长鹰信质科技股份有限公司
董事、监事和高级管理人员所持本公司股份
      及其变动管理制度(2020 年修订)

                           第一章 总则

       第一条 为加强对公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股

份及其变动的管理，进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公

司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简

称“《证券法》”)、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”

发布的《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变

动管理规则》(证监公司字[2007]56 号)、《深圳证券交易所上市公司董

事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》、

《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称“《股票上市规则》”)、

《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》(2020 年修订)(以下简称

“《规范运作指引》”)等有关法律、法规、规章、规范性文件和《长

鹰信质科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规

定，并结合本公司的实际情况，制定本制度。

       第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员及本制度

第九条规定的自然人、法人或其他组织所持本公司股份及其变动的管

理。

       第三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其

衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交
易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

       第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指

登记在其名下的所有本公司股份。

       从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股

份。

          第二章 董事、监事、高级管理人员股份的转让管理

       第五条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列

情形下不得转让：

       (一)本公司股票上市交易之日起 1 年内；

       (二)董事、监事和高级管理人员离职后半年内；

       (三)董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期

限内的；

       (四)法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。

       第六条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本

公司股票：

       (一)公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，

自原公告日前 30 日起至最终公告日；

       (二)公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；

       (三)自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生

之日或在决策过程中，至依法披露后 2 个交易日内；

       (四)深圳证券交易所规定的其他期间。

       第七条 具有下列情形之一的，公司董事、监事和高级管理人员
不得减持股份：

       (一)董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在被

中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚

决定、刑事判决作出之后未满六个月的；

       (二)董事、监事和高级管理人员因违反证券交易所业务规则，被

证券交易所公开谴责未满三个月的；

       (三)法律、行政法规、部门规章、规范性文件、中国证监会、深

圳证券交易所等规定的其他情形。

       第八条 公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第

四十四条规定，在按照法律法规的有关规定合法买入或卖出公司股票

或者其他具有股权性质的证券后，6 个月内禁止进行反向的交易，即

买入后 6 个月不能卖出，或卖出后 6 个月不能买入。

       前款所称董事、监事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股

权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有

的股票或者其他具有股权性质的证券。

       第九条 公司董事、监事和高管应当确保下列自然人、法人或其

他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股票及其衍生品种的行

为：

       （一）公司董事、监事、高管的配偶、子女、兄弟姐妹；

       （二）公司董事、监事、高管控制的法人或其他组织；

       （三）公司证券事务代表及其配偶、子女、兄弟姐妹；

       （四）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定
的其他与公司或公司董事、监事、高管有特殊关系，可能获知内幕信

息的自然人、法人或其他组织。

             第三章 所持本公司股票可转让数量的计算

    第十条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过

集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本

公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产

等导致股份变动的除外。

    公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股的，可

一次全部转让，不受前款转让比例的限制。

    第十一条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本

公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。

    第十二条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，

或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、

协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让

25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。

    因公司进行权益分派、减资缩股等导致董事、监事和高级管理人

员所持本公司股股票数量变化时，本年度可转让股票数量相应变更。

    第十三条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让

的本公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数

作为次年可转让股份的计算基数。

    第十四条 对涉嫌违规交易的董事、监事和高级管理人员，中国

证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“证券登记公司”)
可根据中国证监会、深圳证券交易所的要求对登记在其名下的本公司

股份予以锁定。

        第四章 董事、监事、高级管理人员股份变动的申报管理

    第十五条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理

人员的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高

级管理人员办理个人信息的网上申报，并定期检查董事、监事和高级

管理人员买卖本公司股票的披露情况。

    第十六条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及

其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事

会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为

可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董

事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。

    第十七条 因公司公开或非公开发行股份、股权分置改革、实施

股权激励计划等情形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公

司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性

条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深圳证券

交易所和证券登记公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件

的股份。

    第十八条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间

内委托公司向深圳证券交易所和证券登记公司申报其个人身份信息

(包括但不限于姓名、职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间

等)：
    (一)新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初

始登记时；

    (二)新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职事

项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；

    (三)现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生

变化后的 2 个交易日内；

    (四)现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；

    (五)深圳证券交易所要求的其他时间。

    以上申报数据视为相关人员向深圳证券交易所和证券登记公司

提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。

    第十九条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人

信息后，证券登记公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下

开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。

    第二十条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，

应当按照证券登记公司的规定合并为一个账户，在合并账户前，证券

登记公司按有关规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。

    第二十一条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有

限售条件股份的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理

人员应委托公司向深圳证券交易所和证券登记公司申请解除限售。解

除限售后，证券登记公司自动对董事、监事和高级管理人员名下可转

让股份剩余额度内的股份进行解锁，其余股份自动锁定。

    第二十二条 在锁定期间，公司董事、监事和高级管理人员所持
本公司股份依法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受

影响。

       第二十三条 公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申

报个人信息后，证券登记公司自其申报离任日起六个月内将其持有及

新增的本公司股份予以全部锁定，到期后将其所持本公司无限售条件

股份全部自动解锁。

       第二十四条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证本人申报

数据的及时、真实、准确、完整，同意深圳证券交易所及时公布相关

人员买卖公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责

任。

   第五章 董事、监事、高级管理人员股份变动的信息披露管理

       第二十五条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发

生变动的，应当自该事实发生之日起 2 个交易日内，向公司报告，并

由董事会秘书向深圳证券交易所统一申报，及在深圳证券交易所网站

进行公告。公告内容包括：

       (一)上年末所持本公司股份数量；

       (二)上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；

       (三)本次变动前持股数量；

       (四)本次股份变动的日期、数量、价格；

       (五)变动后的持股数量；

       (六)证券交易所要求披露的其他事项。

       公司董事、监事和高级管理人员以及董事会拒不申报或者披露
的，公司董事会可以依据相关规定向深圳证券交易所报告，并在其指

定网站公开披露以上信息。

    第二十六条 公司董事、监事、高级管理人员、持有公司股份 5%

以上的股东违反《证券法》第四十四条规定，将其所持本公司股票在

买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，由此所得收

益归公司所有，董事会应当收回其所得收益并及时披露以下内容：

    (一)相关人员违规买卖股票的情况；

    (二)公司采取的补救措施；

    (三)收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

    (四)深圳证券交易所要求披露的其他事项。

    上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6 个月

内卖出的；“卖出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算 6

个月内又买入的。

    第二十七条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及

其变动比例达到《上市公司收购管理办法》(中国证券监督管理委员

会令第 77 号)规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》(中国证

券监督管理委员会令第 77 号)等相关法律、行政法规、部门规章和业

务规则的规定，履行报告和披露等义务。

    第二十八条 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易

的，应当遵守相关规定并向深圳证券交易所申报。

                           第六章 罚则

    第二十九条 公司董事、监事和高级管理人员违反相关规定的，
深圳证券交易所视情节轻重给予相应处分。

    第三十条 公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份 5%以上

的股东，违反《证券法》第四十七条规定买卖本公司股票的，中国证

监会依照《证券法》的有关规定将予以处罚。

                        第七章 附则

    第三十一条 本制度未尽事宜，依照本制度第一条所述的国家有

关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定执行；本制度

如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》

相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。

    第三十二条 本制度依据实际情况变化需要修改时，须由董事会

审议通过。

    第三十三条 本制度由公司董事会负责解释。

    第三十四条 本制度经董事会审议通过之日起生效实行。




                            长鹰信质电机股份有限公司董事会

                                         2020 年 4 月