华林证券股份有限公司
关于安徽金禾实业股份有限公司
2017 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告
华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”、“保荐机构”）作为安徽金
禾实业股份有限公司（以下简称“金禾实业”、“公司”）2017 年公开发行可转
换公司债券（以下简称“可转债”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务
管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证劵交易所股票上
市规则》、《深圳证劵交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》
等有关法律、法规和规范性文件的要求，对公司募集资金年度存放与使用情况进
行了核查，并发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽金禾实业股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可【2017】991 号）核准，公司于 2017 年 11
月向社会公开发行人民币可转换公司债券 600 万张，每张面值为人民币 100 元，
按面值发行，应募集资金总额为人民币 60,000.00 万元，按有关规定扣除发行费用
940.57 万元（含税 997.00 万元）后，实际募集资金净额为 59,059.43 万元，实际
进入募集资金专户的资金为 59,003.00 万元（募集资金总额扣除发行费用含税金
额）。根据华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017 年 11 月 8 日出具的“会
验字【2017】5242 号”验资报告，该募集资金已于 2017 年 11 月到位。
（二）募集资金的使用及结余情况
公司本次募投项目已经相关部门批准，并经公司股东大会审议通过。根据《安
徽金禾实业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集
说明书”），本次公开发行可转换公司债券募集资金总额（含发行费用）不超过 6
亿元，扣除发行费用后，将投资于“年产 400 吨吡啶盐项目”、“年产 1500 吨三氯
蔗糖项目”。
根据募集说明书的披露，公司各募投项目拟投入募集资金情况如下：
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单位：人民币万元
序号 项目名称 投资总额 拟投入募集资金
1 年产400吨吡啶盐项目 26,527.00 20,000.00
2 年产1500吨三氯蔗糖项目 46,220.00 40,000.00
合计 72,747.00 60,000.00
1、以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金情况
为抓住市场有利时机，使项目尽快建成并产生效益，在本次募集资金到位前，
公司可根据项目进度的实际情况通过自筹资金进行部分投入，并在募集资金到位
后予以置换。募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投
入募集资金总额，不足部分由公司以自筹资金解决。
上述募集资金到位前，截至 2017 年 10 月 31 日止，公司利用自筹资金对募集
资金项目累计已投入 40,323.90 万元，募集资金到位后，根据 2017 年 12 月 13 日
召开第四届董事会第二十七次会议审议通过的《关于使用募集资金置换预先投入
募投项目自筹资金的议案》，公司以本次募集资金人民币 39,003.00 万元置换预先
投入募投项目的自筹资金，华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）对此事项出
具了《关于安徽金禾实业股份有限公司以自筹资金置换预先投入募集资金投资项
目的鉴证报告》（会专字【2017】5332 号）。
2、募集资金结余情况
2017 年度直接投入募集资金项目 0 元，2017 年度公司累计使用募集资金
39,003.00 万元。扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为 20,000.00 万元，
募集资金专用账户累计利息收入 64.22 万元，募集资金专户 2017 年 12 月 31 日结
存金额合计为 20,064.22 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
根据有关法律法规及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引
（2015年修订）》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募
集资金管理办法》（以下简称《管理办法》），对募集资金的存储、审批、使用、
管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。根据《管
理办法》，公司对募集资金实行专户存储。
2017 年 11 月 22 日，公司已与保荐机构、募集资金专户开立银行（合肥科技
农村商业银行股份有限公司新站支行、浙商银行股份有限公司南京河西支行，上
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海浦东发展银行股份有限公司滁州分行）签订了《募集资金专户存储三方监管协
议》，共同对募集资金的存储和使用进行监管，签署的《募集资金专户存储三方
监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议
的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2017 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：
单位：元
2017 年 12 月 31 日
银行名称 银行账号/存单号 初始存放金额
余额
合肥科技农村商业银行股份有限公
20000049849110300000114 100,000,000.00 100,088,749.99
司新站支行
浙商银行股份有限公司南京河西支
3010000410120100000623 100,000,000.00 100,043,032.13
行
上海浦东发展银行股份有限公司滁
29210078801700000102 390,030,000.00 510,448.31
州分行营业部
合 计 590,030,000.00 200,642,230.43
三、本年度募集资金的实际使用情况
截至 2017 年 12 月 31 日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
39,003.00 万元，该项目的投入情况及效益情况详见附件。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2017 年 12 月 31 日，公司无变更募集资金投资项目情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2017 年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资
金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违
规情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金年度存放和使用
情况鉴证报告》（会专字【2018】0747 号）认为：金禾实业管理层编制的《关于
募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告【2012】44 号）和《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》和相关格式指
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引的规定，在所有重大方面如实反映了金禾实业 2017 年度募集资金实际存放与使
用情况。
七、保荐机构的核查工作
保荐机构认真审阅了金禾实业《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报
告》，通过获取金禾实业募集资金使用情况的说明，检查募集资金专户年末对账
单，检查募集资金使用的相关合同、发票、付款凭证等资料，查阅金禾实业截至
2017 年末的固定资产台账，询问金禾实业相关高管人员等方式，对金禾实业 2017
年度募集资金存放与使用情况，以及金禾实业《关于募集资金年度存放与使用情
况的专项报告》的真实性、完整性进行了核查。
八、保荐机构的核查意见
经核查，华林证券认为：金禾实业 2017 年度募集资金存放和使用符合《深圳
证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引（2015 年修订）》、《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对
募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金投向和损害股东
利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形，及时、真实、准确、完整的履行
了相关信息披露工作。
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附件
募集资金使用情况对照表
编制单位：安徽金禾实业股份有限公司 2017 年度 金额单位：万元
募集资金总额 59,003.00 本年度投入募集资金总额 39,003.00
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 39,003.00
变更用途的募集资金总额比例 —
承诺投资项目 是否 募集资金 调整后投 截至期末 本年度投 截至期末 截至期末累 截至期末投 项目达到预 本年度实现 是否达 项目可
已变 承诺投资 资总额 承诺投入 入金额 累计投入 计投入金额 入进度(%)(4) 定可使用状 的效益 到预计 行性是
更项 总额 金额(1) 金额(2) 与承诺投入 ＝(2)/(1) 态日期 效益 否发生
目(含 金额的差额 重大变
部分 (3)＝(2)-(1) 化
变更)
1500 吨 / 年 三 氯
否 40,000.00 40,000.00 40,000.00 39,003.00 39,003.00 997.00 97.51% 2017-5-31 10,941.82 是 否
蔗糖项目
400吨/年吡啶盐
否 20,000.00 20,000.00 20,000.00 — — 20,000.00 — — — 否 否
项目
合计 — 60,000.00 60,000.00 60,000.00 39,003.00 39,003.00 20, 997.00 — — 10,941.82 — —
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 400 吨/年吡啶盐项目尚未达到计划进度，原因系该项目处于建设前期准备过程中。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
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募集资金投资项目实施方式调整情况 无
为了使公司的募投项目及早产生效益，在公开发行可转换公司债券募集资金前，公司利用自有
资金对年产 1500 吨三氯蔗糖项目进行了建设。截至 2017 年 10 月 31 日，公司以自有资金先
行投入 40,323.90 万元建设年产 1500 吨三氯蔗糖项目。该投入金额业经华普天健会计师事务
募集资金投资项目先期投入及置换情况
所（特殊普通合伙）会专字【2017 】5332 号《关于安徽金禾实业股份有限公司以自筹资金预
先投入募集资金投资项目的鉴证报告》鉴证。2017 年 12 月 13 日，经公司第四届董事会第二
十七次会议决议，公司以募集资金置换上述预先投入的自有资金 39,003.00 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
年产 1,500 吨三氯蔗糖项目实际结余募集资金 510,448.31 元，系该项目专用资金 2017 年底结
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
算的利息收入。
使用结余资金永久性补充流动资金情况 无
尚未使用的募集资金用途及去向 无
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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（此页无正文，为《华林证券股份有限公司关于安徽金禾实业股份有限公司 2017
年度募集资金存放与使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：_______________
张浩淼
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许先锋
保荐机构：华林证券股份有限公司
2018 年 2 月 27 日
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