫情等不利因素影响，一方面乘用车市场全年产销量继续呈现同比下滑态
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势，市场供需关系紧张，同时国内乘用车零部件市场竞争激烈，进入整车制造企业的供应链体系，需要通过
考核的认证周期较长，从产品开发到实现大批量供货，整个过程一般需要数年的时间；另一方面当前国际环
境复杂严峻，不稳定性不确定性因素较多，进一步迟缓公司从海外所购买设备的交付期以及工作人员进场安
装调试周期，延缓项目的建设进度；此外，汽车芯片供应紧张问题也将在未来一段时间内对全球汽车生产造
成一定影响，进而影响我国汽车产业运行的稳定性，行业生产节奏可能会有所放缓。
受上述事项的影响，公司募投项目“年产 200 万套高端驱动轴智能制造生产线项目”的投入进度未及预期。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
经大华会计师事务所（特殊普通合伙）大华核字[2019]006139 号《鉴证报告》鉴证，截至 2019 年 9 月 27 日
止，公司以自筹资金 79,938,463.08 元投入年产 200 万套高端驱动轴智能制造生产线项目。2019 年 11 月 15
募集资金投资项目先期投入及置换情况
日公司第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入的议案》，同意以募集资金
79,938,463.08 元置换截至 2019 年 9 月 27 日预先已投入募投项目的自筹资金 79,938,463.08 元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 不适用
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目已累计使用 29,790.08 万元，为提高部分闲置募集资金使用
效率，增加投资收益，公司进行了现金管理购买存款理财产品。截至 2021 年 12 月 31 日，结余募集资金余
尚未使用的募集资金用途及去向
额为 62,406.63 万元，其中存放在募集资金专项账户余额为 12,406.63 万元，存放在公司理财交易账户已用于
购买尚未到期的理财产品 50,000.00 万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
（以下无正文）
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（本页无正文，为《华创证券有限责任公司关于许昌远东传动轴股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
程 强 黄俊毅
华创证券有限责任公司
2022 年 4 月 25 日
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