2018年度监事会工作报告


    2018年度，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事
规则》等规定和要求，本着对全体股东负责的精神，谨慎、认真地履行了自身职
责，依法独立行使职权，维护了公司、股东及全体员工的合法权益。报告期内，
监事会对董事会及股东大会的决策程序及执行情况、公司董事、高级管理人员的
履职情况，公司生产经营活动的合法性等方面进行了监督，有效发挥了监事会职
责。
    一、监事会会议召开情况
    2018年度，公司共召开了8次监事会会议，具体情况如下：
    1、2018 年 1 月 31 日，公司召开第四届监事会第六次会议，审议通过了以
下议案：《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》、《关于公司公
开发行可转换公司债券方案的议案》、《关于公司公开发行可转换公司债券预案
的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《公开发行可转换
公司债券募集资金使用的可行性分析报告的议案》、《关于公开发行可转换公司
债券摊薄即期回报及填补措施的议案》、《控股股东、实际控制人、董事、高级
管理人员关于公司填补回报措施能够得到切实履行作出承诺的议案》、《可转换
公司债券持有人会议规则的议案》、《未来三年（2018-2020 年）股东回报规划
的议案》。
    2、2018年4月11日，公司召开了第四届监事会第七次会议，会议审议通过了
以下议案：《2017年度监事会工作报告》、《2017年度财务决算报告》、《2018
年度财务预算报告》、《2017年度报告及其摘要》、《2017年度利润分配预案》、
《关于2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《2017年度内部控
制自我评价报告》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《内部控
制规则落实自查表》、《关于公司监事人员2017年度薪酬确认及2018年薪酬方案
的议案》、《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度审计
机构的议案》、《关于使用自有资金购买银行保本理财产品的议案》、《关于为
子公司及孙公司授信提供担保的议案》、《关于公司与诸暨市万强机械厂2018
年日常关联交易事项的议案》、《关于安徽万安汽车零部件有限公司与安徽万安
环境科技股份有限公司2018年日常关联交易事项的议案》、《关于公司与万安集
团有限公司2018日常关联交易事项的议案》、《关于公司与浙江万安其弗汽车零
部件有限公司2018日常关联交易事项的议案》、《关于会计政策变更的议案》、
《关于计提资产减值准备的议案》。
    3、2018年4月24日，公司召开了第四届监事会第八次会议，会议审议通过了
以下议案：《2018年一季度报告及其摘要》。
    4、2018年5月18日，公司召开了第四届监事会第九次会议，会议审议通过了
以下议案：《关于调整公司公开发行可转换公司债券方案的议案》、《关于<公
开发行可转换公司债券预案>（修订稿）的议案》、《关于<公开发行可转换公
司债券募集资金使用的可行性分析报告>（修订稿）的议案》、《关于公开发行
可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施（修订稿）的议案》、《控股股东、实
际控制人、董事、高级管理人员关于公司填补回报措施能够得到切实履行作出承
诺（修订稿）的议案》。
    5、2018年6月15日，公司召开了第四届监事会第十次会议，会议审议通过了
以下议案：《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》、《关于公
司与浙江万安投资管理有限公司关联交易事项的议案》。
    6、2018年8月22日，公司召开了第四届监事会第十一次会议，会议审议通过
了以下议案：《2018年半年度报告及其摘要》、《关于2018年半年度募集资金存
放与实际使用情况的专项报告》。
    7、2018年10月23日，公司召开了第四届监事会第十二次会议，会议审议通
过了以下议案：《2018年三季度报告及其摘要》、《关于新增日常关联交易的议
案》。
    8、2018年12月14日，公司召开第四届监事会第十三次会议，会议审议通过
了以下议案：《关于公司募集资金投资项目延期的议案》。
    二、监事会对2018年度有关事项发表意见
   报告期内，公司监事会成员按照规定列席了公司董事会和股东大会，切实维
护公司利益和广大中小投资者权益出发，对公司的依法运作、财务状况、内部控
制、募集资金等方面进行监督检查，对下列事项发表了意见：
    1、公司依法运作情况
   报告期内，监事会成员依法列席了公司报告期内召开的10次董事会，5次股东
大会，遵循“三公”原则，对股东大会、董事会的决策程序与执行情况，内部控制
情况及董事、高级管理人员履行职务情况进行了监督，对公司生产经营、财务运
行和管理情况进行了督查，监事会认为：公司严格依法规范运作，建立了较为完
善的内部管理和控制制度，董事会、股东大会运作规范，决策程序合法，股东大
会各项决议得到认真执行，信息披露及时、准确、完整，公司董事、高级管理人
员履行职务时勤勉尽责，无违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
    2、检查公司财务情况
    报告期内，公司监事会对公司2018年度公司定期报告、财务报表、财务状况
及经营成果进行了认真的检查、监督。监事会认为：公司财务制度健全、内控制
度完善、财务运作规范、财务状况良好。公司财务报告真实、准确、完整的反映
了公司财务状况和经营成果。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无
保留意见的审计报告，其审计意见客观公正。
    3、募集资金使用情况
    报告期内，监事会检查了公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为：报
告期内，公司严格按照中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使用管理的各
项规定使用募集资金，募集资金的使用履行了必要的审批程序，募集资金存放及
使用合理规范，符合有关法律法规的要求。
    4、公司关联交易情况
    公司本年度发生的日常关联交易严格按照法定程序进行审批和执行，公司
2018年实际关联日常交易金额在审批的范围之内。以上关联交易属于公司正常经
营业务，是公司生产经营需要，关联交易价格公平、合理，交易决策程序合法、
合规，交易价格体现了公平、公允原则，不存在损害上市公司和全体股东利益的
情形。
    5、对内部控制自我评价报告的意见
    报告期内，公司已建立了完善的内部控制体系，公司法人治理、生产经营、
信息披露等各项活动均严格按照内部控制规定进行，保证了公司各项经营活动的
规范有序进行，内部控制制度执行有效，符合有关法律法规和证券监管部门对上
市公司内控制度管理的规范要求，公司内部控制自我评价报告客观、真实地反映
了公司内部控制制度的建立及运行情况。
    6、对公司董事会编制的2018年度报告发表的审核意见
    公司董事会编制的和审核公司 2018 年度报告及其摘要的程序符合法律、行
政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情
况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。




                                       浙江万安科技股份有限公司监事会
                                                        2019年4月23日