杭州老板电器股份有限公司
                “加强中小企业板上市公司内控规则落实”
                           专项活动的整改计划



    杭州老板电器股份有限公司根据深圳证劵交易所关于开展“加强中小企业板
上市公司内控规则落实”专项活动的通知的要求，严格对照《中小企业板上市公
司内控规则落实自查表》，对公司治理情况进行了认真自查。
    一、   公司内控规则落实方面存在以下有待改进的问题
    1、 内部审计部负责人未由董事会聘任。
    2、 公司在与特定对象直接沟通时，未要求特定对象签署承诺书。
    3、 公司尚未建立控股子公司管理制度。
    4、 上市后 6 个月内，公司未与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券
       公司签署《委托代办股份转让协议》。
    5、 公司章程中未包含“股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系
       统继续交易”的内容。
    二、整改措施、整改时间及责任人
    针对公司治理有待改进的问题，本公司将加紧完善公司治理建设，及时进行
整改，并指定专人负责。相关整改措施、整改时间和责任人如下：
    1、内部审计部负责人需经董事会聘任
    整改措施：公司已拟定《关于聘任公司内部审计部负责人的议案》，于 2011
年 9 月 29 日提交公司第二届董事会第二次会议表决通过。
    整改时间：2011 年 9 月 29 日
    责任人：董事长、董事会秘书
    2、公司在与特定对象直接沟通时，要求特定对象签署承诺书。
    整改措施：公司已按照深圳证券交易所的要求，自 2011 年 8 月 29 日起与特
定对象直接沟通时，特定对象均已签署承诺书。
    整改时间：2011 年 8 月 29 日
    责任人：董事会秘书
    3、公司尚未建立控股子公司管理制度。
    整改措施：按照最新法律法规，监管部门的要求并结合公司实际情况，建立
《控股子公司管理制度》，相关议案于 2011 年 9 月 29 日提交公司第二届董事会
第二次会议表决通过。
    整改时间：2011 年 9 月 29 日
    责任人：总经理、董事会秘书
    4、公司需与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公司签署《委托代
    办股份转让协议》。
    整改措施：根据“中小板上市公司内控规则落实”专项活动的通知和《深圳
证券交易所中小企业板块证券上市协议》的内容，已与国信证券签署《委托代办
股份转让协议》。
    整改时间：2011 年 9 月 26 日
    责任人：董事长、董事会秘书
    5、公司章程中需包含“股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系
    统继续交易”的内容。
    整改措施：按照最新法律法规，监管部门的要求并结合公司实际情况，公司
章程中增加“股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易”的
内容。
    整改时间：下一次章程修改完成时
    责任人：董事长、董事会秘书




                                               杭州老板电器股份有限公司
                                                                   董事会
                                                        2011 年 9 月 29 日