广田股份：2011年度独立董事履行职责情况报告2012-05-16
深圳广田装饰集团股份有限公司
2011 年度独立董事履行职责情况报告
2011 年度，深圳广田装饰集团股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事
马挺贵先生、魏达志先生、王红兵先生及原独立董事张建军先生均能按照《关于
在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《独立董事工作制度》
的规定，忠实、勤勉地履行其职责，积极参加公司董事会会议，认真审议各项议
案，并依靠自己的专业知识和能力客观、公正、独立地发表专业意见，充分发挥
了独立董事的作用，维护了公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益。此外，
公司各独立董事定期了解公司经营情况，关注房地产调控对公司造成的影响，对
公司的战略发展、内部控制、重大经营决策、事业部制改革等提供了专业性的意
见，提高了公司管理层决策的科学性。2011 年度，各位独立董事履行职责情况
如下：
一、独立董事马挺贵履行职责情况
1、出席董事会及股东大会情况
2011 年度，马挺贵先生亲自参加了公司召开的 14 次董事会会议，其中现场
出席 3 次，以通讯方式参加 11 次。亲自列席了公司召开的 3 次股东大会。
2、到公司现场办公、调查及建议情况
2011 年度，马挺贵先生利用公司召开董事会、股东大会、董事会专业委员
会会议以及年会活动等机会多次对公司总部办公区及部分施工工地进行了现场
办公或实地考察，结合自身的专业背景，对公司的经营发展、设计研发、事业部
制改革等提出了建设性的意见，为公司后续稳健发展发挥了积极的指导作用。
3、专业委员会任职情况
马挺贵先生作为公司董事会提名委员会的主任委员以及董事会创新与战略
委员会、审计委员会委员。2011 年度，主持召开了两次董事会提名委员会会议，
为公司确定了第二届董事会董事候选人以及第二届董事会提名委员会小组成员，
参加了两次董事会创新与战略委员会、十次审计委员会会议。
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4、2011 年年报工作情况
马挺贵先生作为公司的独立董事以及公司董事会审计委员会委员，积极参与
了公司 2011 年年报工作的编制。通过参加审计委员会会议，与年报注册会计师、
内控中心、财务中心进行了年报审计事前、事中、事后沟通，督促年报审计会计
师按时完成审计工作，并与公司其他高管进行了沟通，共同分析探讨了公司的经
营情况以及公司未来发展的前景。
5、履行独立董事职责的其他情况
2011 年度，未提议召开董事会；未提议聘用或解聘会计师事务所；未独立
聘请外部审计机构和咨询机构；对公司董事会审议的各项议案没有提出异议。
二、独立董事魏达志履行职责情况
1、出席董事会及股东大会情况
2011 年度，魏达志先生亲自参加了公司召开的 14 次董事会会议，其中现场
出席 5 次，以通讯方式参加 9 次。亲自列席了公司召开的 2 次股东大会。
2、到公司现场办公、调查及建议情况
2011 年度，魏达志先生利用公司召开董事会、股东大会、董事会专业委员
会会议以及年会活动等机会多次对公司总部办公区及部分施工现场进行了现场
办公或实地考察，结合自身的专业经验，对公司的人才战略、绩效体系建设等提
出了意见，为公司人才建设起到了积极的推动作用。
3、专业委员会任职情况
魏达志先生作为公司董事会薪酬与考核委员会的主任委员以及董事会创新
与战略委员会、提名委员会、审计委员会委员。2011 年度，主持召开了三次董
事会薪酬与考核委员会会议，讨论并向公司董事会提交了股权激励计划、第二届
董事会独立董事津贴以及确定了公司第二届董事会薪酬与考核委员会小组成员，
参加了两次董事会创新与战略委员会、两次提名委员会、十次审计委员会会议。
4、2011 年年报工作情况
魏达志先生作为公司的独立董事以及公司董事会审计委员会委员，积极参与
了公司 2011 年年报工作的编制。通过参加审计委员会会议，与年报注册会计师、
内控中心、财务中心进行了年报审计事前、事中、事后沟通，督促年报审计会计
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师按时完成审计工作，并与公司其他高管进行了沟通，共同分析探讨了公司的经
营情况以及公司未来发展的展望。
5、履行独立董事职责的其他情况
2011 年度，未提议召开董事会；未提议聘用或解聘会计师事务所；未独立
聘请外部审计机构和咨询机构；对公司董事会审议的各项议案没有提出异议。
三、独立董事王红兵履行职责情况
2011 年 8 月 16 日召开的公司 2011 年第一次临时股东大会选举王红兵先生
为公司第二届董事会独立董事，王红兵先生任期内履职情况如下：
1、出席董事会及股东大会情况
自任职至报告期末，王红兵先生亲自参加了公司召开的 7 次董事会会议，其
中现场出席 3 次，以通讯方式参加 4 次。亲自列席了公司召开的 1 次股东大会。
2、到公司现场办公、调查及建议情况
自任职至报告期末，王红兵先生利用公司召开董事会、股东大会、董事会专
业委员会会议等机会多次对公司总部办公区及部分工地进行了现场办公或实地
考察，结合自身的专业背景，对公司的风险控制、资金管理、财务审批权签流程
等提出了建设性的意见，为公司有效控制风险、资金利用及财务规范发挥了指导、
监督作用。
3、专业委员会任职情况
王红兵先生作为公司董事会审计委员会的主任委员以及董事会提名委员会、
薪酬与考核委员会的委员。自任职至报告期末，主持召开了三次董事会审计委员
会会议，确保了公司内部审计工作的有序进行以及公司募集资金使用、关联交易
的规范，参加了一次董事会提名委员会、一次薪酬考核委员会会议。
4、2011 年年报工作情况
王红兵先生作为公司的独立董事以及公司董事会审计委员会主任委员，积极
参与了公司 2011 年年报工作的编制。通过组织参加审计委员会会议，与年报注
册会计师、内控中心、财务中心进行了年报审计事前、事中、事后沟通，督促年
报审计会计师按时完成审计工作，并与公司其他高管进行了沟通，共同分析探讨
了公司的经营情况以及公司未来发展的展望。
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5、履行独立董事职责的其他情况
自任职至报告期末，未提议召开董事会；未提议聘用或解聘会计师事务所；
未独立聘请外部审计机构和咨询机构；对公司董事会审议的各项议案没有提出异
议。
四、原独立董事张建军履行职责情况
2011 年 8 月，公司第一届董事会届满，原独立董事张建军先生卸任，卸任
前履行职责情况如下：
1、出席董事会及股东大会情况
2011 年初至卸任前，张建军先生亲自参加了公司召开的 7 次董事会会议，
其中现场出席 3 次，以通讯方式参加 4 次。亲自列席了公司召开的 2 次股东大会。
2、到公司现场办公、调查及建议情况
2011 年初至卸任前，张建军先生利用公司召开董事会、股东大会、董事会
专业委员会会议以及年会活动等机会多次对公司总部办公区及部分工地进行了
现场办公或实地考察，结合自身的专业背景，对公司的内控审计、风险控制提出
了建设性的意见，为公司有效控制风险发挥了作用。
3、专业委员会任职情况
张建军先生作为公司原董事会审计委员会的主任委员以及董事会提名委员
会、薪酬与考核委员会的委员。2011 年初至卸任前，主持召开了七次董事会审
计委员会会议，为公司 2010 年度报告编制、选聘 2011 年度审计机构以及其他重
大事项提供了专业意见，参加了一次董事会提名委员会、两次薪酬考核委员会会
议。
4、2011 年年报工作情况
张建军先生作为公司第一届董事会独立董事，已于 2011 年 8 月 16 日第一届
董事会届满后卸任，未参与公司 2011 年年报工作。
5、履行独立董事职责的其他情况
2011 年初至卸任前，未提议召开董事会；未提议聘用或解聘会计师事务所；
未独立聘请外部审计机构和咨询机构；对公司董事会审议的各项议案没有提出异
议。
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五、独立董事 2011 年度发表独立意见情况
序 意见
时间 事项
号 类型
1 2011 年 4 月 15 日 《关于 2010 年度募集资金存放和使用情况的独立意见》 同意
2 2011 年 4 月 15 日 《关于 2010 年度内部控制自我评价报告的独立意见》 同意
《关于续聘中审国际会计师事务所有限责任公司为公司
3 2011 年 4 月 15 日 同意
2011 年度审计机构的独立意见》
《关于公司对外担保情况及关联方占用资金情况的独立
4 2011 年 4 月 15 日 同意
意见》
《独立董事关于公司使用超募资金补充营销网络优化建
5 22011 年 4 月 25 日 同意
设项目资金缺口购置广州分公司办公用房的的独立意见》
《关于〈公司关于“加强上市公司治理专项活动”自查报
6 2011 年 6 月 8 日 同意
告和整改计划〉的独立意见》
《关于公司使用部分超募资金永久性补充流动资金的议
7 2011 年 6 月 8 日 同意
案》
8 2011 年 7 月 25 日 《关于公司股票期权激励计划（草案）的独立意见》 同意
《关于公司董事会换届和第二届董事会董事候选人的独
9 2011 年 7 月 29 日 同意
立意见》
《关于“加强上市公司治理专项活动”的整改报告的独立
10 2011 年 7 月 29 日 同意
意见》
11 2011 年 7 月 29 日 《关于第二届董事会独立董事津贴的独立意见》 同意
12 2011 年 8 月 16 日 《关于聘任高级管理人员的独立意见》 同意
《关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金及公司
13 2011 年 8 月 26 日 同意
对外担保情况的专项说明和独立意见》
14 2011 年 11 月 30 日 《关于公司股票期权激励计划（草案）修订稿的独立意见》 同意
《关于〈关于调整深圳广田装饰集团股份有限公司股票期
15 2011 年 11 月 10 日 同意
权激励计划激励对象和期权数量的议案〉的独立意见》
《关于〈关于向深圳广田装饰集团股份有限公司股票期权
16 2011 年 11 月 30 日 同意
激励对象授予股票期权的议案〉的独立意见》
《关于公司 2012 年度采购涂料产品日常关联交易的独立
17 2011 年 12 月 30 日 同意
意见》
特此报告。
深圳广田装饰集团股份有限公司
董事会
二〇一二年五月十六日
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