山东豪迈机械科技股份有限公司监事会议事规则



                       山东豪迈机械科技股份有限公司

                              监事会议事规则



    第一条   总则
    为进一步规范山东豪迈机械科技股份有限公司（以下简称“本公司”）监事会的
议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结
构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以
下简称《上市规则》）等有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件规定及《公司
章程》，制订本规则。


    第二条   监事会职能
    监事会是公司监督机构，对股东大会负责并报告工作，行使法律、行政法规、部
门规章及规范性文件以及《公司章程》和股东大会授予的各项权利，维护公司、股东、
公司员工的合法权益。
    监事会以实施日常监督检查和召开监事会会议等方式行使职能。
    监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。
    监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。


    第三条   监事会定期会议和临时会议
    监事会会议分为定期会议和临时会议。
    监事会定期会议应当每六个月至少召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当
在十日内召开临时会议：
    （一）任何监事提议召开时；
    （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、行政法规、部门规章、监管部门
的各种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；
    （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造
成恶劣影响时；
    （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
    （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被证券交易
所公开谴责时；
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    （六）证券监管部门要求召开时；
    （七）本公司《公司章程》规定的其他情形。


    第四条   定期会议的提案
    在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向全体监事征集会议
提案。在征集提案和征求意见时，监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作
和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。


    第五条   临时会议的提议程序
    监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或者直接向监事会主席
提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
    （一）提议监事的姓名；
    （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
    （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
    （四）明确和具体的提案；
    （五）提议监事的联系方式和提议日期等。
    监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后三日内，监事会办公室应当
发出召开监事会临时会议的通知。
    监事会办公室怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部门报告。


    第六条   会议的召集和主持
    监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或者不履行职务
的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。


    第七条 会议通知
    召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应当分别提前十日和二日将盖有
监事会印章的书面会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全
体监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。
    情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等方式
发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。


    第八条   会议通知的内容
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    书面会议通知应当至少包括以下内容：
    （一）举行会议的日期、地点和会议期限；
    （二）事由及议题；
    （三）发出通知的日期。


    第九条     会议召开方式
    监事会会议可以现场召开方式、通讯表决方式进行。在通讯表决时，监事应当将
其对审议事项的书面意见和投票意向在签字确认后传真至监事会办公室。监事不应当
只写明投票意见而不表达其书面意见或者投票理由。


    第十条 会议的召开
    监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相关监事拒不出席或者怠于出席
会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应当及时向监管部门报告。
    监事会会议应由监事本人出席，监事因故不能出席，可以书面委托其他监事代为
出席，委托书中应载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人
签名或盖章。代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。监事未出席监
事会会议，亦未委托出席的，视为放弃在该次会议上投票。


    第十一条    会议审议程序
    会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。
    会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工或者
相关中介机构业务人员到会接受质询。


    第十二条    监事会决议
    监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面等方式进行。
    监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其一，
未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不
选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
    监事会形成决议应当经全体监事过半数同意。


    第十三条    会议录音
    召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。
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       第十四条   会议记录
       监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应当包括以下内容：
       （一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
       （二）出席监事的姓名以及受他人委托出席监事会的监事（代理人）姓名；
       （三）会议议程；
       （四）监事发言要点；
       （五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票
数）。
       对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参照上述规定，整理会议记
录。


       第十五条   监事签字
       与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录有不同意见的，可以在
签字时作出书面说明。必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表公开声明。
       监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向监管
部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。


       第十六条   决议公告
       监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《上市规则》的有关规定办理。


       第十七条   决议的执行
       监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后的监事会会议上
通报已经形成的决议的执行情况。


       第十八条   会议档案的保存
       监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议录音资料、表决票、经与会监
事签字确认的会议记录、决议公告等，由监事会主席指定专人负责保管。
       监事会会议资料的保存期限为十年。


       第十九条 附则
       在本规则中，“以上”、“内”包括本数。
       本规则进行修改时，由监事会提出修订案，提请股东大会审议批准。
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    本规则未作规定的，适用有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定和
《公司章程》的规定。本制度与法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章
程》相抵触时，以法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》为准。


    第二十条   本规则作为《公司章程》的附件，经公司股东大会批准之日起生效并
实施，修改时亦同。
    本规则由监事会解释。




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                                                           2023 年 3 月




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