北京市中伦（深圳）律师事务所

关于深圳广田集团股份有限公司

2016 年第三次临时股东大会的

         法律意见书




         2016 年 8 月
中伦律师事务所                                                       法律意见书


                     北京市中伦（深圳）律师事务所

                     关于深圳广田集团股份有限公司

                      2016 年第三次临时股东大会的

                                 法律意见书


致：深圳广田集团股份有限公司


     根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规
则》（下称“《股东大会规则》”）和《深圳广田集团股份有限公司章程》（下称“《公
司章程》”）的规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（下称“本所”）接受深圳
广田集团股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派律师出席公司 2016 年第三
次临时股东大会（下称“本次股东大会”），并就本次股东大会的召集和召开程序、
召集人资格、出席和列席会议人员资格、表决程序及表决结果等事宜发表法律意
见。


       一、本次股东大会的召集和召开程序
       为召开本次股东大会，公司董事会于 2016 年 7 月 27 日在《证券时报》、《证
券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上公告了会议通知。该通知载明了会议的召开方式、召开时间和召开地点，对会
议议题的内容进行了充分披露，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使
表决权，明确了会议的登记办法、有权出席会议股东的股权登记日、会议联系人
姓名和电话号码，符合《股东大会规则》和《公司章程》的要求。
       根据会议通知，本次股东大会采取现场投票和网络投票表决相结合的方式，
其中网络投票采用深圳证券交易所交易系统、深圳证券交易所互联网投票系统进
行。
       本次股东大会的现场会议于 2016 年 8 月 12 日下午 14:30 在公司所在地会议

                                       2
中伦律师事务所                                                      法律意见书

室召开；通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为 2016 年 8 月 12 日
上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投
票的具体时间为：2016 年 8 月 11 日 15:00 至 2016 年 8 月 12 日 15:00 的任意时
间。本次股东大会现场会议召开的实际时间、地点和内容与通知一致。
     本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》
和《公司章程》的规定。


       二、本次股东大会的召集人资格
     本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会具备召集本次股东大会的资
格。


       三、本次股东大会出席、列席人员的资格
     1. 根据本次股东大会出席会议股东的会议登记册，出席本次股东大会现场
会议的股东及股东委托代理人共 6 人，代表股份 826,911,935 股，占公司股本总
额的 53.3072%。通过网络投票系统进行投票的股东共 2 人，代表股份 44,500 股，
占公司股本总额的 0.0029%。
     经验证，通过现场参加本次股东大会的人员具备参加本次股东大会的合法资
格。
     2. 出席、列席现场会议的其他人员包括：
     （1） 公司部分董事；
     （2） 公司部分监事；
     （3） 公司部分高级管理人员；
     （4） 本所律师。
     经验证，上述人员均具备出席或列席本次股东大会的合法资格。


       四、本次股东大会的表决程序和表决结果
     本次股东大会的议案共一项，为《深圳广田集团股份有限公司关于拟发行中
期票据的议案》。

     1．审议通过了《深圳广田集团股份有限公司关于拟发行中期票据的议案》

                                      3
中伦律师事务所                                                  法律意见书

     表决情况：同意 826,956,435 股，占出席会议有表决权股份总数的 100%；反
对 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有表决权
股份总数的 0%。

     本次股东大会现场会议采取记名方式对该提案进行了书面投票表决，按《公
司章程》规定的程序进行计票和监票；参与网络投票的股东在规定的网络投票时
间内通过深圳证券交易所交易系统、深圳证券交易所互联网投票系统行使了表决
权。以上投票结束后，公司将现场投票和网络投票的表决结果进行了合并统计，
并当场公布了表决结果，出席会议的股东及股东委托代理人没有对表决结果提出
异议。
     本所认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》及
《公司章程》的规定，表决结果合法有效。


     五、结论
     综上所述，本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股
东大会规则》和《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格；
出席及列席会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公司
法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
     本法律意见书正本三份。




                                    4
中伦律师事务所                                                       法律意见书

（本页无正文，为北京市中伦（深圳）律师事务所《关于深圳广田集团股份有限
公司 2016 年第三次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章页）




     北京市中伦（深圳）律师事务所            负 责 人：
                                                            赖继红




                                             经办律师：
                                                            任理峰




                                                             黄平




                                    日期：       年    月     日




                                      5