国信证券股份有限公司
关于浙江万安科技股份有限公司
2017 年度募集资金存放与使用专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市
公司规范运作指引》等法律法规的要求，作为浙江万安科技股份有限公司（以下
简称“万安科技”或“公司”）2016 年度非公开发行的保荐人，国信证券股份有
限公司（以下简称“国信证券”或“保荐人”）对公司 2017 年度募集资金存放与
使用情况进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下：
一、保荐人进行的核查工作
国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计、注
册会计师等人员交谈，查询了募集资金专户，查阅了内部审计报告、年度募集资
金存放与使用情况的专项报告、会计师募集资金年度存放与使用情况鉴证报告、
以及各项业务和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集
资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了
核查。
二、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】38 号文件核准，公司非公开
发行人民币普通股（A 股）股票 67,084,126 股，发行价格为 12.60 元/股，募
集 资 金 总 额 为 人 民 币 845,259,987.60 元 ， 扣 除 本 次 总 发 行 费 用 人 民 币
25,207,547.16 元(其中承销及保荐费 23,000,000.00 元，律师费、会计师费等其他
上市费用 2,207,547.16 元)，计募集资金净额为人民币 820,052,440.44 元，国信
证券股份有限公司于 2016 年 2 月 2 日汇入公司开立在中国工商银行股份有
限公司诸暨店口支行，账号为 1211025329201601123 的人民币账户。上述资金
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到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2016]
第 610027 号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
2、以前年度使用金额、本年度使用金额及当前余额
公司本年度使用金额 128,526,669.71 元，截止 2017 年 12 月 31 日剩余金额
为 162,101,773.36 元。
截止 2017 年 12 月 31 日，公司本年度募集资金使用情况如下：
项 目 金额（人民币元）
2016 年 12 月 31 日募集资金专户余额 264,107,142.81
减：2017 年度使用 128,526,669.71
减：募集资金转信用证保证金（注 1） -14,490,000.00
加：2017 年度存款利息收入减支付银行手续费 2,031,300.26
加：暂时闲置募集资金补充流动资金转回（注 2） 200,000,000.00
减：暂时闲置募集资金补充流动资金（注 3） 190,000,000.00
2017 年 12 月 31 日募集资金专户余额 162,101,773.36
注 1：2016 年购置埃斯维机床（苏州）有限公司的 1 套数控卧式四主轴双工作区四轴联
动镗铣加工中心设备，合同号 VIE16sb0019，合同约定的总金额为 20,700,000.00 元，30%定
金用电汇支付，剩余 70%开立信用证支付。截止 2017 年 12 月 31 日已全部解付，账面无余
额。
注 2：2016 年 6 月，经第三届董事会第十九次会议通过，公司独立董事、监事会、保荐
机构同意公司用 20,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月。公
司于 2017 年 6 月 1 日、6 月 5 日将上述用于暂时补充流动资金的募集资金 20,000 万元全部
归还至募集资金专户，使用期限未超过 12 个月。
注 3：2017 年 6 月，经公司第四届董事会第二次会议通过，公司独立董事、监事会、保
荐机构同意公司用 19,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月。
截止 2017 年 12 月 31 日，公司募集资金暂时补充流动资金余额为 19,000 万元。
三、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
根据本公司的募集资金使用管理制度，所有募集资金项目投资的支出，在募
集资金使用计划或本公司预算范围内，必须严格按照公司资金管理制度履行资金
使用审批手续，由公司负责募集资金项目的部门根据募集资金投资项目的具体实
施进度编制计划书，在使用募集资金时，应当严格履行申请和审批手续，由使用
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部门填写申请单，经财务负责人审核，由总经理或董事长审批同意后由财务部门
执行。内审部门定期对募集资金使用情况进行检查，并将检查情况报告董事会审
计委员会。
(二) 募集资金专户存储情况
为规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规
及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理
制度》的规定，公司于 2016 年 3 月 3 日召开第三届董事会第十五会议审议通过
了《关于公司设立非公开发行 A 股股票募集资金专项账户和签署募集资金三方
监管协议的议案》，公司开设募集资金专项账户并与保荐机构国信证券股份有限
公司分别与中国工商银行股份有限公司诸暨支行、交通银行股份有限公司绍兴诸
暨支行、招商银行股份有限公司绍兴分行、兴业银行股份有限公司绍兴支行等四
家银行签订了《募集资金三方监管协议》。
为规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规
及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理
制度》的规定，公司于 2016 年 4 月 27 日召开的第三届董事会第十七次会议审议
通过了《关于设立募集资金专项账户和签署募集资金四方监管协议的议案》，子
公司安徽万安汽车零部件有限公司（以下简称“安徽万安”）在交通银行股份有
限公司绍兴诸暨支行开设非公开发行 A 股股票募集资金专项账户，安徽万安、
公司、保荐机构国信证券股份有限公司与交通银行签订了《募集资金四方监管协
议》。
为规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规
及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理
制度》的规定，公司于 2016 年 4 月 27 日召开的第三届董事会第十七次会议审议
通过了《关于设立募集资金专项账户和签署募集资金四方监管协议的议案》，孙
公司广西万安汽车底盘系统有限公司（以下简称“广西万安”）在中国银行股份
有限公司诸暨支行开设非公开发行 A 股股票募集资金专项账户，广西万安、公
司、保荐机构国信证券股份有限公司与中国银行签订了《募集资金四方监管协
议》。
截止 2017 年 12 月 31 日，募集资金存放具体情况如下：
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账户 余额金额
开户银行 银行账号
状态 （人民币元）
中国工商银行股份有限公司诸暨店口支行 1211025329201601123 正常 41,518,271.49
招商银行股份有限公司绍兴分行 575902543710631 正常 64,845,940.12
交通银行股份有限公司诸暨店口支行 292036102018800009829 正常 26,287,638.58
中国银行股份有限公司诸暨店口支行 394870614989 正常 29,449,923.17
合计 — — 162,101,773.36
注：期末募集资金专户余额中含定期存款 0.00 元。
四、募集资金项目的使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至 2017 年 12 月 31 日，募集资金项目的实际使用情况如下表所示：
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本年度投入募
募集资金总额 82,005.24 12,852.66
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 47,301.31
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已 募集资 截至期末投入 项目可行
截至期末
变更项 金承诺 调整后投 本年度投 进度（%） 项目达到预定可使 本年度实 是否达到预 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 累计投入
目（含部 投资总 资总额(1) 入金额 用状态日期 现的效益 计效益 生重大变
金额(2) (3)＝(2)/(1)
分变更） 额 化
承诺投资项目
2018 年 6 月 30 日
汽车电控制动系统建设项目 否 26,658.00 26,658.00 7,005.21 12,733.08 47.76 6,012.28 建设期 否
车联网、无线充电技术及高级驾驶 2018 年 6 月 30 日
否 10,346.00 10,346.00 719.45 1,008.05 9.74 注1 建设期 否
员辅助系统（ ADAS）研发项目
2018 年 6 月 30 日
汽车底盘模块化基地建设项目 否 21,022.00 21,022.00 5,128.00 9,580.94 45.58 133.20 建设期 否
补充流动资金 否 24,000.00 23,979.24 23,979.24 100.00 已完成 否
超募资金投向 无超募资金
82,026.0
合 计 82,005.24 12,852.66 47,301.31
0
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未达到计划进度或预计收益的情况
无
和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说
无
明
超募资金的金额、用途及使用进展
无
情况
募集资金投资项目实施地点变更情
无
况
募集资金投资项目实施方式调整情
无
况
募集资金投资项目先期投入及置换
无
情况
2016 年 6 月 20 日，经公司董事会决议通过，公司独立董事、监事会、保荐机构同意公司用闲置募集资金 20,000 万元暂时补充流动资金，使
用期限不超过 12 个月。截止 2016 年 12 月 31 日 20,000 万元募集资金补充流动资金已投入完成。公司于 2017 年 6 月 1 日、6 月 5 日将上述用
用闲置募集资金暂时补充流动资金
于暂时补充流动资金的募集资金 20,000 万元全部归还至募集资金专户，使用期限未超过 12 个月。
情况
2017 年 6 月，经公司第四届董事会第二次会议通过，公司独立董事、监事会、保荐机构同意公司用 19,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资
金，使用期限不超过 12 个月。截止 2017 年 12 月 31 日，公司募集资金暂时补充流动资金余额为 19,000 万元。
暂时闲置募集资金投资保本型银行
无
理财产品
用募集资金永久补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额 无
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及原因
尚未使用的募集资金用途及去向 存放于募集资金专项存款账户
募集资金使用及披露中存在的问题
无
或其他情况
注 1：车联网、无线充电技术及高级驾驶员辅助系统（ADAS）研发项目为研发项目，可有效提升公司在汽车电子控制和电子信息处理方面的技术积累，
不直接产生经济效益，无法单独核算效益。
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（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
“车联网、无线充电技术及高级驾驶员辅助系统（ADAS）研发项目”为
研发项目，可有效提升公司在汽车电子控制和电子信息处理方面的技术积累，不
直接产生经济效益，无法单独核算效益。
募集资金补充流动资金项目能使公司的资产负债结构得到优化，公司的持
续发展能力将得到提高，不直接产生经济效益，无法单独核算效益。
（三）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司 2017 年募集资金投资项目不存在实施地点、实施方式发生变更的情况。
（四）募投项目先期投入及置换情况
公司 2017 年度无募集资金置换情况。
（五）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司第四届董事会第二次会议于 2017 年 6 月 12 日审议通过了《关于使用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金 19,000
万元暂时用于补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过 12
个月，到期将以自有资金归还到公司募集资金专项账户。截止 2017 年 12 月 31
日，公司募集资金暂时补充流动资金余额为 19,000 万元。
（六）节余募集资金使用情况
目前尚在投入期，不存在募集资金节余的情况。
（七）超募资金使用情况
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公司 2017 年度不存在超募的情况。
（八）尚未使用的募集资金用途和去向
公司设立专门存放募集资金的专户用于存放募集资金。
（九）募集资金使用的其他情况
公司2017年度没有募集资金使用的其他情况。
五、募集资金投资项目变更的情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露了募集资金使用情况的相关信息，不存在募集资金管理违规的情
形。
七、会计师对 2017 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对万安科技《关于公司募集资金存放与
实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《募集资金年度存放与使
用情况鉴证报告》，发表意见为：公司 2017 年度《关于公司募集资金存放与实
际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第 2 号—上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《深圳
证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》（深证上[2015]65
号）及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了公司募集资金 2017
年度实际存放与使用情况
八、保荐人的核查意见
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经核查，保荐人认为：2017 年度，公司严格执行了募集资金专户存储制度，
有效地执行了三方监管协议和四方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准
确、完整，不存在违反《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》）
的情况。
（以下无正文）
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【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于浙江万安科技股份有限公司
2017 年度募集资金存放与使用专项核查报告》之签字盖章页】
保荐代表人： ______________ ______________
傅毅清 钟德颂
国信证券股份有限公司
2018 年 4 月 11 日
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