关于本次重大资产购买采取的保密措施和保密制度的说明



                      天齐锂业股份有限公司
    关于本次重大资产购买采取的保密措施和保密制度的说明


    天齐锂业股份有限公司（以下简称“公司”）拟购买Nutrien Ltd.间接持

有的Sociedad Quimica y Minera de Chile S.A.已发行的A类股62,556,568股，

总交易价款约为40.66亿美元（以下简称“本次交易”）。根据《上市公司重

大资产重组管理办法》的相关规定，本次交易构成重大资产重组。根据《上

市公司重大资产重组管理办法》以及公司内部相关制度的要求，筹划本次

交易期间，公司已就本次重大资产购买事宜制定了严格有效的保密制度，

采取了必要且充分的保密措施，具体情况如下：

    1、高度重视内幕信息管理，严格控制内幕信息知情人范围

    公司高度重视内幕信息管理，在本次重大资产购买涉及的交易披露前

和本次停牌前持续严格控制内幕信息知情人的范围，并向内幕信息知情人

充分讲解内幕信息相关的法律法规及规章制度，最大限度防止相关内幕信

息知情人员在内幕信息公开前，泄露该信息或利用该信息买卖或者建议他

人买卖公司股票。

    2、及时签订保密协议，积极履行内幕信息知情人登记管理

    上市公司就本次重大资产购买事宜进行初步磋商时，已经立即采取了

必要且充分的保密措施，制定了严格有效的保密制度，限定相关敏感信息

的知悉范围。公司聘请了独立财务顾问、律师事务所、会计师事务所、估

值机构，并立即与所聘请的证券服务机构签署了保密协议，明确约定了保

密信息的范围及保密责任，并按照深圳证券交易所的要求编写、整理交易
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进程备忘录、内幕信息知情人登记表等相关材料。

    3、督促内幕信息知情人履行保密义务

    公司多次督导提示内幕信息知情人员履行保密义务和责任，在内幕信

息依法披露前，不得公开或者泄露该信息，不得利用内幕信息买卖或者建

议他人买卖公司股票。公司已对本次交易的内幕信息知情人及其直系亲属

进行了买卖公司股票的自查，并向中国证券登记结算有限责任公司申请核

查知情人及其直系亲属的股票账户。根据自查和查询结果，并经相关人员

说明及本次交易法律顾问的核查，不存在利用天齐锂业本次重大资产购买

内幕信息进行股票交易的情形。

    综上，公司已经根据相关法律、法规及规范性文件的规定，制定了严

格的保密制度，采取了有效的保密措施，并及时与相关方签订了保密协议，

不存在利用内幕信息进行公司股票交易的行为。

    特此说明。



                                          天齐锂业股份有限公司董事会

                                              二〇一八年五月三十一日




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