广州毅昌科技股份有限公司
               董事会秘书履职报告制度

                                第一章 总则
    第一条 为提高广州毅昌科技股份有限公司(以下简称“公司”)规范运作水
平和信息披露质量，明确公司董事会秘书的职责，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 “证券法”）、《上
市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规
则》、《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》、广
东证监局《关于加强辖区上市公司董事会秘书管理的意见》等有关法律法规、规
范性文件以及《广州毅昌科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）和《广
州毅昌科技股份有限公司董事会秘书工作细则》的规定，制定本制度。
                              第二章 报告制度
    第二条 董事会秘书应于每年五月十五日前及离任前，主动向公司董事会、
监事会提交上年度履职报告书及离任履职报告书，并报广东证监局备案。董事会
秘书未在上述期间内提交年度履职报告书及离任履职报告书的，公司董事会和监
事会应督促董事会秘书尽快提交。
    第三条 董事会秘书年度履职报告书和离任履职报告书应遵循客观公正的原
则，客观反映履职工作情况及成效、存在的问题和有关建议。董事会秘书履职报
告至少包含以下内容:
    （1）负责公司及相关信息披露义务人与广东证监局和深圳证券交易所之间
的沟通和联络情况。是否履行法定报告义务，是否配合证券监管部门对公司的检
查和调查，并协调落实各项监管要求；
    （2）负责组织协调和管理公司信息披露事务情况。是否督促公司制定完善
并执行信息披露管理制度，是否及时主动全面掌握公司经营运作情况，促使公司
和相关当事人依法履行信息披露义务；
    （3）负责筹备并参加董事会和股东大会情况。是否按照法定程序组织会议，
是否协调制作并保管董事会和股东大会文件、会议记录，以及股东名册、相关证
券持有人名册等资料；

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    （4）负责保管董事会印章情况。是否严格按规范做好用印登记工作；
    （5）负责组织协调对公司治理运作和涉及信息披露的重大经营管理事项决
策程序进行合规性审查情况。是否促使董事会、独立董事、监事会和经营管理层
完善运作制度，是否依法行使职权，维护广大投资者的合法权益；对董事会、监
事会、经营管理层拟作出的决定违反证券法律法规、自律规则和公司《章程》等
制度规定的，是否及时提出意见，提醒公司相关决策管理人员，必要时形成书面
意见存档备查；对知悉的公司证券违法违规事项，是否及时向广东证监局和深圳
证券交易所报告；
    （6）负责组织协调公司内幕信息管理工作情况。是否督促公司制定完善并
执行内幕信息管理制度，严格控制内幕信息知情人范围，与内幕信息知情人签订
保密协议，加强内幕信息知情人管理登记，防范内幕信息泄露和内幕交易；在公
司内幕信息泄露时，是否协调公司及时采取补救措施并向广东证监局和深圳证券
交易所报告。
    （7）负责组织协调公司董监高持有本公司股份及其变动管理工作情况。是
否督促公司制定专项制度，管理公司董监高的身份及所持本公司股份的数据和信
息，是否统一为董监高办理个人信息的网上申报，是否定期检查董监高买卖本公
司股票的披露情况，是否对董监高违规买卖公司股票行为提请董事会对其采取问
责措施；
    （8）负责组织协调公司投资者关系管理工作情况。是否确保与投资者沟通
渠道畅通，是否为投资者依法参与公司决策管理提供便利条件；
    （9）负责参与公司媒体公共关系管理工作情况。是否建立完善媒体信息收
集反馈机制和媒体危机管理机制，是否对财经报刊、主流媒体、主要门户网站等
网络媒体加强监测，持续收集、跟踪与本公司相关的媒体报道、传闻，是否自觉
接受媒体质疑，妥善处理对公司影响重大的不实信息，维护公司良好的公众形象；
    （10）负责组织协调公司证券业务知识培训工作情况。是否持续向公司董监
高、实际控制人和控股股东宣传有关上市公司治理运作、信息披露的法律法规、
政策及要求，是否督促公司董监高、实际控制人、持股比例在 5%以上的股东及
其法定代表人参加必要的培训，学习证券法律法规政策知识，协助其了解自身法
定权利、义务和责任并切实遵守相关规定；


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    （11）负责协助公司制定资本市场发展战略情况。是否筹划并实施资本市场
融资、并购重组、股权激励等事宜；是否推动公司消除同业竞争，减少关联交易，
进行有效市值管理，建立长期激励机制；
    （12）其他职责履行情况。
                               第三章 附则
    第四条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及公司
《章程》的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及公司《章
程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及公司《章程》的
规定为准。
    第五条 本制度的解释及修改权属于公司董事会。
    第六条 本制度自公司董事会通过之日起实施，修改时亦同。




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                                                    2021年7月26日




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