北京中伦（成都）律师事务所
关于天齐锂业股份有限公司
2018 年第四次临时股东大会的
法律意见书
二〇一八年十一月
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法律意见书
目 录
一、本次股东大会的召集、召开程序............................ - 4 -
二、本次股东大会出席会议人员、召集人资格 .................... - 5 -
三、本次股东大会的表决程序、表决结果 ........................ - 6 -
四、结论意见 ............................................... - 19 -
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成都市高新区天府大道北段 1480 号拉德方斯大厦东楼 6 层 邮政编码：610042
6/F, East Building, La Defense, 1480 North Tianfu Avenue, High-tech Zone, Chengdu 610042, P.R.China
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北京中伦（成都）律师事务所
关于天齐锂业股份有限公司
2018 年第四次临时股东大会的
法律意见书
【2018】中伦成律（见）字第 053828-0010-112801 号
致：天齐锂业股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共
和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司
股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）及《深圳证券交易所上市公
司股东大会网络投票实施细则》（以下简称“《网络投票实施细则》”）等法律、
法规及规范性文件的规定，北京中伦（成都）律师事务所（以下简称“中伦”或
“本所”）指派律师出席了天齐锂业股份有限公司（以下简称“公司”）2018
年第四次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并对本次股东大会的相
关事项进行见证。
中伦律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律
师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已
经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发
表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承
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法律意见书
担相应法律责任。
为出具本法律意见书，中伦律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
1. 《公司章程》；
2. 公司第四届董事会第二十五次会议决议的公告；
3. 公司第四届监事会第二十次会议决议的公告；
4. 公司关于召开 2018 年第四次临时股东大会的通知、关于召开 2018 年第
四次临时股东大会的提示性公告；
5. 公司本次股东大会参会股东登记文件和凭证资料；
6. 公司 2018 年第四次临时股东大会会议文件。
本法律意见书仅供见证公司本次股东大会之目的使用，不得用作任何其他目
的。
中伦律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具
如下法律意见：
一、本次股东大会的召集、召开程序
根据公司第四届董事会第二十五次会议决议的公告、关于召开 2018 年第四
次临时股东大会的通知、关于召开 2018 年第四次临时股东大会的提示性公告，
本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会于 2018 年 11 月 13 日以公告形式
刊登了关于召开本次股东大会的通知，于 2018 年 11 月 26 日以公告形式刊登了
关于召开本次股东大会的提示性公告。经核查，公司发出会议通知、提示性公告
的时间、方式及内容符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
本次股东大会于 2018 年 11 月 28 日下午 14：30 在成都市高朋东路 10 号公
司二楼大会议室采用现场会议方式召开，并通过深圳证券交易所交易系统和互联
网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台。通过深圳证券交易所交易系统
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法律意见书
进行网络投票的具体时间为 2018 年 11 月 28 日上午 9：30 至 11：30，下午 13：
00 至 15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2018 年
11 月 27 日下午 15：00 至 2018 年 11 月 28 日下午 15：00 期间的任意时间。
中伦律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会
规则》及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会出席会议人员、召集人资格
根据公司关于召开 2018 年第四次临时股东大会的通知、关于召开 2018 年第
四次临时股东大会的提示性公告，有权参加本次股东大会的人员包括：
1. 截止 2018 年 11 月 23 日下午 15：00 交易结束后，在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司登记在册的全体普通股股东或其代理人；
2. 公司董事、监事、高级管理人员；
3. 公司聘请的见证律师、保荐机构代表；
4. 根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
根据现场会议的统计结果和深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参
加本次股东大会的股东或其代理人共计 31 人，代表有表决权的股份 473,704,508
股，占公司有表决权股份总数的 41.4783%。其中，出席现场会议的股东或其代
理人共计 7 人，代表有表决权股份 468,549,542 股，占公司有表决权股份总数的
41.0270%；通过网络投票的股东共 24 人，代表有表决权的股份 5,154,966 股，占
公司有表决权股份总数的 0.4514%。
本次股东大会的召集人为公司董事会。中伦律师和召集人共同对参加现场会
议的股东或其代理人资格的合法性进行了验证；通过网络投票系统投票的股东，
由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。
中伦律师认为，本次股东大会会议出席会议人员资格、召集人资格合法有效。
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三、本次股东大会的表决程序、表决结果
经中伦律师见证，本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式对本
次股东大会议案进行了表决。网络投票表决情况数据由深圳证券信息有限公司提
供。本次股东大会按《公司章程》的规定监票并当场公布表决结果。本次股东大
会审议相关议案的表决情况及表决结果如下：
1. 《关于公司符合公开发行 A 股可转换公司债券条件的议案》
同意 473,661,308 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总
数的 99.9909%；反对 43,200 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0091%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0000%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 5,133,506 股，占出席本次股东大会中
小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 99.1655%；反对 43,200 股，占出席
本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.8345%；弃权 0 股，
占出席本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.0000%。
该议案的表决已获得出席本次股东大会有表决权股份总数的 2/3 以上股东同
意，表决结果为通过。
2. 逐项审议《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券方案的议案》
2.01 本次发行证券的种类
同意 473,665,808 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总
数的 99.9918%；反对 36,200 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0076%；弃权 2,500 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网
络投票）总数的 0.0005%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 5,138,006 股，占出席本次股东大会中
小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 99.2524%；反对 36,200 股，占出席
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本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.6993%；弃权 2,500
股，占出席本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.0483%。
该议案的表决已获得出席本次股东大会有表决权股份总数的 2/3 以上股东同
意，表决结果为通过。
2.02 发行规模
同意 473,657,308 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总
数的 99.9900%；反对 47,200 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0100%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0000%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 5,129,506 股，占出席本次股东大会中
小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 99.0882%；反对 47,200 股，占出席
本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.9118%；弃权 0 股，
占出席本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.0000%。
该议案的表决已获得出席本次股东大会有表决权股份总数的 2/3 以上股东同
意，表决结果为通过。
2.03 票面金额和发行价格
同意 473,665,808 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总
数的 99.9918%；反对 38,700 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0082%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0000%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 5,138,006 股，占出席本次股东大会中
小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 99.2524%；反对 38,700 股，占出席
本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.7476%；弃权 0 股，
占出席本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.0000%。
该议案的表决已获得出席本次股东大会有表决权股份总数的 2/3 以上股东同
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法律意见书
意，表决结果为通过。
2.04 债券期限
同意 473,665,808 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总
数的 99.9918%；反对 38,700 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0082%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0000%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 5,138,006 股，占出席本次股东大会中
小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 99.2524%；反对 38,700 股，占出席
本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.7476%；弃权 0 股，
占出席本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.0000%。
该议案的表决已获得出席本次股东大会有表决权股份总数的 2/3 以上股东同
意，表决结果为通过。
2.05 债券利率
同意 473,665,808 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总
数的 99.9918%；反对 38,700 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0082%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0000%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 5,138,006 股，占出席本次股东大会中
小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 99.2524%；反对 38,700 股，占出席
本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.7476%；弃权 0 股，
占出席本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.0000%。
该议案的表决已获得出席本次股东大会有表决权股份总数的 2/3 以上股东同
意，表决结果为通过。
2.06 付息的期限和方式
同意 473,665,808 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总
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法律意见书
数的 99.9918%；反对 38,700 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0082%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0000%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 5,138,006 股，占出席本次股东大会中
小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 99.2524%；反对 38,700 股，占出席
本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.7476%；弃权 0 股，
占出席本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.0000%。
该议案的表决已获得出席本次股东大会有表决权股份总数的 2/3 以上股东同
意，表决结果为通过。
2.07 转股期限
同意 473,665,808 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总
数的 99.9918%；反对 38,700 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0082%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0000%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 5,138,006 股，占出席本次股东大会中
小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 99.2524%；反对 38,700 股，占出席
本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.7476%；弃权 0 股，
占出席本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.0000%。
该议案的表决已获得出席本次股东大会有表决权股份总数的 2/3 以上股东同
意，表决结果为通过。
2.08 转股价格的确定及其调整
同意 473,661,308 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总
数的 99.9909%；反对 43,200 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0091%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0000%。
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法律意见书
其中，中小股东的表决情况为：同意 5,133,506 股，占出席本次股东大会中
小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 99.1655%；反对 43,200 股，占出席
本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.8345%；弃权 0 股，
占出席本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.0000%。
该议案的表决已获得出席本次股东大会有表决权股份总数的 2/3 以上股东同
意，表决结果为通过。
2.09 转股价格向下修正条款
同意 473,661,308 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总
数的 99.9909%；反对 43,200 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0091%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0000%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 5,133,506 股，占出席本次股东大会中
小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 99.1655%；反对 43,200 股，占出席
本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.8345%；弃权 0 股，
占出席本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.0000%。
该议案的表决已获得出席本次股东大会有表决权股份总数的 2/3 以上股东同
意，表决结果为通过。
2.10 转股股数确定方式
同意 473,665,808 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总
数的 99.9918%；反对 38,700 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0082%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0000%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 5,138,006 股，占出席本次股东大会中
小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 99.2524%；反对 38,700 股，占出席
本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.7476%；弃权 0 股，
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占出席本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.0000%。
该议案的表决已获得出席本次股东大会有表决权股份总数的 2/3 以上股东同
意，表决结果为通过。
2.11 赎回条款
同意 473,661,308 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总
数的 99.9909%；反对 43,200 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0091%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0000%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 5,133,506 股，占出席本次股东大会中
小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 99.1655%；反对 43,200 股，占出席
本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.8345%；弃权 0 股，
占出席本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.0000%。
该议案的表决已获得出席本次股东大会有表决权股份总数的 2/3 以上股东同
意，表决结果为通过。
2.12 回售条款
同意 473,661,308 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总
数的 99.9909%；反对 43,200 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0091%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0000%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 5,133,506 股，占出席本次股东大会中
小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 99.1655%；反对 43,200 股，占出席
本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.8345%；弃权 0 股，
占出席本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.0000%。
该议案的表决已获得出席本次股东大会有表决权股份总数的 2/3 以上股东同
意，表决结果为通过。
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2.13 转股年度有关股利的归属
同意 473,661,308 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总
数的 99.9909%；反对 43,200 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0091%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0000%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 5,133,506 股，占出席本次股东大会中
小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 99.1655%；反对 43,200 股，占出席
本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.8345%；弃权 0 股，
占出席本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.0000%。
该议案的表决已获得出席本次股东大会有表决权股份总数的 2/3 以上股东同
意，表决结果为通过。
2.14 发行方式及发行对象
同意 473,661,308 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总
数的 99.9909%；反对 43,200 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0091%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0000%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 5,133,506 股，占出席本次股东大会中
小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 99.1655%；反对 43,200 股，占出席
本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.8345%；弃权 0 股，
占出席本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.0000%。
该议案的表决已获得出席本次股东大会有表决权股份总数的 2/3 以上股东同
意，表决结果为通过。
2.15 向 A 股原股东配售的安排
同意 473,665,808 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总
数的 99.9918%；反对 38,700 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
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法律意见书
票）总数的 0.0082%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0000%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 5,138,006 股，占出席本次股东大会中
小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 99.2524%；反对 38,700 股，占出席
本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.7476%；弃权 0 股，
占出席本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.0000%。
该议案的表决已获得出席本次股东大会有表决权股份总数的 2/3 以上股东同
意，表决结果为通过。
2.16 债券持有人会议相关事项
同意 473,665,808 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总
数的 99.9918%；反对 38,700 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0082%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0000%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 5,138,006 股，占出席本次股东大会中
小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 99.2524%；反对 38,700 股，占出席
本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.7476%；弃权 0 股，
占出席本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.0000%。
该议案的表决已获得出席本次股东大会有表决权股份总数的 2/3 以上股东同
意，表决结果为通过。
2.17 本次募集资金用途
同意 473,665,808 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总
数的 99.9918%；反对 38,700 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0082%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0000%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 5,138,006 股，占出席本次股东大会中
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法律意见书
小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 99.2524%；反对 38,700 股，占出席
本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.7476%；弃权 0 股，
占出席本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.0000%。
该议案的表决已获得出席本次股东大会有表决权股份总数的 2/3 以上股东同
意，表决结果为通过。
2.18 担保事项
同意 473,665,808 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总
数的 99.9918%；反对 38,700 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0082%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0000%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 5,138,006 股，占出席本次股东大会中
小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 99.2524%；反对 38,700 股，占出席
本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.7476%；弃权 0 股，
占出席本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.0000%。
该议案的表决已获得出席本次股东大会有表决权股份总数的 2/3 以上股东同
意，表决结果为通过。
2.19 评级事项
同意 473,661,308 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总
数的 99.9909%；反对 43,200 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0091%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0000%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 5,133,506 股，占出席本次股东大会中
小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 99.1655%；反对 43,200 股，占出席
本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.8345%；弃权 0 股，
占出席本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.0000%。
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法律意见书
该议案的表决已获得出席本次股东大会有表决权股份总数的 2/3 以上股东同
意，表决结果为通过。
2.20 募集资金存管
同意 473,665,808 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总
数的 99.9918%；反对 38,700 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0082%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0000%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 5,138,006 股，占出席本次股东大会中
小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 99.2524%；反对 38,700 股，占出席
本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.7476%；弃权 0 股，
占出席本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.0000%。
该议案的表决已获得出席本次股东大会有表决权股份总数的 2/3 以上股东同
意，表决结果为通过。
2.21 本次发行方案的有效期
同意 473,665,808 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总
数的 99.9918%；反对 38,700 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0082%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0000%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 5,138,006 股，占出席本次股东大会中
小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 99.2524%；反对 38,700 股，占出席
本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.7476%；弃权 0 股，
占出席本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.0000%。
该议案的表决已获得出席本次股东大会有表决权股份总数的 2/3 以上股东同
意，表决结果为通过。
3. 《关于公司<公开发行 A 股可转换公司债券预案>的议案》
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法律意见书
同意 473,661,308 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总
数的 99.9909%；反对 43,200 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0091%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0000%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 5,133,506 股，占出席本次股东大会中
小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 99.1655%；反对 43,200 股，占出席
本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.8345%；弃权 0 股，
占出席本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.0000%。
该议案的表决已获得出席本次股东大会有表决权股份总数的 2/3 以上股东同
意，表决结果为通过。
4. 《关于公司<公开发行 A 股可转换公司债券募集资金项目可行性分析报告>
的议案》
同意 473,665,808 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总
数的 99.9918%；反对 38,700 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0082%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0000%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 5,138,006 股，占出席本次股东大会中
小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 99.2524%；反对 38,700 股，占出席
本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.7476%；弃权 0 股，
占出席本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.0000%。
该议案的表决已获得出席本次股东大会有表决权股份总数的 2/3 以上股东同
意，表决结果为通过。
5. 《关于公司<前次募集资金使用情况报告>的议案》
同意 473,665,808 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总
数的 99.9918%；反对 38,700 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
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法律意见书
票）总数的 0.0082%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0000%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 5,138,006 股，占出席本次股东大会中
小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 99.2524%；反对 38,700 股，占出席
本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.7476%；弃权 0 股，
占出席本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.0000%。
该议案的表决已获得出席本次股东大会有表决权股份总数的 2/3 以上股东同
意，表决结果为通过。
6. 《关于公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的议案》
同意 473,665,808 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总
数的 99.9918%；反对 38,700 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0082%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0000%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 5,138,006 股，占出席本次股东大会中
小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 99.2524%；反对 38,700 股，占出席
本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.7476%；弃权 0 股，
占出席本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.0000%。
该议案的表决已获得出席本次股东大会有表决权股份总数的 2/3 以上股东同
意，表决结果为通过。
7. 《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次公开发行 A 股
可转换公司债券相关事宜的议案》
同意 473,661,308 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总
数的 99.9909%；反对 43,200 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0091%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0000%。
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法律意见书
其中，中小股东的表决情况为：同意 5,133,506 股，占出席本次股东大会中
小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 99.1655%；反对 43,200 股，占出席
本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.8345%；弃权 0 股，
占出席本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.0000%。
该议案的表决已获得出席本次股东大会有表决权股份总数的 2/3 以上股东同
意，表决结果为通过。
8. 《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》
同意 473,665,808 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总
数的 99.9918%；反对 38,700 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0082%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0000%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 5,138,006 股，占出席本次股东大会中
小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 99.2524%；反对 38,700 股，占出席
本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.7476%；弃权 0 股，
占出席本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.0000%。
该议案的表决已获得出席本次股东大会有表决权股份总数的 2/3 以上股东同
意，表决结果为通过。
9. 《关于公司未来三年（2018 年-2020 年）股东回报规划的议案》
同意 473,676,308 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总
数的 99.9940%；反对 28,200 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0060%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0000%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 5,148,506 股，占出席本次股东大会中
小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 99.4553%；反对 28,200 股，占出席
本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.5447%；弃权 0 股，
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法律意见书
占出席本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数 0.0000%。
该议案的表决已获得出席本次股东大会有表决权股份总数的 2/3 以上股东同
意，表决结果为通过。
10. 《关于修订<董事、监事薪酬管理制度>的议案》
同意 473,661,308 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总
数的 99.9909%；反对 43,200 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0091%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0000%。
该议案表决结果为通过。
11. 《第四届董事、监事薪酬方案》
同意 473,661,308 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总
数的 99.9909%；反对 43,200 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0091%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投
票）总数的 0.0000%。
其中，中小股东的表决情况为：同意 5,133,506 股，占出席本次股东大会中
小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 99.1655%；反对 43,200 股，占出席
本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0.8345%；弃权 0 股，
占出席本次股东大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数 0.0000%。
该议案表决结果为通过。
四、结论意见
基于上述事实，中伦律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席
会议人员和召集人的资格、表决程序和表决结果等相关事宜符合《公司法》、《股
东大会规则》和《公司章程》的规定，本次股东大会决议合法有效。
本法律意见书正本一式两份，无副本。
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