天齐锂业股份有限公司
   关于公司 2022 年度员工持股计划（草案）合规性说明


    天齐锂业股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年度员工持股计划（草
案）（以下简称“本次员工持股计划”）依据《中华人民共和国公司法》《中华人
民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称
“《指导意见》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市
公司规范运作》（以下简称“《自律监管指引第 1 号》”）等法律法规、规范性文
件和《公司章程》有关规定制订。现对本次员工持股计划符合《指导意见》等相
关规定作出如下说明：
    1、公司不存在《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等法律法规及规范性文
件规定的禁止实施员工持股计划的情形，公司具备实施本次员工持股计划的主体
资格；
    2、本次员工持股计划内容符合《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等有关
法律法规及规范性文件的规定；
    3、公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损
害上市公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参
与本次员工持股计划的情形，不存在公司向员工持股计划持有人提供贷款、贷款
担保或任何其他财务资助的计划或安排；
    4、公司实施本次员工持股计划有助于进一步完善员工激励体系，建立长效
激励机制，充分调动员工的积极性和创造性，使其利益与公司的长远发展更紧密
地相结合，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益；
    5、公司已按《指导意见》的规定履行了必要的审批程序，决策程序和表决
结果符合相关规定，与公司员工持股计划有利益冲突或潜在利益冲突的关联董事
进行了回避表决；
    6、公司监事会经过核实，认为审议员工持股计划相关议案的程序和决策合
法、有效，不存在损害上市公司利益及中小股东合法权益的情形；亦不存在摊派、
强行分配等强制员工参与员工持股计划的情形。
    综上，公司董事会认为，公司本次员工持股计划符合《指导意见》相关规定，
具备可行性，同意公司实施本次员工持股计划并提交公司 2022 年第一次临时股
东大会审议。
    特此说明。


                                            天齐锂业股份有限公司董事会
                                               二〇二二年八月三十日