成都市新筑路桥机械股份有限公司
        内幕信息知情人登记管理制度
                          第一章 总则

     第一条 为进一步完善成都市新筑路桥机械股份有限公司（以下

简称“公司”）内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，根据《公

司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司内

幕信息知情人登记管理制度的规定》和《深圳证券交易所上市公司规

范运作指引》等法律法规、规范性文件规定，制定本制度。

    第二条 本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、分公司、

子公司、公司能够对其实施重大影响的参股子公司。

    第三条 公司董事长为内幕信息管理工作的主要责任人，董事会

秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。董事会办公室具

体负责公司内幕信息的披露及内幕信息知情人登记备案工作。

    第四条 内幕信息知情人应当采取必要的措施，在内幕信息公开

披露前将该信息的知情人控制在最小范围内。未经董事会书面授权，

公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司的内幕信

息或信息披露内容。对外报道、传送的文件涉及内幕信息和信息披露

内容的资料，须经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审

核），方可对外报道、传送。

    第五条 公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、分公司、

子公司负责人应积极配合董事会秘书做好内幕信息知情人的登记、报

备工作。


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    第六条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和

完整；公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监

督。

               第二章   内幕信息及内幕信息知情人

   第七条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条

规定，涉及上市公司的经营、财务或者对上市公司证券市场价格有重

大影响的尚未公开的信息。

   《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属

于内幕信息。

   第八条 本制度所称内幕信息知情人，是指可以接触、获取内幕

信息的公司内部和外部相关人员，包括但不限于：

    （一）公司及其董事、监事、高级管理人员；公司控股或者实际

控制的企业及其董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项

筹划、论证、决策等环节的人员；由于所任公司职务而知悉内幕信息

的财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员等。

    （二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理

人员；公司控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高

级管理人员；公司收购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实

际控制人、董事、监事、高级管理人员（如有）；相关事项的提案股

东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；因职务、工作可以获取

内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者证券交易场所、证券公

司、证券登记结算机构、证券服务机构有关人员；因法定职责对证券


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的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以

获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；依法从公司获

取有关内幕信息的其他外部单位人员；参与重大事项筹划、论证、决

策、审批等环节的其他外部单位人员。

    （三）由于与第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、业务往

来关系等原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员。

    （四）中国证监会规定的其他人员。

                   第三章 登记备案和报备

    第九条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填写上

市公司内幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订

立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人

名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。

内幕信息知情人应当进行确认。并在内幕信息首次依法公开披露后五

个交易日内向深圳证券交易所报备。

    内幕信息知情人档案应当包括：姓名、国籍、证件类型、证件

号码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、与上市公司关系、

职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶

段、知情内容、登记人信息、登记时间等信息。

    知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第

一时间。知情方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子

邮件等。知情阶段包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的

报告、传递、编制、决议等。


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    第十条 内幕信息知情人应当积极配合上市公司做好内幕信息知

情人备案工作，按照本制度的相关要求，及时向公司提供真实、准确、

完整的内幕信息知情人信息。

    内幕信息知情人应自获悉内幕信息之日起填写《公司内幕信息知

情人档案》，董事会秘书有权要求内幕信息知情人提供或补充其他有

关信息。

    第十一条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、分公司、

子公司、能够施加重大影响的参股公司及其负责人应当积极配合公司

做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情

况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

    第十二条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及

公司的重大事项，以及发生对公司证券及其衍生品种交易价格有重大

影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。

    证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事

证券服务业务，该受托事项对公司证券及其衍生品种交易价格有重大

影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档案。

   收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券及其

衍生品种交易价格有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内

幕信息知情人的档案。

    上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达

公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公

开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本制度要求进行填写。


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    公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人

的登记，并做好各方内幕信息知情人档案的汇总。

    第十三条 政府行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当

按照相关行政管理部门的要求做好登记工作。

    公司在公开披露内幕信息前按照相关法律法规政策要求需经常

性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大

变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记

行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，

内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式

在内幕信息知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的

原因以及知悉内幕信息的时间。

    第十四条 公司内幕信息知情人登记备案的流程如下：

   （一）当内幕信息发生时，知悉该信息的知情人（主要指各部门、

机构负责人）应当第一时间告知公司董事会秘书。董事会秘书应当及

时将保密义务和违反保密规定的责任告知相关知情人，并要求协助控

制内幕信息的传递及知情人范围；

   （二）公司董事会秘书应当第一时间组织相关内幕信息知情人填

写《公司内幕信息知情人档案》并及时对内幕信息及知情人情况加以

核实，以确保《内幕信息知情人档案》所记载内容的真实性、准确性；

   （三）董事会秘书评估、审核材料，认为确需尽快履行信息披露

义务的，应立即组织信息披露，需履行审批程序的，应尽快组织董事

会、股东大会审议，并及时履行信息披露义务；


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   （四）所涉内幕信息事项发生重大进展或变化的，相关人员应及

时报告公司董事会秘书，董事会秘书及时做好相关信息披露工作。

   第十五条 公司披露以下重大事项时，应当向深圳证券交易所报

备相关内幕信息知情人档案：

   （一）公司被收购；

   （二）重大资产重组；

   （三）证券发行；

   （四）合并、分立；

   （五）股份回购；

   （六）年度报告、半年度报告；

   （七）高比例送转股份；

   （八）股权激励草案、员工持股计划；

   （九）重大投资、重大对外合作或者签署日常经营重大合同等可

能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的其他事项；

   （十）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。

   公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时

向深圳证券交易所和中国证监会及其派出机构补充提交内幕信息知

情人档案。

    公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波

动的，公司应当向深圳证券交易所和中国证监会派出机构报备相关内

幕信息知情人档案。

    第十六条 公司进行第十五条规定的收购、重大资产重组、发行


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证券、合并、分立、回购股份、股权激励等重大事项，应当做好内幕

信息管理工作，视情况分阶段披露提示性公告；还应当制作重大事项

进程备忘录，记录筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决

策人员名单、筹划决策方式等内容，并督促筹划重大事项涉及的相关

人员在备忘录上签名确认。

    第十七条 公司应当结合第十五条列示的具体情形，合理确定本

次应当报备的内幕信息知情人的范围，保证内幕信息知情人登记档案

的完备性和准确性。

    第十八条 在第十五条所列事项公开披露前或者筹划过程中，公

司依法需要向国家有关部门进行备案、报送审批或者进行其他形式的

信息报送的，应当做好内幕信息知情人登记工作，并依据深圳证券交

易所相关规定履行信息披露义务。

    第十九条 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录之

日起至少保存十年。公司应当根据深圳证券交易所要求适时披露公司

重大事项进程备忘录中的相关内容。

                第四章 保密义务及责任追究

    第二十条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务，不

得擅自以任何形式对外泄露、传送、报道，不得利用内幕信息买卖公

司证券及其衍生品种或者建议他人利用内幕信息买卖公司证券及其

衍生品种，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。

    第二十一条 公司应当采取有效措施，防止董事、监事、高级管

理人员及其他公司内部内幕信息知情人违反相关法律、行政法规、部


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门规章、规范性文件的规定，并积极提示公司外部内幕信息知情人员

遵守相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等的规定。

    第二十二条 公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定

和要求，在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日

内对内幕信息知情人买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查。

    第二十三条 对内幕信息知情人违反本制度买卖公司股票及衍生

品种情况进行自查，发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信

息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司核实后按照本制度追

究相关人员责任，并于 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送四川

证监局、深圳证券交易所并对外披露。

    第二十四条 公司董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、

准确性、完整性进行核查，保证内幕信息知情人备案名单和信息的真

实、准确、及时和完整。

    公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档和备案

工作。

    公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证

所填报内幕信息知情人信息及重大事项进程备忘录内容的真实、准

确、完整，并向全部内幕信息知情人通报了有关法律法规对内幕信息

知情人的相关规定。董事长及董事会秘书应当在书面承诺上签字确

认。

    第二十五条 保荐人、财务顾问、律师事务所等证券服务机构应

当明确告知内幕信息知情人关于内幕信息登记报送的相关规定以及


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内幕信息知情人的相关法律责任，督促、协助上市公司核实内幕信息

知情人档案、重大事项进程备忘录的真实、准确和完整，并及时报送。

    第二十六条 内幕信息知情人泄露内幕信息、利用内幕信息进行

交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，或由于失职导致违规，给

公司造成严重影响或损失的，公司将视情节轻重，对内部相关责任人

给予相关处分，对外部相关责任人保留追究其责任的权利。构成犯罪

的，公司将依法协助移送司法机关追究其刑事责任。

    第二十七条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、

证券服务机构及其人员，公司股东、实际控制人或者潜在股东，如果

擅自泄露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。

                         第五章 附则

    第二十八条 由公司董事会负责修订和解释。未尽事宜或者与有

关法律、法规、规范性文件的强制性规定相抵触的，从有关法律、法

规、规范性文件的规定。

    第二十九条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效施行。

    附件一：《上市公司内幕信息知情人档案格式》

    附件二：《重大事项进程备忘录》




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                                                                                                                    （注 1）
              附件一：                                                上市公司内幕信息知情人员档案格式                    ：




                                                                                                       （注 2）
证券代码：                               证券简称：                                    内幕信息事项          ：

     内幕信息
序               身份证号   所在单位   职务    知悉内幕   知悉内幕    知悉内幕   内幕信息   内幕信息   内幕信息
     知情人员                                                                                                     登记时间      登记人
号                 码       /部门      /岗位   信息时间   信息地点    信息方式     内容     所处阶段   公开时间
       姓名


                                                                      注3        注4        注5                                注6




     公司简称：                                                       公司代码：
     法定代表人签名：                                                 公司盖章：




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    注：1.本表所列项目仅为必备项目，上市公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容；涉及到行政管理部门的，应当按照《关
于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第九条的要求内容进行登记。具体档案格式由上市公司根据需要确定，并注意
保持稳定性。
    2.内幕信息事项应当采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人员档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知
情人档案应当分别记录。
    3.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
    4. 填报各内幕信息知情人员所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
    5.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
    6.如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
    7. 涉及重大资产重组事项的，应当分为以下四部分填列：（一）上市公司及其董事、监事、高级管理人员，以及前述自然人的配
偶、直系亲属；（二）交易对方及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人），以及前述自然人的配偶、直系亲属；（三）本次重
大资产交易聘请的中介机构及相关经办人员，以及前述自然人的配偶、直系亲属；（四）其他知悉本次重大资产交易内幕信息的法人
和自然人，以及前述自然人的配偶、直系亲属。




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附件二：
                                              重大事项进程备忘录
                 交易阶段       时间         地点       筹划决策方式   参与机构和人员   商议和决议内容




   注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。




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