华林证券股份有限公司
关于安徽金禾实业股份有限公司
2018 年度保荐工作报告
保荐机构名称：华林证券股份有限公司 被保荐公司简称：金禾实业
保荐代表人姓名：于乐翔 联系电话：021-20281102
保荐代表人姓名：许先锋 联系电话：021-20281102
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
是
保荐机构主要工作内容：
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 督促公司及时履行信息披露义务；对公司信息披
露文件进行事前或事后审阅，对信息披露文件内容、
格式及履行的相关程序进行检查。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
保荐机构在本年度内每月通过查阅银行对账单、
电话询问等方式对募集资金专户进行查询，并通过
（1）查询公司募集资金专户次数 核对明细账、抽查原始凭证及合同的方式核查募集
资金存放和使用情况，募集资金使用符合《募集资
金管理办法》的规定。
是
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
保荐机构通过现场查看、核对明细账以及查阅信
致
息披露文件的方式进行了核查。
4.公司治理督导情况
—1—
项目 工作内容
未列席，但公司在历次股东大会会议召开前就有
关议案征集了保荐机构的意见，保荐代表人在会议
（1）列席公司股东大会次数
召开前核查了会议全部议案，保证会议召开程序、
表决内容符合法律法规及公司章程规定。
未列席，但公司在历次董事会会议召开前就有关
议案征集了保荐机构的意见，保荐代表人在会议召
（2）列席公司董事会次数
开前核查了会议全部议案，保证会议召开程序、表
决内容符合法律法规及公司章程规定。
未列席，但公司在历次监事会会议召开前就有关
议案征集了保荐机构的意见，保荐代表人在会议召
（3）列席公司监事会次数
开前核查了会议全部议案，保证会议召开程序、表
决内容符合法律法规及公司章程规定。
5.现场检查情况
1次
（1）现场检查次数 2018 年 12 月 17 日-12 月 20 日，保荐代表人对金
禾实业进行了 2018 年度定期现场检查。
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 本年度保荐机构发表了 19 次独立核查意见并公告。
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 12 月 17 日
（3）培训的主要内容 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
—2—
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
2018 年末公司集中支付货款时，由于财 公司对相关人员进行了
务部人员工作疏忽，误将支付给全资子 问责，并对已使用的募集
公司金之穗的货款 4,480,788.50 元从募 资金进行了逐笔核实，加
5.募集资金存放及使用
集资金专户付出，公司经自查发现后， 强了募集资金使用相关
于 2019 年 1 月 29 日，由金之穗将该笔 规定的学习，确保募集资
款项退回至公司募集资金专户。 金的规范使用。
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 不适用
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方面 无 不适用
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
承诺时 承诺
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 履行情况
间 期限
如与股份公司不可避免地出现关联交易，承诺方
将根据《公司法》、《公司章程》和《关联交易制 承诺方严
控股股东金
关于关联 度》的规定，依照市场规则，本着一般商业原则，2010 年 格履行承
瑞投资、实 长期
交易的相 通过签订书面协议，公平合理地进行交易，以维 09 月 01 诺，无违
际控制人杨 有效
关承诺 护股份公司及所有股东的利益，承诺方将不利用 日 反承诺事
迎春先生
首次公开发 在股份公司中的股东地位，为其或其近亲属在与 项的情况
行或再融资 股份公司关联交易中谋取不正当利益。
时所作承诺 如与安徽金禾实业股份有限公司不可避免地出
承诺方严
现关联交易，承诺方将根据《公司法》、《公司章
关于关联 2016 年 格履行承
实际控制人 程》和《关联交易制度》的规定，依照市场规则， 长期
交易的相 03 月 31 诺，无违
杨乐先生 本着一般商业原则，通过签订书面协议，公平合 有效
关承诺 日 反承诺事
理地进行交易，以维护股份公司及所有股东的利
项的情况
益，承诺方将不利用在股份公司中的股东地位，
—3—
承诺时 承诺
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 履行情况
间 期限
为其或其近亲属在与股份公司关联交易中谋取
不正当利益。
控股股东金 如公司存在未披露的因闲置土地、炒地、捂盘惜 承诺方严
瑞投资、实 关于公司 售、哄抬房价等违法违规行为被行政处罚或正在 2016 年 格履行承
长期
际控制人杨 房地产业 被（立案）调查的情形，并因此给公司和投资者 12 月 29 诺，无违
有效
迎春先生、 务之承诺 造成损失的，本人将按照有关法律、行政法规的 日 反承诺事
杨乐先生 规定及证券监管部门的要求承担赔偿责任。 项的情况
"1.在直接或间接持有发行人的股份期间，本承
诺方/本人保证现在和将来均不会采取参股、控
股、自营、联营、合营、合作或者其他任何方式
直接或间接从事与金禾实业及其子公司现在和
将来业务范围相同、相似或构成实质竞争的业
务。本人亦保证不利用实际控制人的地位损害股
份公司及其它股东的正当权益。2.在直接或间接
持有发行人的股份期间，对于本承诺方/本人控
制的其他企业，本承诺方/本人将通过派出机构
和人员（包括但不限于董事、总经理等）以及本
控股股东金 承诺方严
承诺方/本人在该等企业中的控制地位，保证该
瑞投资、实 关于避免 2016 年 格履行承
等企业比照前款规定履行与本承诺方/本人相同 长期
际控制人杨 同业竞争 12 月 29 诺，无违
的不竞争义务；3.如因国家政策变化、业务整合 有效
迎春先生、 的承诺 日 反承诺事
调整等原因导致本承诺方/本人或本承诺方/本人
杨乐先生 项的情况
控制的其他企业将来从事的业务与金禾实业及
其子公司现在或将来业务之间的同业竞争可能
构成或不可避免时，本承诺方/本人将采取停止
构成竞争的业务、将相竞争的业务以合法方式置
入股份公司、将相竞争的业务转让给无关联第三
方等方式维护股份公司利益，以消除潜在的同业
竞争。本承诺函构成对本承诺方/本人具有约束
力的法律文件，如有违反并给金禾实业及其子公
司造成损失，本承诺方/本人将承担相应的法律
责任。"
关于公司
控股股东金 承诺方严
填补回报
瑞投资、实 为使公司填补回报措施能够得到切实履行，本企 2016 年 格履行承
措施能够 长期
际控制人杨 业/本人承诺不越权干预公司经营管理活动，不 12 月 29 诺，无违
得到切实 有效
迎春先生、 侵占公司利益。 日 反承诺事
履行的承
杨乐先生 项的情况
诺
如公司存在未披露的因闲置土地、炒地、捂盘惜 承诺方严
关于公司
公司董事、 售、哄抬房价等违法违规行为被行政处罚或正在 2016 年 格履行承
房地产业 长期
监事、高级 被（立案）调查的情形，并因此给公司和投资者 12 月 29 诺，无违
务之承诺 有效
管理人员 造成损失的，本人将按照有关法律、行政法规的 日 反承诺事
函
规定及证券监管部门的要求承担赔偿责任。 项的情况
公司董事、 关于公司 "1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位 2016 年 长期 承诺方严
高级管理人 填补回报 或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司 12 月 29 有效 格履行承
—4—
承诺时 承诺
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 履行情况
间 期限
员 措施能够 利益。2、本人承诺对本人的职务消费行为进行 日 诺，无违
得到切实 约束。3、本人承诺不动用公司资产从事与其履 反承诺事
履行的承 行职责无关的投资、消费活动。4、本人承诺由 项的情况
诺 董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填
补回报措施的执行情况相挂钩。5、若公司后续
推出公司股权激励政策，本人承诺拟公布的公司
股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执
行情况相挂钩。6、本承诺出具日后至公司本次
公开发行可转换公司债券实施完毕前，若中国证
监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新
的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会
该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的
最新规定出具补充承诺。7、本人承诺切实履行
公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作
出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反
该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人
愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。本
人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同
意按照中国证监会和深圳证券交易所等证券监
管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对
本人作出相关处罚或采取相关管理措施。"
2017
关于在 年 11 承诺方严
自金禾转债（128017）上市流通之日起至可转换
“金禾转 月 24 格履行承
2017 年
控股股东金 公司债券转股期起始日内，即自 2017 年 11 月
债”转股 日至 诺，无违
11 月 24
瑞投资 27 日起至 2018 年 8 月 7 日期间，不减持本公司
期前不减 日 2018 反承诺事
所持有的“金禾转债”。 年 8 月 项的情况
持的承诺
7日
2018
年 9 月 承诺方严
其他对公司 安徽金瑞投 17 日 格履行承
股份增持 在增持实施期间及法定期限内不减持所持有的 2018 年 9
中小股东所 资集团有限 至 诺，无违
承诺 公司股份 月 17 日
作承诺 公司 2019 反承诺事
年 3 月 项的情况
17 日
四、其他事项
报告事项 说明
2018 年 8 月 11 日，公司原持续督导保荐代表人张
1.保荐代表人变更及其理由 浩淼先生因工作变动原因，不再负责金禾实业的持续
督导保荐工作，华林证券授权于乐翔先生接替，本次
—5—
变更后，公司保荐代表人为于乐翔、许先锋。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
—6—
【此页无正文，为《华林证券股份有限公司关于安徽金禾实业股份有限公司 2018
年度保荐工作报告》之签署页】
保荐代表人：_______________
于乐翔
_______________
许先锋
保荐机构：华林证券股份有限公司
2019 年 3 月 18 日
—7—