国金证券股份有限公司

                关于天齐锂业股份有限公司 2017 年配股

                             定期现场检查报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司                被保荐公司简称：天齐锂业
保荐代表人姓名：唐宏                              联系电话：13350853616
保荐代表人姓名：胡洪波                            联系电话：13980898695
现场检查人员姓名：唐宏、胡洪波
现场检查对应期间：2018 年 1-7 月
现场检查时间：2018 年 8 月 2 日-2018 年 8 月 3 日
一、现场检查事项                                  现场检查意见
（一）公司治理                                    是          否        不适用
现场检查手段：
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规            √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行              √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人 √
员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保
存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名 √
确认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部 √
门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职
责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应                              √
程序和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是                              √
否履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是 √
否独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业 √
竞争
（二）内部控制
现场检查手段：
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内 √
部审计部门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度                             √
并设立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合 √
规（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审 √
议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适
用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次     √
内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如
适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报     √
告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审
计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存     √
放与使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个     √
月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计
划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个     √
月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告
（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提      √
交一次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事    √
项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致           √
2.公司已披露的内容是否完整                     √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得     √
重要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项         √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否     √
符合公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易     √
网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和
执行情况
现场检查手段：
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关     √
联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资
源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在     √
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的
情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的     √
信息披露义务
4.关联交易价格是否公允                         √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形           √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信   √
息披露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清   √
偿被担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新             √
履行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管   √
协议
2.募集资金三方监管协议是否有效执行           √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委   √
托理财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金   √
用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变
实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集             √
资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超
募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司
是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进   √
度、投资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险   √
（六）业绩情况
现场检查手段：
1.业绩是否存在大幅波动的情况                      √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                         √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在   √
明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
1.公司是否完全履行了相关承诺                 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺             √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露     √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露             √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理   √
原因
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在   √
重大变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风   √
险
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题   √
是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。



（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于天齐锂业股份有限公司2017年配
股定期现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人： ________________    _______________
                  唐 宏              胡洪波




                                                   国金证券股份有限公司


                                                           年   月   日