上市公司股权激励计划自查表

公司简称：老板电器   股票代码：002508 独立财务顾问：上海荣正投资咨询股份有限公司
                                                                是否存在该
序号                              事项                          事项（是/否   备注
                                                                /不适用）
                      上市公司合规性要求
       最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定
       意见或者无法表示意见的审计报告                               是
  1
       最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计出具否
       定意见或无法表示意见的审计报告                               是
  2
       上市后最近36个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、
       公开承诺进行利润分配的情形                                   是
  3
  4    是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形                       是

  5    是否已经建立绩效考核体系和考核办法                           是

  6    是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助           是
                      激励对象合规性要求

       是否未包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或
                                                                    是
  7    实际控制人及其配偶、父母、子女
  8    是否未包括独立董事、监事                                     是

  9    是否最近12个月内未被证券交易所认定为不适当人选               是

    是否最近12个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适
                                                                    是
 10 当人选
    是否最近12个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其
                                                                    是
 11 派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
       是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
       员情形                                                       是
 12
 13 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形                          是

 14 激励名单是否经监事会核实                                        是
                      激励计划合规性要求

       上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数
                                                                    是
 15 累计是否未超过公司股本总额的10%
    单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授股
 16 票是否未超过公司股本总额的1%                                    是

    激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权
                                                                   不适用
 17 益数量的20％
    激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明其姓
 18 名、职务、获授数量                                             不适用

 19 激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激励对         不适用
   象行使权益的条件

20 股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过10年     是

21 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定           是
              股权激励计划披露完整性要求
22 股权激励计划所规定事项是否完整                           是

   （1）对照《股权激励管理办法》的相关规定，逐条说明是否
   存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权
   激励的情形；说明股权激励计划的实施是否会导致上市公司股   是
   权分布不符合上市条件
   （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围        是

   （3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授涉及的标的予股
   票种类的来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例百分比
   ；若分次实施的，每次拟授出予的权益数量，涉及的标的股票
   数量及占上市公司股本总额的比例百分比；设置预留权益的，
   拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总额的比例百分比；   是
   所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计
   是否超过公司股本总额的10%及其计算过程的说明
   （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的
   ， 应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激
   励计划拟授予权益总量的比例；其他激励对象（各自或者按适
   当分类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量
                                                            是
   的比例；单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获
   授的公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明
   （5）股权激励计划的有效期，股票期权的授权日或授权日的
   确定方式、可行权日、行权有效期和行权安排，限制性股票的   是
   授予日、限售期和解除限售锁定期安排等
   （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定
   方法。如采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条
   规定的方法以外的其他方法确定授予价格、行权价格的，应当
   对定价依据及定价方式作出说明，聘请独立财务顾问核查并对
   股权激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发展、相   是
   关定价依据和定价方法的合理性、是否损害上市公司利益以及
   对股东利益的影响发表明确意见并披露
   （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出或者
   行使权益的，应当披露激励对象每次获授或者行使权益的条件
   ；对设立条件所涉及的指标定义、计算标准等的说明；约定授
   予权益、行使权益条件未成就时，相关权益不得递延至下期；
   如激励对象包括董事和高管，应当披露激励对象行使权益的绩
   效考核指标；披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应充
   分披露所设定指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权   是
   激励计划的，后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划
   ，应当充分说明原因及合理性
   （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应明
   确 上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益    是
   的期 间
   （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法    是
   和 程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）
   （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或股票期权公允
   价 值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施    是
   股权 激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
   （11）股权激励计划的变更、终止                           是
     （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职       是
     务 变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
     （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或争端解       是
     决 机制
     （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在
     虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关
     披露 文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符
     合授予 权益或行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上
                                                                是
     市公司权 益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回
     购价格和收 益的计算原则、操作程序、完成期限等。
                绩效考核指标是否符合相关要求
23 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                   是
   指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有
24 利于促进公司竞争力的提升                                     是

     以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司
25                                                             不适用
     是否不少于3家
26 是否说明设定指标的科学性和合理性                             是
                  限售期、行权期合规性要求
     限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于
27                                                             不适用
     12 个月
28 每期解除限售时限是否不少于12个月                            不适用
     各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额
29                                                             不适用
     的50%
     股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于12       是
30
     个月
31 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日       是

32 股票期权每期行权时限是否不少于12个月                         是
     股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授
33                                                              是
     股票期权总额的50%
       独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求
   独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的
   持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意
34 见                                                           是

   上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照管理办
35 法的规定发表专业意见                                         是

     （1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股      是
     权 激励的条件
     （2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的      是
     规定
     （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股权    是
     激 励管理办法》的规定
     （4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》及      是
     相 关法律法规的规定
     （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披      是
     露 义务
     （6）上市公司是否未为激励对象提供财务资助                  是
（7）股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体股东   是
利 益和违反有关法律、行政法规的情形
    （8）拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是否   不适用
    根 据《股权激励管理办法》的规定进行了回避
    （9）其他应当说明的事项                                   是
   上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专
36 业意见是否完整，符合管理办法的要求                         是

                   审议程序合规性要求
37 董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决        不适用

38 股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避表决     是

39 是否不存在重大无先例事项                                   是



   本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误产生的
一切法律责任。



                                                     杭州老板电器股份有限公司

                                                                   2022年3月31

                                                                   日