广田集团：第一期员工持股计划管理办法2018-02-02
深圳广田集团股份有限公司
第一期员工持股计划管理办法
第一章 总则
第一条 深圳广田集团股份有限公司（下称“公司”或“广田集团”）为规范第
一期员工持股计划（下称“本员工持股计划”）的实施，根据《中华人民共和国公
司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（下称“中国证监
会”）《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（下称“《指导意
见》”）等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《深圳广田集团股份有限
公司第一期员工持股计划（草案）》（下称“《员工持股计划》”）的规定，制定
了《深圳广田集团股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》（下称“《管理办
法》”或“本办法”）。
第二章 员工持股计划的参加对象及确定标准
第二条 本员工持股计划的参加对象及确定标准为符合以下条件之一的公司或其
下属公司员工：
1. 公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员；
2. 公司或其下属公司任职的核心管理人员；
3. 公司或其下属公司任职的核心业务骨干；
4. 经公司董事会认定有重要贡献的其他员工。
第三条 符合标准的参加对象按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本
员工持股计划。
第三章 员工持股计划的资金来源与股票来源
第四条 本员工持股计划资金来源为员工的合法薪酬和通过法律、行政法规允许
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的其他方式取得的自筹资金。不存在公司向员工提供财务资助或为其贷款提供担保
的情形。
第五条 本员工持股计划设立后，将委托信托公司或其他机构设立集合资金信托
计划或其他符合政策规定的集合计划（下称“集合计划”）。本集合计划委托金额
上限为40,000万元，份额上限分为40,000万份，按照不超过1:1设立优先份额和一般
份额。本集合计划优先份额和一般份额的资产将合并运作。本员工持股计划筹集资
金全额认购本集合计划的一般份额。
股东大会通过本员工持股计划后6个月内，将以大宗交易或集中竞价交易等法律
法规许可的方式在二级市场上购买并持有广田集团的股票。
本员工持股计划所持有的标的股票总数不超过公司股本总额10%，单个员工所获
股份权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的1%。本员工持股计划持有的股
票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行
购买的股份及通过股权激励获得的股份。
第四章 员工持股计划的存续期、锁定期、终止和变更
第六条 员工持股计划的锁定期
1. 集合计划通过大宗交易或集中竞价交易等法律法规许可的方式在二级市场购
买的标的股票的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至集合计划名
下时起算。
2. 锁定期满后，在存续期内，管理委员会将根据当时市场的情况决定是否卖出
股票。因公司分配股票股利、资本公积转增股本等情形所衍生取得的股份，亦应遵
守上述股份锁定安排。
3. 集合计划在下列期间不得买卖公司股票：
（1）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前
30日起至最终公告日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（3）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日起或在决策
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过程中，至依法披露后2个交易日内。
管理委员会在决定买卖公司股票前，应及时咨询公司董事会秘书是否处于股票
买卖敏感期。
第七条 员工持股计划的存续期、变更及终止
1. 本员工持股计划的存续期为24个月，自公司股东大会审议通过本计划草案之
日起计算，本员工持股计划的存续期届满后自行终止。如相关法律、法规、规范性
文件对标的股票出售的限制导致标的股票无法在存续期届满前全部变现的，员工持
股计划的存续期限相应延期。
2. 本员工持股计划的锁定期满后，管理委员会可授权管理机构在员工持股计划
存续期间出售集合计划所购买的标的股票。一旦集合计划所持有的标的股票全部出
售，集合计划均为货币性资产时，本员工持股计划可提前终止。
3. 本员工持股计划的存续期届满前2个月，经出席持有人会议的持有人所持2/3
以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期限可以延
长。
4. 在本员工持股计划的存续期内，员工持股计划的变更须经出席持有人会议的
持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后方可实施。
5. 如发生下列情形之一时，应当依据相关法律、法规和规范性文件的规定终止
实施本计划：
（1）公司申请破产、清算、解散；
（2）继续实施本计划将导致与国家届时的法律、法规或规范性文件相冲突；
（3）公司出现严重经营困难，经持有人会议决议终止本计划；
（4）市场发生重大变化或公司发生其他重大事项，经持有人会议决议终止本计
划；
（5）继续实施本计划将导致持股计划总体持股比例或单个持有人累计所获股份
权益比例超过法规限制，经持有人会议决议终止本计划；
（6）相关法律、法规和规范性文件所规定的其他需要终止本计划。
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第八条 公司融资时员工持股计划的参与方式
本员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管 理
机构和管理委员会商议是否参与融资及资金解决方案，并提交持有人会议审议。
第五章 员工持股计划管理模式
第九条 本员工持股计划的内部管理权力机构为持有人会议；员工持股计划设管
理委员会，监督员工持股计划的日常管理，代表持有人行使股东权利或者授权管理
机构行使股东权利；公司董事会负责拟定和修改本计划草案，并在股东大会授权范
围内办理本员工持股计划的其他相关事宜；本员工持股计划委托具备资产管理资质
的专业机构管理。
第十条 持有人会议是员工持股计划的权力机构。所有持有人均有权利参加持有
人会议，并按其持有份额行使表决权。持有人可以亲自参与持有人会议并表决，也
可以委托代理人代为出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、
食宿费用等，均由持有人自行承担。
第十一条 以下事项需要召开持有人会议进行审议：
1. 选举、罢免管理委员会委员；
2. 员工持股计划的变更、终止、存续期的延长；
3. 员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管理
机构和管理委员会商议是否参与及资金解决方案，并提交员工持股计划持有人会议
审议；
4. 审议和修订《管理办法》；
5. 授权管理委员会监督员工持股计划的日常管理；
6. 授权管理委员会行使股东权利或者授权管理机构行使股东权利；
7. 授权管理委员会负责与管理机构的对接工作；
8. 其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项。
第十二条 首次持有人会议由公司董事会秘书负责召集和主持，其后持有人会议
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由管理委员会负责召集，管理委员会主任主持。管理委员会主任不能履行职务时，
由其指派一名管理委员会委员负责主持。
第十三条 召开持有人会议，管理委员会应提前2日将会议通知通过直接送达、
邮寄、传真、电子邮件或者其他方式提交给全体持有人。会议通知应当至少包括以
下内容：
1. 会议的时间、地点；
2. 会议的召开方式；
3. 拟审议的事项（会议提案）；
4. 会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
5. 会议表决所必需的会议材料；
6. 持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求；
7. 联系人和联系方式；
8. 发出通知的日期。
如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议。口头会议通知至少应
包括上述第1、2、3项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说明。
第十四条 单独或合计持有员工持股计划30%以上份额的持有人可以提议召开持
有人临时会议。持有人会议应有合计持有员工持股计划1/2以上份额的持有人出席方
可举行。
第十五条 每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人进行表
决。主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决。表
决方式为填写表决票的书面表决方式。本员工持股计划的持有人所持有的每份计划
份额对应一票表决权。
第十六条 持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意
向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的视为弃权；中途离开会场不
回而未做选择的，视为弃权。持有人在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决
时限结束后进行表决的，其表决情况不予统计。
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第十七条 持有人会议应当推举两名持有人参加计票和监票，会议主持人应当当
场宣布现场表决统计结果。每项议案如经出席持有人会议的持有人所持50% 以上
（不含50%）份额同意后则视为表决通过（持有人会议审议员工持股计划存续期限延
长及员工持股计划变更的情形除外），形成持有人会议的有效决议；
第十八条 持有人会议决议需报公司董事会、股东大会审议的，须按照《公司章
程》的规定提交公司董事会、股东大会审议。会议主持人负责安排人员对持有人会
议做好记录。
第十九条 单独或合计持有员工持股计划30%以上份额的员工可以向持有人会议
提交临时提案，临时提案须在持有人会议召开前1日向管理委员会提交。
第六章 管理委员会
第二十条 员工持股计划设管理委员会，对员工持股计划持有人会议负责，是员
工持股计划的日常监督管理机构。
第二十一条 管理委员会由7名委员组成，设管理委员会主任1人。管理委员会委
员均由持有人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选
举产生。管理委员会委员的任期为员工持股计划的存续期。
第二十二条 管理委员会委员应当遵守法律、行政法规和规范性文件的规定，
对员工持股计划负有下列忠实义务：
1. 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占员工持股计划的财产；
2. 不得挪用员工持股计划资金；
3. 未经管理委员会同意，不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名义或者
其他个人名义开立账户存储；
4. 未经持有人会议同意，不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员工持股
计划财产为他人提供担保；
5. 不得利用其职权损害员工持股计划利益。管理委员会委员违反忠实义务给员
工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责任。
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第二十三条 管理委员会行使以下职责：
1. 负责召集持有人会议；
2. 代表全体持有人监督员工持股计划的日常管理；
3. 代表全体持有人行使股东权利或者授权管理机构行使股东权利；
4. 负责与管理机构的对接工作；
5. 代表员工持股计划对外签署相关协议、合同；
6. 管理员工持股计划利益分配；
7. 决策员工持股计划剩余份额、被强制转让份额的归属；
8. 办理员工持股计划份额继承登记；
9. 持有人会议授权的其他职责。
第二十四条 管理委员会主任行使下列职权：
1. 主持持有人会议和召集、主持管理委员会会议；
2. 督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；
3. 管理委员会授予的其他职权。
第二十五条 管理委员会不定期召开会议，由管理委员会主任召集，于会议召开
2日前通知全体管理委员会委员。
第二十六条 代表员工持股计划30%以上份额的持有人、管理委员会1/3以上委
员，可以提议召开管理委员会临时会议。管理委员会主任应当自接到提议后5日内，
召集和主持管理委员会会议。
第二十七条 管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举行。管理
委员会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管理委员会决议的表
决，实行一人一票制。
第二十八条 管理委员会决议表决方式为记名投票表决。在保证所有委员充分表
达意见的前提下，可以用传真等方式进行表决并签字。
第二十九条 管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员
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因故不能出席，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代理
人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会
议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员会委
员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票
权。
第三十条 管理委员会应当对会议所议事项的决定形成会议记录，出席会议的管
理委员会委员应当在会议记录上签名。
第三十一条 持有人的权利
1. 参加持有人会议并表决；
2. 按份额比例享有本员工持股计划的权益；
3. 对本员工持股计划的管理进行监督，提出建议或质询；
4. 享有相关法律、法规或本员工持股计划规定的持有人的其他权利。
第三十二条 持有人的义务
1. 员工持股计划存续期内，持有人不得转让其持有本计划的份额；
2. 按认购本员工持股计划的份额在约定期限内出资；
3. 按认购本员工持股计划的份额承担员工持股计划的风险、自负盈亏；
4. 遵守有关法律、法规和《管理办法》的规定。
第七章 股东大会授权董事会事项
第三十三条 股东大会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事宜，包括但
不限于以下事项：
1. 授权董事会实施本员工持股计划。
2. 授权董事会办理本员工持股计划的变更和终止。
3. 授权董事会对本员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定。
4. 授权董事会办理本员工持股计划所购买股票的锁定和解锁的全部事宜。
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5. 授权董事会确定或变更本员工持股计划的管理机构，并签署相关协议。
6. 授权董事会确定集合计划涉及的保管银行，并签署相关文件。
7. 若相关法律、法规、政策发生变化的，授权董事会根据新的政策对本员工持
股计划作出相应调整。
8. 授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定
需由股东大会行使的权利除外。
第八章 资产管理机构
第三十四条 本员工持股计划委托具备资产管理资质的专业管理机构对本员工
持股计划进行管理，根据监管机构发布的资产管理业务相关规则以及本员工持股计
划的约定维护本员工持股计划的合法权益，确保本员工持股计划的财产安全。
第九章 本员工持股计划的资产构成及权益处置办法
第三十五条 本员工持股计划的资产构成如下：
1. 公司股票对应的权益：本员工持股计划通过集合计划而享有的公司股票所对
应的权益；
2. 现金存款和应计利息；
3. 集合计划其他投资所形成的资产；
4. 员工持股计划的资产独立于公司的固有财产，公司不得将员工持股计划资产
归入其固有财产。因员工持股计划的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益
归入员工持股计划资产。
第三十六条 持有人权益的处置
1. 在本员工持股计划存续期内，除员工持股计划约定的份额强制转让的情形
外，持有人所持的员工持股计划份额不得转让、用于担保、偿还债务或作其他类似
处置。
2. 员工持股计划存续期内，除另有规定外，持有人不得要求分配持股计划资
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产。
3. 本员工持股计划的锁定期满后，管理委员会可授权管理机构在员工持股计划
存续期间出售集合计划所持有的标的股票。
4. 在本员工持股计划存续期内，持股计划不变，但是当持有人出现以下情形，
持有人份额需强制转让：
（1）持有人辞职或擅自离职的；
（2）持有人在劳动合同到期后拒绝与公司或其下属公司续签劳动合同的；
（3）持有人劳动合同到期后，公司或其下属公司不与其续签劳动合同的；
（4）持有人因违反法律、行政法规或公司规章制度而被公司解除劳动合同的；
（5）持有人被追究刑事责任的。
员工持股计划出现份额强制转让的，由管理委员会决定其份额的受让人。出现
强制转让情形的，被强制转让的持有人应配合管理委员会办理相关转让事宜。转让
价格为转让人所持有份额的认购成本价（以集合计划认购公司股票的平均成本价计
算）和离职或被公司解除劳动合同时点最近一个交易日公司股票收盘价的孰低值。
5. 其他未尽事项，由管理委员会决定。
第三十七条 持有人所持权益不作变更的情形
1. 持有人所持权益不作变更的情形
（1）职务变更
存续期内，持有人在公司或其下属公司内的职务变动，其持有的员工持股计划
权益不作变更。
（2）丧失劳动能力
存续期内，持有人丧失劳动能力的，其持有的员工持股计划权益不作变更。
（3）退休
存续期内，持有人达到国家规定的退休年龄而退休的，其持有的员工持股计划
权益不作变更。
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（4）死亡
存续期内，持有人死亡的，其持有的员工持股计划权益不作变更，由其合法继
承人继续享有，并不受是否为公司员工的限制。
（5）管理委员会认定的其他情形。
第三十八条 当本员工持股计划存续期届满或提前终止时，本员工持股计划应在
存续期届满或提前终止后30个交易日内完成清算。资产管理机构在扣除管理费及托
管费等费用后，将员工持股计划资产以货币资金形式划转至公司员工持股计划专用
账户。管理委员会按持有人所持本员工持股计划的份额进行分配。
本员工持股计划存续期满后，若信托计划所持资产仍包含标的股票的，由管理
委员会与资产管理机构协商确定处置办法。
第十章 附则
第三十九条 本办法自公司股东大会审议通过之日起生效，至本员工持股计划终
止并清算完毕之日失效。
第四十条 公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关
财务制度、会计准则、税务制度规定执行。
第四十一条 公司董事会与股东大会审议通过本员工持股计划不意味着持有人享
有继续在公司或其下属公司服务的权利，不构成公司或其下属公司对员工聘用期限
的承诺，公司或其下属公司与员工的劳动关系仍按公司或其下属公司与持有人签订
的劳动合同执行。
第四十二条 本办法的解释权属于公司董事会。
深圳广田集团股份有限公司
二〇一八年二月二日
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