关于广田集团 2016 年度保荐工作报告
长江证券承销保荐有限公司
关于深圳广田集团股份有限公司非公开发行股票
持续督导之 2016 年度保荐工作报告
保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：广田集团
保荐代表人姓名：黄力 联系电话：021-38784899
保荐代表人姓名：李强 联系电话：021-38784899
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
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项 目 工作内容
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0次
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2016 年 11 月 21 日
（3）培训的主要内容 重点介绍了 2016 年修订的《上市
公司重大资产重组管理办法》（以
下简称“管理办法”）的主要内容，
结合中国证券监督管理委员会的
常见问题解答与最近两年的相关
案例进行讲解，并就新《管理办法》
与 2014 年版本进行对照，逐一说
明修订之处。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
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关于广田集团 2016 年度保荐工作报告
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．叶远西作为公司实际控制人，
深圳广田投资控股有限公司作为
公司控股股东，承诺将不以任何形
式从事对公司的生产经营构成或 是 不适用
可能构成同业竞争的业务和经营
活动；保证将采取合法、有效的措
施，促使其拥有控制权的公司、企
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是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
业与其他经济组织，及其他关联企
业不直接或间接从事与公司相同
或相似的业务；保证不利用控股股
东、实际控制人的身份进行其他任
何损害公司及其他股东权益的活
动。如违反上述承诺，将承担由此
给公司造成的全部损失。
2．实际控制人直系亲属叶远东、
叶云月、叶嘉铭、叶嘉乐分别承诺：
（1）本人（包括本人控制的全资、
控股企业或其他关联企业，下同）
目前未从事与发行人现从事的建
筑装饰工程的设计、施工相同或类
是 不适用
似的业务，与发行人不构成同业竞
争；（2）本人未来不从事或参与任
何可能与发行人及其控股子公司
从事的经营业务构成竞争的业务；
（3）如违反上述承诺，本人将承
担由此给发行人造成的全部损失。
3．实际控制人叶远西及控股股东
深圳广田投资控股有限公司承诺：
是 不适用
保证将禁止利用任何方式占用股
份公司的资金。
4. 公司全资子公司深圳市广田置
业有限公司承诺在作为公司控股
子公司及公司实际控制人叶远西 是 不适用
控制的企业期间，除经营地块号
H123-0011 房 地产 开发 经 营相关
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是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
业务外，不再从事其他房地产开发
业务。
5．深圳前海复星瑞哲恒嘉投资管
理企业（有限合伙）、西藏益升投
资合伙企业（有限合伙）作为公司
非公开发行股票认购方，承诺在公 是 不适用
司非公开发行完毕后，其认购的标
的股份自发行结束之日起三十六
个月内不得转让。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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关于广田集团 2016 年度保荐工作报告
（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于深圳广田集团股份有限公司
非公开发行股票持续督导之 2016 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人签名：
黄 力
李 强
保荐机构： 长江证券承销保荐有限公司
年 月 日
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