北京市嘉源律师事务所
关于许昌远东传动轴股份有限公司
      2021 年度股东大会的
            法律意见书




 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼
               中国北京

            二〇二二年五月
远东传动 2021 年度股东大会                                       嘉源法律意见书




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                             北京市嘉源律师事务所
                    关于许昌远东传动轴股份有限公司
                             2021 年度股东大会的
                                  法律意见书
                                                                嘉源(2022)-04-286

致：许昌远东传动轴股份有限公司

     北京市嘉源律师事务所（以下简称“本所”）接受许昌远东传动轴股份有限公
司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席公司 2021 年度股东大会（以
下简称“本次股东大会”）进行律师见证，对本次股东大会的程序合法性进行监督。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国
证券法》（以下简称“《证券法》”）、《许昌远东传动轴股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）及其他规范性文件的规定，出具本法律意见书。因新冠
病毒感染肺炎疫情的影响，本所指派的律师通过视频方式对本次股东大会进行见
证。

     本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经
发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发
表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承
担相应法律责任。

       一、本次股东大会的召集、召开合法有效

     本所律师查验了公司董事会发布的会议通知，本次股东大会由公司董事会召
集 。 公 司 已 于 2022 年 4 月 26 日 在 指 定 报 刊 和 巨 潮 资 讯 网 （ http ：

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远东传动 2021 年度股东大会                                     嘉源法律意见书



//www.cninfo.com.cn）上发布了召开本次股东大会的会议通知。

     本次股东大会采取现场投票和网络相结合的方式，现场会议于 2022 年 5 月
25 日上午 9：00 在河南省许昌市建安区昌盛路公司三楼会议室召开，会议由董
事长刘延生先生主持；网络投票时间为 2022 年 5 月 25 日，其中，通过深圳证券
交易所交易系统进行网络投票的时间为：2022 年 5 月 25 日上午 9:15-9:25，
9:30-11:30，下午 1:00-3:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票
的时间为：2022 年 5 月 25 日上午 9:15，结束时间为 2022 年 5 月 25 日下午 3:00。

     本所认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、公司章程
及其他规范性文件的规定。

     二、出席本次股东大会人员的资格合法有效

     本所律师查验了公司提供的中国证券登记结算中心有限责任公司深圳分公
司出具的公司全体股东名册、与会人员签署的《签名册》及与会人员身份资料，
参加本次股东大会的人员情况如下：

     （一）本所律师根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的截止
2022 年 5 月 16 日下午交易收市后登记在册的公司股东名册，对出席本次股东大
会现场会议的股东或其委托代理人的身份证明资料和授权委托文件进行了审查，
确认现场出席本次会议的股东（或股东代理人）共计 12 名，持有公司 237,801,263
股股份，占公司总股本的 38.0995％。

     （二）以网络投票方式出席本次股东大会的股东的资格由网络投票系统提供
机构深圳证券信息有限公司验证，根据深圳证券信息有限公司提供的数据，通过
网络投票进行有效表决的股东 5 人，持有公司 637,400 股股份，占公司总股本的
0.1021％。

     （三）董事、监事、部分高级管理人员及律师。出席本次股东大会的还有公
司董事、监事、部分高级管理人员。本所律师以视频方式出席了本次股东大会并
进行了见证。

     本所律师认为，出席公司本次股东大会的人员资格合法有效。



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       三、本次股东大会的表决程序合法有效

       （一）出席本次股东大会的股东（或股东代理人）所代表的有表决权的股份
数额共计 238,438,663 股，占公司总股本的 38.2016%。其中，出席现场会议的股
东、股东代表及股东委托代理人共计 12 人，代表股份 237,801,263 股，占公司总
股本 38.0995%，通过网络投票进行有效表决的股东共计 5 人，代表股份 637,400
股，占公司股份总数 0.1021％。本所认为，参加本次股东大会表决的股东所持有
表决权的股份达到法律规定的要求。

       （二）监票人及计票人。根据本次现场股东大会表决计票方案，每一审议事
项的表决票由 2 名股东监票人、1 名监事和本所律师参加清点，并由会议主持人
公布表决结果。

       （三）投票表决方式。本次股东大会采取现场记名投票表决和网络投票表决
方式。出席会议的股东（或股东代理人）就列入本次股东大会议事日程的提案进
行了表决，未以任何理由搁置或者不予表决。

       （四）本次股东大会议案。本次股东大会议案共计 10 项。

       （五）表决结果。本次股东大会表决的具体情况如下：
                                同意                   反对                弃权
议案                                                                                   是否
         议案名称                                                             比例
序号                     票数     比例（%）   票数      比例（%）   票数               通过
                                                                              （%）
                                       非累计投票议案
       公司 2021 年度
                      238,41
 1     董事会工作报               99.9904     22,900      0.0096      0       0.0000    是
                       5,763
             告

       公司 2021 年度
                      238,41
 2     监事会工作报               99.9904     22,900      0.0096      0       0.0000    是
                       5,763
             告

       公司 2021 年度 238,41
 3                                99.9916     20,000      0.0084      0       0.0000    是
       财务决算报告 8,663

       公司 2021 年度 238,41
 4                                99.9904     2,900       0.0012    20,000    0.0084    是
         报告及摘要    5,763

 5     公司 2021 年度 238,39      99.9828     22,900      0.0096    18,000    0.0075    是



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       利润分配预案      7,763

      关于 2021 年度
      董事、监事及 238,41
 6                               99.9900   22,900    0.0096    900      0.0004    是
      高级管理人员 4,863
        薪酬的议案

       关于续聘会计
                        238,41
 7     师事务所的议              99.9916        0    0.0000   20,000    0.0084    是
                         8,663
           案

       关于修订部分
                        237,82
 8     公司管理制度              99.7406   598,500   0.2510   20,000    0.0084    是
                         0,163
         的议案

       关于向银行申
                        238,41
 9     请综合授信额              99.9916   20,000    0.0084     0       0.0000    是
                         8,663
         度的议案

       关于选举周晓
       东先生为公司
                        238,41
 10    第五届董事会              99.9900   23,800    0.0100     0       0.0000    是
                         4,863
       独立董事的议
           案


      本所认为，上述表决结果符合《公司法》、公司章程及其他规范性文件的相
关规定，上述表决结果合法、有效。

      据此，本所律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果合法有效。

      四、结论性意见

      本所律师基于上述审核、查验后认为，公司本次股东大会的召集、召开程序
符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》、《公司股东大会
议事规则》以及其他规范文件的规定；出席公司本次股东大会的人员资格合法有
效；公司本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》
及《公司章程》、《公司股东大会议事规则》以及其他规范性文件的规定；本次
股东大会通过的各项决议合法有效。

      本法律意见书正本两份，副本两份。

      （本页以下无正文）



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（本页无正文，为《北京市嘉源律师事务所关于许昌远东传动轴股份有限公司
2021 年度股东大会的法律意见书》之签署页）




      北京市嘉源律师事务所                  负 责 人：颜   羽




                                            经办律师：黄国宝


                                                      周亚洲



                                                   2022 年 5 月 25 日