老板电器:“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的整改计划2011-09-29
杭州老板电器股份有限公司
“加强中小企业板上市公司内控规则落实”
专项活动的整改计划
杭州老板电器股份有限公司根据深圳证劵交易所关于开展“加强中小企业板
上市公司内控规则落实”专项活动的通知的要求,严格对照《中小企业板上市公
司内控规则落实自查表》,对公司治理情况进行了认真自查。
一、 公司内控规则落实方面存在以下有待改进的问题
1、 内部审计部负责人未由董事会聘任。
2、 公司在与特定对象直接沟通时,未要求特定对象签署承诺书。
3、 公司尚未建立控股子公司管理制度。
4、 上市后 6 个月内,公司未与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券
公司签署《委托代办股份转让协议》。
5、 公司章程中未包含“股票被终止上市后,公司股票进入代办股份转让系
统继续交易”的内容。
二、整改措施、整改时间及责任人
针对公司治理有待改进的问题,本公司将加紧完善公司治理建设,及时进行
整改,并指定专人负责。相关整改措施、整改时间和责任人如下:
1、内部审计部负责人需经董事会聘任
整改措施:公司已拟定《关于聘任公司内部审计部负责人的议案》,于 2011
年 9 月 29 日提交公司第二届董事会第二次会议表决通过。
整改时间:2011 年 9 月 29 日
责任人:董事长、董事会秘书
2、公司在与特定对象直接沟通时,要求特定对象签署承诺书。
整改措施:公司已按照深圳证券交易所的要求,自 2011 年 8 月 29 日起与特
定对象直接沟通时,特定对象均已签署承诺书。
整改时间:2011 年 8 月 29 日
责任人:董事会秘书
3、公司尚未建立控股子公司管理制度。
整改措施:按照最新法律法规,监管部门的要求并结合公司实际情况,建立
《控股子公司管理制度》,相关议案于 2011 年 9 月 29 日提交公司第二届董事会
第二次会议表决通过。
整改时间:2011 年 9 月 29 日
责任人:总经理、董事会秘书
4、公司需与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公司签署《委托代
办股份转让协议》。
整改措施:根据“中小板上市公司内控规则落实”专项活动的通知和《深圳
证券交易所中小企业板块证券上市协议》的内容,已与国信证券签署《委托代办
股份转让协议》。
整改时间:2011 年 9 月 26 日
责任人:董事长、董事会秘书
5、公司章程中需包含“股票被终止上市后,公司股票进入代办股份转让系
统继续交易”的内容。
整改措施:按照最新法律法规,监管部门的要求并结合公司实际情况,公司
章程中增加“股票被终止上市后,公司股票进入代办股份转让系统继续交易”的
内容。
整改时间:下一次章程修改完成时
责任人:董事长、董事会秘书
杭州老板电器股份有限公司
董事会
2011 年 9 月 29 日