新筑股份：独立董事年度述职报告2023-03-30
成都市新筑路桥机械股份有限公司
独立董事述职报告
各位股东及股东代理人：
本人罗珉，作为成都市新筑路桥机械股份有限公司（下称“公司”）
的独立董事，任期自 2019 年 10 月 16 日起。本人严格按照《公司法》、
《上市公司独立董事规则》、《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市
规则》及有关法律、法规、规章的规定。在 2022 年度工作中，我忠
实履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使了独立董事的权
利，积极出席了公司 2022 年的相关会议，认真审议董事会各项议案，
对公司相关事项发表了事前认可意见和独立意见，充分发挥独立董事
的独立作用，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。
现将本人 2022 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席董事会及股东大会情况
2022年度，公司共召开20次董事会会议和10次股东大会会议。本
着勤勉务实和诚信负责的原则，本人认真审阅会议资料，积极参与会
议的讨论并提出合理的意见，与会时对会议审议的各项议案均投了赞
成票，未对会议审议的任何议案提出异议。以谨慎的态度行使表决权，
为公司董事会作出正确决策起到了积极的作用。2022年度，本人出席
公司董事会会议及列席股东大会会议情况如下：
出席董事会及股东大会的情况
本报告期 现场出席 以通讯方 委托出 缺席董事 是否连续两次 出席股东
应参加董 董事会次 式参加董 席董事 会次数 未亲自参加董 大会次数
事会次数 数 事会次数 会次数 事会会议
20 1 19 0 0 否 6
二、发表独立意见情况
时间 会议届次 发表意见
《独立董事关于第七届董事会第十八次会议
第七届董事会第十八
2022年1月26日 审议事项的独立意见》
次会议
《独立董事关于关联交易的事前认可意见》
第七届董事会第十九 《独立董事关于相关事项的独立意见》
2022年3月15日
次会议 《独立董事关于关联交易的事前认可意见》
《独立董事关于第七届董事会第二十四次会
议相关事项的独立意见》
《独立董事关于第七届董事会第二十四次会
第七届董事会第二十
2022年6月17日 议相关事项的事前认可意见》
四次会议
《独立董事关于评估机构的独立性、评估假设
前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性
以及评估定价的公允性之独立意见》
《独立董事关于公司向四川发展投资有限公
第七届董事会第二十 司借款构成关联交易的独立意见》
2022年7月4日
六次会议 《独立董事关于公司向四川发展投资有限公
司借款构成关联交易的事前认可意见》
《独立董事关于第七届董事会第二十七次会
第七届董事会第二十 议相关事项的独立意见》
2022年7月8日
七次会议 《独立董事关于第七届董事会第二十七次会
议相关事项的事前认可意见》
《独立董事关于公司向控股股东借款暨关联
第七届董事会第二十 交易的独立意见》
2022年7月13日
八次会议 《独立董事关于公司向控股股东借款暨关联
交易的事前认可意见》
第七届董事会第三十 《独立董事关于合并报表范围发生变更新增
2022年8月16日
次会议 关联交易的独立意见》
《独立董事关于合并报表范围发生变更新增
关联交易的事前认可意见》
《独立董事关于公司控股股东及其他关联方
第七届董事会第三十
2022年8月19日 占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明
一次会议
和独立意见》
《独立董事关于第七届董事会第三十四次会
议审议事项的独立意见》
第七届董事会第三十
2022年10月27日 《独立董事关于续聘大信会计师事务所（特殊
四次会议
普通合伙）为公司2022年度审计机构的事前认
可意见》
《独立董事关于公司向银行申请授信暨关联
第七届董事会第三十 交易的独立意见》
2022年11月03日
五次会议 《独立董事关于公司向银行申请授信暨关联
交易的事前认可意见》
第七届董事会第三十
2022年12月30日 《独立董事关于补选董事的独立意见》
七次会议
三、对公司进行现场调查的情况
2022年，本人利用参加董事会、董事会专门委员会及其他时间到
公司进行了多次实地了解和检查，深入了解公司的财务、经营情况、
内部控制制度的建设和执行情况、董事会决议执行情况，认为公司保
持了较好的规范运作水平；并与公司董事、监事、高级管理人员及其
他相关工作人员保持密切联系，通过参加公司会议或重大事项提前沟
通的方式及时获悉公司重大事项及经营决策的进展情况。
四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
（一）关注信息披露及投资者关系工作
报告期内，本人严格按照《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交
易所股票上市规则》及有关法律、法规、规章的规定，忠实履行了独
立董事职责，对公司的信息披露真实、准确、及时、完整进行监督，
提醒公司保持投资者电话畅通，注重与投资者的交流，维护了公司和
投资者利益。
（二）对公司治理结构及经营管理的研究
凡需经董事会决策的重大事项，都事先对公司介绍的情况和提供
的资料进行了认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权；除履行上
述职责外，还对董事、高管履职情况等进行监督和核查，积极有效地
履行了独立董事的职责。
（三）自身学习情况
本人认真学习相关法律法规和规章制度，积极参加监管部门等组
织的相关培训，加深对相关法规的认识和理解，以切实加强和提高对
公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思
想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。
五、专门委员会工作情况
本人担任公司第七届董事会提名委员会主任委员、战略委员会委
员、审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员。
作为提名委员会主任委员，2022年度共主持召开了1次提名委员
会。严格按照《董事会提名委员会工作细则》开展各项工作，完成对
公司补选非独立董事人员的任职资格审查等相关工作。
作为审计委员会委员，详细了解公司财务状况和经营情况，严格
审议公司定期报告、内审工作，审查公司内部控制制度及执行情况，
认真审阅了公司内审部门提交的内审工作报告和工作计划。并对公司
财务状况和经营情况实施了有效的指导和监督。
作为战略委员会委员，积极与公司管理层就对公司未来发展战略、
重大投资决策等事项进行商讨并给予建议，勤勉尽职履行独立董事职
责。
作为薪酬与考核委员会委员，严格按照《董事会薪酬与考核委员
工作细则》，对公司高级管理人员关于年度薪酬与考核等情况进行监
督和检查，对公司完善绩效考核体系方面给予建议。
六、其他工作情况
（一）未有提议召开董事会情况发生；
（二）未有提议独立聘用或解聘会计师事务所情况发生；
（二）未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
成都市新筑路桥机械股份有限公司
独立董事：罗珉
2023 年 3 月 28 日
成都市新筑路桥机械股份有限公司
独立董事述职报告
各位股东及股东代理人：
本人江涛，作为成都市新筑路桥机械股份有限公司（下称“公司”）
的独立董事，任期自 2019 年 10 月 16 日起。本人严格按照《公司法》、
《上市公司独立董事规则》、《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市
规则》及有关法律、法规、规章的规定。在 2022 年度工作中，我忠
实履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使了独立董事的权
利，积极出席了公司 2022 年的相关会议，认真审议董事会各项议案，
对公司相关事项发表了事前认可意见和独立意见，充分发挥独立董事
的独立作用，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。
现将本人 2022 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席董事会及股东大会情况
2022年度，公司共召开20次董事会会议和10次股东大会会议。本
着勤勉务实和诚信负责的原则，本人认真审阅会议资料，积极参与会
议的讨论并提出合理的意见，与会时对会议审议的各项议案均投了赞
成票，未对会议审议的任何议案提出异议。以谨慎的态度行使表决权，
为公司董事会作出正确决策起到了积极的作用。2022年度，本人出席
公司董事会会议及列席股东大会会议情况如下：
出席董事会及股东大会的情况
本报告期 现场出席 以通讯方 委托出 缺席董事 是否连续两次 出席股东
应参加董 董事会次 式参加董 席董事 会次数 未亲自参加董 大会次数
事会次数 数 事会次数 会次数 事会会议
20 1 19 0 0 否 5
二、发表独立意见情况
时间 会议届次 发表意见
《独立董事关于第七届董事会第十八次会议
第七届董事会第十八
2022年1月26日 审议事项的独立意见》
次会议
《独立董事关于关联交易的事前认可意见》
第七届董事会第十九 《独立董事关于相关事项的独立意见》
2022年3月15日
次会议 《独立董事关于关联交易的事前认可意见》
《独立董事关于第七届董事会第二十四次会
议相关事项的独立意见》
《独立董事关于第七届董事会第二十四次会
第七届董事会第二十
2022年6月17日 议相关事项的事前认可意见》
四次会议
《独立董事关于评估机构的独立性、评估假设
前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性
以及评估定价的公允性之独立意见》
《独立董事关于公司向四川发展投资有限公
第七届董事会第二十 司借款构成关联交易的独立意见》
2022年7月4日
六次会议 《独立董事关于公司向四川发展投资有限公
司借款构成关联交易的事前认可意见》
《独立董事关于第七届董事会第二十七次会
第七届董事会第二十 议相关事项的独立意见》
2022年7月8日
七次会议 《独立董事关于第七届董事会第二十七次会
议相关事项的事前认可意见》
《独立董事关于公司向控股股东借款暨关联
第七届董事会第二十 交易的独立意见》
2022年7月13日
八次会议 《独立董事关于公司向控股股东借款暨关联
交易的事前认可意见》
第七届董事会第三十 《独立董事关于合并报表范围发生变更新增
2022年8月16日
次会议 关联交易的独立意见》
《独立董事关于合并报表范围发生变更新增
关联交易的事前认可意见》
《独立董事关于公司控股股东及其他关联方
第七届董事会第三十
2022年8月19日 占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明
一次会议
和独立意见》
《独立董事关于第七届董事会第三十四次会
议审议事项的独立意见》
第七届董事会第三十
2022年10月27日 《独立董事关于续聘大信会计师事务所（特殊
四次会议
普通合伙）为公司2022年度审计机构的事前认
可意见》
《独立董事关于公司向银行申请授信暨关联
第七届董事会第三十 交易的独立意见》
2022年11月03日
五次会议 《独立董事关于公司向银行申请授信暨关联
交易的事前认可意见》
第七届董事会第三十
2022年12月30日 《独立董事关于补选董事的独立意见》
七次会议
三、对公司进行现场调查的情况
2022年，本人利用参加董事会、董事会专门委员会及其他时间到
公司进行了多次实地了解和检查，深入了解公司的财务、经营情况、
内部控制制度的建设和执行情况、董事会决议执行情况，认为公司保
持了较好的规范运作水平；并与公司董事、监事、高级管理人员及其
他相关工作人员保持密切联系，通过参加公司会议或重大事项提前沟
通的方式及时获悉公司重大事项及经营决策的进展情况。
四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
（一）关注信息披露及投资者关系工作
报告期内，本人严格按照《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交
易所股票上市规则》及有关法律、法规、规章的规定，忠实履行了独
立董事职责，对公司的信息披露真实、准确、及时、完整进行监督，
提醒公司保持投资者电话畅通，注重与投资者的交流，维护了公司和
投资者利益。
（二）对公司治理结构及经营管理的研究
凡需经董事会决策的重大事项，都事先对公司介绍的情况和提供
的资料进行了认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权；除履行上
述职责外，还对董事、高管履职情况等进行监督和核查，积极有效地
履行了独立董事的职责。
（三）自身学习情况
本人认真学习相关法律法规和规章制度，积极参加监管部门等组
织的相关培训，加深对相关法规的认识和理解，以切实加强和提高对
公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思
想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。
五、专门委员会工作情况
本人担任公司第七届董事会审计委员会主任委员、提名委员会委
员、薪酬与考核委员会委员、战略委员会委员。
作为审计委员会主任委员，2022年度共主持召开了6次审计委员
会。严格按照《董事会审计委员会工作细则》开展各项工作，详细了
解公司风险状况与内部控制状况，严格审议公司审计风控部定期报告
与工作总结，审阅了公司内审部门的风险分析报告，审查公司内部控
制执行情况，并对公司财务状况和风险状况，以及后续的风险管控方
案实施了有效的指导和监督。
作为提名委员会委员，主要工作是与提名委员会其他委员一同对
公司董事、高级管理人员的人选、选择标准和程序提出建议。
作为薪酬与考核委员会委员，严格按照《董事会薪酬与考核委员
工作细则》，对公司高级管理人员关于年度薪酬与考核等情况进行监
督和检查，对公司完善绩效考核体系方面给予建议。
作为战略委员会委员，积极与公司管理层就对公司未来发展战略、
重大投资决策等事项进行商讨并给予建议，勤勉尽职履行独立董事职
责。
六、其他工作情况
（一）未有提议召开董事会情况发生；
（二）未有提议独立聘用或解聘会计师事务所情况发生；
（二）未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
成都市新筑路桥机械股份有限公司
独立董事：江涛
2023 年 3 月 28 日
成都市新筑路桥机械股份有限公司
独立董事述职报告
各位股东及股东代理人：
本人罗哲，作为成都市新筑路桥机械股份有限公司（下称“公司”）
的独立董事，任期自 2020 年 9 月 11 日起。本人严格按照《公司法》、
《上市公司独立董事规则》、《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市
规则》及有关法律、法规、规章的规定。在 2022 年度工作中，我忠
实履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使了独立董事的权
利，积极出席了公司 2022 年的相关会议，认真审议董事会各项议案，
对公司相关事项发表了事前认可意见和独立意见，充分发挥独立董事
的独立作用，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。
现将本人 2022 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席董事会及股东大会情况
2022年度，公司共召开20次董事会会议和10次股东大会会议。本
着勤勉务实和诚信负责的原则，本人认真审阅会议资料，积极参与会
议的讨论并提出合理的意见，与会时对会议审议的各项议案均投了赞
成票，未对会议审议的任何议案提出异议。以谨慎的态度行使表决权，
为公司董事会作出正确决策起到了积极的作用。2022年度，本人出席
公司董事会会议及列席股东大会会议情况如下：
出席董事会及股东大会的情况
本报告期 现场出席 以通讯方 委托出 缺席董事 是否连续两次 出席股东
应参加董 董事会次 式参加董 席董事 会次数 未亲自参加董 大会次数
事会次数 数 事会次数 会次数 事会会议
20 1 19 0 0 否 3
二、发表独立意见情况
时间 会议届次 发表意见
《独立董事关于第七届董事会第十八次会议
第七届董事会第十八
2022年1月26日 审议事项的独立意见》
次会议
《独立董事关于关联交易的事前认可意见》
第七届董事会第十九 《独立董事关于相关事项的独立意见》
2022年3月15日
次会议 《独立董事关于关联交易的事前认可意见》
《独立董事关于第七届董事会第二十四次会
议相关事项的独立意见》
《独立董事关于第七届董事会第二十四次会
第七届董事会第二十
2022年6月17日 议相关事项的事前认可意见》
四次会议
《独立董事关于评估机构的独立性、评估假设
前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性
以及评估定价的公允性之独立意见》
《独立董事关于公司向四川发展投资有限公
第七届董事会第二十 司借款构成关联交易的独立意见》
2022年7月4日
六次会议 《独立董事关于公司向四川发展投资有限公
司借款构成关联交易的事前认可意见》
《独立董事关于第七届董事会第二十七次会
第七届董事会第二十 议相关事项的独立意见》
2022年7月8日
七次会议 《独立董事关于第七届董事会第二十七次会
议相关事项的事前认可意见》
《独立董事关于公司向控股股东借款暨关联
第七届董事会第二十 交易的独立意见》
2022年7月13日
八次会议 《独立董事关于公司向控股股东借款暨关联
交易的事前认可意见》
第七届董事会第三十 《独立董事关于合并报表范围发生变更新增
2022年8月16日
次会议 关联交易的独立意见》
《独立董事关于合并报表范围发生变更新增
关联交易的事前认可意见》
《独立董事关于公司控股股东及其他关联方
第七届董事会第三十
2022年8月19日 占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明
一次会议
和独立意见》
《独立董事关于第七届董事会第三十四次会
议审议事项的独立意见》
第七届董事会第三十
2022年10月27日 《独立董事关于续聘大信会计师事务所（特殊
四次会议
普通合伙）为公司2022年度审计机构的事前认
可意见》
《独立董事关于公司向银行申请授信暨关联
第七届董事会第三十 交易的独立意见》
2022年11月03日
五次会议 《独立董事关于公司向银行申请授信暨关联
交易的事前认可意见》
第七届董事会第三十
2022年12月30日 《独立董事关于补选董事的独立意见》
七次会议
三、对公司进行现场调查的情况
2022年，本人利用参加董事会、董事会专门委员会及其他时间到
公司进行了多次实地了解和检查，深入了解公司的财务、经营情况、
内部控制制度的建设和执行情况、董事会决议执行情况，认为公司保
持了较好的规范运作水平；并与公司董事、监事、高级管理人员及其
他相关工作人员保持密切联系，通过参加公司会议或重大事项提前沟
通的方式及时获悉公司重大事项及经营决策的进展情况。
四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
（一）关注信息披露及投资者关系工作
报告期内，本人严格按照《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交
易所股票上市规则》及有关法律、法规、规章的规定，忠实履行了独
立董事职责，对公司的信息披露真实、准确、及时、完整进行监督，
提醒公司保持投资者电话畅通，注重与投资者的交流，维护了公司和
投资者利益。
（二）对公司治理结构及经营管理的研究
凡需经董事会决策的重大事项，都事先对公司介绍的情况和提供
的资料进行了认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权；除履行上
述职责外，还对董事、高管履职情况等进行监督和核查，积极有效地
履行了独立董事的职责。
（三）自身学习情况
本人认真学习相关法律法规和规章制度，积极参加监管部门等组
织的相关培训，以切实加强和提高对公司和投资者利益的保护能力，
形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风
险防范提供更好的意见和建议。
五、专门委员会工作情况
本人担任公司第七届董事会薪酬与考核委员会主任委员、提名委
员会委员、审计委员会委员、战略委员会委员。
作为薪酬与考核委员会主任委员，报告期内共召开1次薪酬与考
核委员会。严格按照《董事会薪酬与考核委员工作细则》开展各项工
作，对公司高级管理人员关于年度薪酬与考核等情况进行监督和检查，
对公司完善绩效考核体系方面给予建议。
作为提名委员会委员，主要工作是与提名委员会其他委员一同对
公司董事、高级管理人员的人选、选择标准和程序提出建议。
作为审计委员会委员，详细了解公司财务状况和经营情况，严格
审议公司定期报告、内审工作，审查公司内部控制制度及执行情况，
认真审阅了公司内审部门提交的内审工作报告和工作计划。并对公司
财务状况和经营情况实施了有效的指导和监督。
作为战略委员会委员，积极与公司管理层就对公司未来发展战略、
重大投资决策等事项进行商讨并给予建议，勤勉尽职履行独立董事职
责。
六、其他工作情况
（一）未有提议召开董事会情况发生；
（二）未有提议独立聘用或解聘会计师事务所情况发生；
（二）未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
成都市新筑路桥机械股份有限公司
独立董事：罗哲
2023 年 3 月 28 日
