深圳广田集团股份有限公司独立董事 2020 年度述职报告




                          深圳广田集团股份有限公司

                    独立董事刘标 2020 年度述职报告


  各位股东及股东代表：


        2020 年，本人作为深圳广田集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届
  董事会独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于
  在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规及《公司章程》、
  《公司独立董事工作制度》的要求，本着客观、公正、独立的原则，恪尽职守，
  勤勉尽责，积极出席公司 2020 年召开的相关会议，认真审议各项议案，客观地
  发表自己的观点和意见，利用自己的专业知识做出独立、公正的判断，充分发挥
  独立董事的独立作用。现将本人 2020 年度独立董事工作报告如下：
       一、参加会议情况
        2020年度，本人共参加公司召开的十次董事会，组织召开五次董事会审计委
  员会会议，参加两次董事会提名委员会会议，三次董事会薪酬与考核委员会会议，
  会前均仔细审阅了相关资料，会议中参与讨论，积极交流，谨慎表决，对董事会
  审议通过的所有议案都无异议，均投赞成票。
       （一）出席董事会会议情况

报告期内，董事会召开会议次数                                          10
其中：现场方式召开会议次数                                             2
通讯方式召开会议次数                                                   8
                   应出席   现场出   通讯方式参     委托出     缺席     是否连续两次未
姓名    具体职务
                     次数   席次数   加会议次数     席次数     次数       亲自出席会议

刘标    独立董事     10        2          8             0        0              否

       （二）召集、参加董事会各专门委员会以及履职情况
        1、在第四届董事会各专门委员会的任职情况

 独立董事姓名                                 任职情况
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             第四届董事会审计委    第四届董事会提名委           第四届董事会薪酬
                    员会                    员会                   与考核委员会

  刘标            主任委员                  委员                        委员

    2、召集、参加公司董事会各专门委员会情况
    本年度，本人组织召开五次董事会审计委员会会议，参加两次董事会提名委
员会会议，三次董事会薪酬与考核委员会会议，并严格按照各委员会工作细则规
定审议相关议案，参与定期报告审议，讨论公司董事与高级管理人员选聘及审查
公司董事、高级管理人员薪酬等事项。
    3、本人担任董事会审计委员会主任委员的履职情况
    本人作为第四届董事会审计委员会的主任委员，严格按照《董事会审计委员
会实施细则》等有关规定积极履行职责，参加相关会议，本年度内听取了内部审
计部门的工作汇报，对公司聘任会计师事务所进行了审核，在年度报告审计期间
就公司年报审计时间安排、年报初步审计意见等与会计师事务所进行沟通，督促
会计师按计划提交报告，审核公司定期报告，切实履行审计委员会工作职责，强
化了公司董事会决策功能。
    4、本人担任董事会提名委员会委员的履职情况
    本人作为第四届董事会提名委员会的委员，严格按照《董事会提名委员会实
施细则》等有关规定积极履行职责，参加相关会议，对公司提名的董事候选人的
任职资格、教育背景、工作经历等各方面进行审查，确认候选人符合《公司法》
等法律法规和公司章程的任职资格规定，并同意提交董事会审议。
    5、本人担任董事会薪酬与考核委员会委员的履职情况
    本人作为董事会薪酬与考核委员会的委员，在2020年度严格按照《董事会薪
酬与考核委员会实施细则》等有关规定积极履行职责，参加了相关会议，本年度
内，对公司董事、高管人员进行了考核，确认了2019年度公司董事、高级管理人
员薪酬实施方案，并对公司薪酬制度执行情况进行监督，核实公司年度报告中关
于董事、监事、高级管理人员薪酬披露的真实性、准确性和完整性；并参与讨论
了公司员工持股计划再次展期的事宜及第五届董事会独立董事津贴的事项。
   二、发表独立意见的情况
    2020年度，本人详细了解了公司运作情况，就提交董事会审议的议案均进行
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了认真审议，并以严谨的态度，独立、公正地行使表决权，对涉及关联交易、内
部控制、员工持股计划、利润分配以及改聘审计机构等发表独立意见。本年度本
人发表了事前认可意见、独立意见共22项，具体时间、事项以及意见类型如下：
                                                                              意见
序号    时间       会议届次                       事项
                                                                              类型
       2020 年 3 第四届董事会第 关于2019年度计提资产减值准备的独立
 1                                                                            同意
       月13日    二十九次会议   意见
                                关于深圳市泰达投资发展有限公司业绩
       2020 年 4 第四届董事会第 承诺补偿方案及豁免部分估值惩罚的独            同意
 2
       月7日     三十次会议     立意见
                                 关于提名董事会董事候选人的独立意见           同意
                                 关于公司2020年度日常关联交易预计的
                                                                              同意
                                 事前认可意见
                                 关于公司2019年度非独立董事、高级管理
                                                                              同意
                                 人员薪酬的独立意见
                                 关于公司2019年度利润分配预案的独立
                                                                              同意
                                 意见
                                关于公司2019年度内部控制评价报告的
                                                                              同意
                                独立意见
       2020 年 4 第四届董事会第 关于公司累计和当期对外担保情况的专
 3                                                                            同意
       月27日    三十一次会议   项说明和独立意见
                                关于2019年度公司控股股东及其他关联
                                方占用公司资金情况的专项说明和独立            同意
                                意见
                                关于公司2020年度日常关联交易预计的
                                                                              同意
                                独立意见
                                关于会计政策变更的独立意见                    同意
                                 关于对公司及子公司使用闲置自有资金
                                                                              同意
                                 进行短期投资理财事宜的独立意见
       2020 年 7 第四届董事会第 关于补充审议转让控股子公司股权的独
 4                                                                            同意
       月15日    三十二次会议   立意见
                                 关于公司累计和当期对外担保情况的专
                                                                              同意
                                 项说明和独立意见
                                关于2020年半年度公司控股股东及其他
       2020 年 8 第四届董事会第
 5                              关联方占用公司资金情况的专项说明和            同意
       月20日    三十三次会议
                                独立意见
                                 关于第一期员工持股计划存续期再次展
                                                                              同意
                                 期的独立意见
       2020 年 11 第四届董事会第 关于签订公司第一期员工持股计划信托
 6                                                                            同意
       月12日     三十五次会议   合同之补充协议的独立意见
       2020 年 11 第四届董事会第 关于授权全资担保子公司开展对外融资
 7                                                                            同意
       月20日     三十六次会议   担保业务的独立意见
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      2020 年 12 第四届董事会第 关于聘任会计师事务所的事前认可意见            同意
 8
      月14日     三十七次会议   关于聘任会计师事务所的独立意见                同意
                                关于提名公司第五届董事会非独立董事、
                                                                              同意
      2020 年 12 第四届董事会第 独立董事候选人的独立意见
 9
      月30日     三十八次会议   关于第五届董事会独立董事津贴的独立
                                                                              同意
                                意见
     三、对公司现场调查情况
     2020 年度，本人利用参加股东大会、董事会、董事会各专门委员会的时间，
还与其他两位独立董事一起通过在公司现场办公、考察项目等方式就公司经营情
况、对外担保、内部控制情况、定期报告、聘任会计师事务所、装配化研发等创
新业务进展情况、员工持股计划展期等事项进行了调查，并提出建议，确保公司
稳健经营、规范运作，以良好的经营成果回报投资者。
     四、保护投资者权益方面所做的工作
     2020年，本人积极、有效地履行了独立董事及董事会各专门委员会委员的职
责，继续严防公司有任何触碰法律法规、有损害公司及股东利益特别是中小股东
利益的行为,保持与公司有关人员进行沟通与交流，并进行现场调查，获取做出
决策所需的资料。
     本人认真审阅公司历次董事会的各项议案，特别是有关利润分配、对外担保、
关联交易等重大事项，认真谨慎地发表独立意见，以保护全体股东特别是中小股
东的利益。
     通过公司组织的有关培训，进一步了解了证监会、交易所最新的监管政策和
法律法规，尤其是涉及到上市公司法人治理结构、规范运作、保护社会公众股股
东权益等规则的认识和理解，切实加强对公司全体股东，特别是中小股东合法权
益的保护，进一步提升履职能力。
     五、公司存在的问题及建议
     本人与其他两位独立董事一致认为公司总体上已经按照《公司法》、《证券
法》和《企业内部控制基本规范》等国家的有关法律、法规要求，建立了规范的
公司治理结构和比较完善的内部控制制度。
     本人建议公司努力经营，适时调整，提升经营效率。在巩固公司优势区域市
场、巩固现有大客户战略合作伙伴关系的同时，积极发展新的大客户，不断优化
客户结构；同时，建议公司加速回款，拓宽融资渠道，优化公司资产债务结构，
                                  深圳广田集团股份有限公司独立董事 2020 年度述职报告

增强风险抵抗力，关注公司对外担保、对外投资事项，保证公司经营所需资金。
   六、其他工作情况
    2020 年，本人没有提议召开董事会、独立聘请外部审计机构和咨询机构等
情况发生。
    2021 年，本人将继续按照相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》
等对独立董事的规定和要求，恪尽职守，勤勉尽责，并利用自己的专业知识和经
验为公司的发展战略、内部控制、优化管理等方面提供更多建设性的建议，为董
事会的决策提供参考意见，加强与其他董事、监事以及管理层的沟通，积极有效
地履行独立董事的职责，维护中小股东的利益。
   七、本人联系方式
    电子信箱：liubiao68@126.com




                                             独立董事：
                                                                  刘标
                                                   二〇二一年四月十三日