中矿资源勘探股份有限公司 2015 年第一季度报告正文
证券代码：002738 证券简称：中矿资源 公告编号：2015026
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中矿资源勘探股份有限公司 2015 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王平卫、主管会计工作负责人肖晓霞及会计机构负责人(会计主
管人员)姜延龙声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 24,584,810.07 23,516,423.27 4.54%
归属于上市公司股东的净利润（元） 207,973.28 147,435.43 41.06%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
673,985.63 45,972.02 1,366.08%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -23,617,979.46 -11,261,256.80 109.73%
基本每股收益（元/股） 0.0017 0.0016 6.25%
稀释每股收益（元/股） 0.0017 0.0016 6.25%
加权平均净资产收益率 0.04% 0.04%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 723,386,697.52 798,370,119.85 -9.39%
归属于上市公司股东的净资产（元） 575,471,077.10 609,810,695.51 -5.63%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -39,688.80
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -505,462.73
减：所得税影响额 -84,945.54
少数股东权益影响额（税后） 5,806.36
合计 -466,012.35 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 14,379
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
中色矿业集团有
境内非国有法人 33.44% 40,128,000 40,128,000
限公司
国腾投资有限责
境内非国有法人 12.00% 14,400,000 14,400,000 质押 5,000,000
任公司
深圳市帝基实业
境内非国有法人 5.00% 6,000,000 6,000,000
有限公司
海通开元投资有
境内非国有法人 3.25% 3,900,000 3,900,000
限公司
王平卫 境内自然人 3.14% 3,768,000 3,768,000
全国社会保障基
金理事会转持二 国有法人 2.50% 3,000,000 3,000,000
户
季爱琴 境内自然人 1.90% 2,278,032 0
吉林省有色金属
国有法人 1.29% 1,542,858 1,542,858
地质勘查局
河南省有色金属
国有法人 1.29% 1,542,858 1,542,858
地质矿产局
申银万国期货有
限公司－申银万
国期货有限公司 境内非国有法人 1.14% 1,365,100 0
元亨一号集合资
产管理计划
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
季爱琴 2,278,032 人民币普通股 2,278,032
申银万国期货有限公司－申银万
国期货有限公司元亨一号集合资 1,365,100 人民币普通股 1,365,100
产管理计划
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薛叶乐 203,800 人民币普通股 203,800
付小铜 195,600 人民币普通股 195,600
郭文君 175,000 人民币普通股 175,000
高仲 140,600 人民币普通股 140,600
孙伟忠 129,800 人民币普通股 129,800
周军 101,900 人民币普通股 101,900
缪菊芬 95,800 人民币普通股 95,800
王瑞娜 95,500 人民币普通股 95,500
中色矿业集团有限公司是本公司控股股东，王平卫是本公司的 7 个共同实际控制人之一。
上述股东关联关系或一致行动的
除前述关联关系外，未知公司前十名主要股东、前十名无限售条件股东之间是否存在其
说明
他关联关系，也未知是否存在《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人的情况。
前 10 名普通股股东参与融资融券
季爱琴通过信用交易担保证券账户持有公司股份 2,278,032 股。
业务股东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、由于公司的生产经营活动具有一定的季节性特征。一般情况下，一季度开工率较低，业务量较少，
主要项目大多在3月份才逐步开始，其原因如下：
（1）公司主要业务所在地赞比亚、津巴布韦和马来西亚等国家，其一季度气候主要为雨季，作业难
度大，公司一般安排员工休假和设备检修；
（2）公司的大部分员工长期在国外工作，每年1-2月份春节前后，公司一般会给大部分一线员工安排
休假。
2、主要财务指标变动情况及原因
单位：元
（1）预付款变动主要原因是公司预付设备款增加；
（2）应付职工薪酬变动的主要原因是公司支付了2014年的预提的大部分效益工资；
（3）其他应付款变动的主要原因是公司支付了上市发行的中介服务费;
（4）其他综合收益变动的主要原因是克瓦查兑换美元汇率变动对外币会计报表折算差额的影响。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
自公司股票上市之日起三十六个月内，本公 2014 年 12
首次公开发行或再融 中色矿业集团 2014 年 04 月
司不转让或者委托他人管理本公司直接和间 月 30 日至 正常履行
资时所作承诺 有限公司 17 日
接持有的公司股份，也不由公司回购该等股 2017 年 12
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份。 月 29 日
如果在锁定期满后两年内，本公司拟减持股
票的，减持价格不低于发行价（指发行人首
次公开发行股票的发行价格，如果因公司上
市后派发现金红利、送股、转增股本、增发
新股等原因进行除权、除息的，则按照证券 2014 年 12
中色矿业集团 交易所的有关规定作除权除息处理）。锁定期 2015 年 03 月 月 30 日至
正常履行
有限公司 满后两年内，本公司每年减持所持有的公司 31 日 2019 年 12
股份数量合计不超过上一年度最后一个交易 月 29 日
日登记在本公司名下的股份总数的 10%。因
公司进行权益分派、减资缩股等导致本公司
所持公司股份变化的，相应年度可转让股份
额度做相应变更。
为避免与中矿资源发生同业竞争，本公司现
承诺如下：1、本人及下属全资或控股子企业
目前没有，将来亦不会在中国境内外，以任
何方式直接或间接控制任何导致或可能导致
与中矿资源主营业务直接或间接产生竞争的
业务或活动的企业，本公司或各全资或控股
子企业亦不从事任何与中矿资源相同或相似
或可以取代中矿资源服务的业务；2、如果中
矿资源认为本公司或各全资或控股子企业从
事了对中矿资源的业务构成竞争的业务，本
公司将愿意以公平合理的价格将该等资产或
中色矿业集团
股权转让给中矿资源；3、如果本公司将来可
有限公司；深圳 2011 年 08 月
能存在任何与中矿资源主营业务产生直接或 长期 正常履行
市帝基实业有 11 日
间接竞争的业务机会，应立即通知中矿资源
限责任公司
并尽力促使该业务机会按中矿资源能合理接
受的条款和条件首先提供给中矿资源，中矿
资源对上述业务享有优先购买权。本公司承
诺，因违反该承诺函的任何条款而导致中矿
资源遭受的一切损失、损害和开支，将予以
赔偿。该承诺函自本人签字盖章之日起生效，
直至发生以下情形为止（以较早为准）：1、
本公司不再直接或间接控制中矿资源；2、中
矿资源终止在证券交易所上市。本公司在该
承诺函中所作出的保证和承诺均代表本公司
及下属全资或控股子企业而作出。
国腾投资有限责任公司（以下称“本公司”）
持有中矿资源勘探股份有限公司（以下称“中
中色矿业集团 2014 年 07 月
矿资源”）1,440 万股股份，占中矿资源已发 长期 正常履行
有限公司 01 日
行股份的 16.00%，为避免与中矿资源发生同
业竞争，除本公司已经出具的避免同业竞争
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承诺函外，本公司现补充承诺如下：本公司
曾持有矿权证编号为 T01120081202026958 和
T01120090802033043 的探矿权并在北京国际
矿业权交易所挂牌转让。因两个探矿权在
2014 年 6 月 30 日前无人摘牌，本公司承诺立
即放弃上述两个探矿权的全部权益，且不再
就上述两个探矿权进行包括但不限于延续、
缴费、申请保留、变更为采矿权、重新申请
取得探矿权在内的一切行动。本公司承诺，
因违反该承诺函的任何条款而导致中矿资源
遭受的一切损失、损害和开支，将予以赔偿。
该承诺函自本公司盖章且法定代表人签字之
日起生效，直至发生以下情形为止（以较早
为准）：1.本公司持有中矿资源的股份低于
5%；2.中矿资源终止在证券交易所上市。如
本公司违反上述承诺，本公司将立即停止违
反承诺或引致违反承诺的行为，并承诺消除
一切对中矿资源不利的影响，并向中矿资源
支付 1,000 万元违约金。本公司在该承诺函中
所作出的保证和承诺均代表本公司及下属全
资或控股子企业而作出。
如果公司首次公开发行人民币普通股（A 股）
并上市后三年内股价出现低于每股净资产
（指公司上一年度经审计的每股净资产，如
果公司因派发现金红利、送股、转增股本、
增发新股等原因进行除权、除息的，则相关
的计算对比方法按照深圳证券交易所的有关
规定作除权除息处理，下同）的情况时，本
公司将积极配合公司启动以下稳定股价预
案：（一）启动和停止股价稳定措施的条件。
1、启动条件：当公司股票连续 20 个交易日
2014 年 12
的收盘价低于每股净资产时（以下简称“触发
中色矿业集团 2014 年 04 月 月 30 日至
时点”），应当在触发时点之日起 5 日内召开 正常履行
有限公司 25 日 2017 年 12
董事会、并于触发时点之日起 25 日内召开股
月 29 日
东大会，审议并公告稳定股价具体方案，明
确该等具体方案的实施期间，并在股东大会
审议通过该等方案后的 5 个交易日内启动稳
定股价具体方案的实施。2、停止条件：如在
上述第（一）项稳定股价具体方案的触发时
点至正式实施前，或者在稳定股价具体方案
实施期间，公司股票在任一交易日收盘价高
于每股净资产，则公司将停止实施股价稳定
措施。（二）稳定股价的措施。1、公司稳定
股价的措施。当触发前述股价稳定措施的启
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动条件时，公司应依照法律、法规、规范性
文件、公司章程及公司内部治理制度的规定，
及时履行相关法定程序后采取以下部分或全
部措施稳定公司股价， 并保证股价稳定措施
实施后，公司的股权分布仍符合上市条件：
（1）在不影响公司正常生产经营的情况下，
经董事会、股东大会审议同意，通过交易所
集中竞价交易、大宗交易等方式回购公司股
票。每股回购价格不超过最近一期经审计每
股净资产的价格 ，公司单次回购股份不超过
公司总股本的 2%。（2）在保证公司经营资金
需求的前提下，经董事会、股东大会审议同
意，通过实施利润分配或资本公积金转增股
本的方式稳定公司股价。（3）通过削减开支、
调减高级管理人员薪酬、暂停股权激励计划
等方式提升公司业绩、稳定公司股价。（4）
法律、行政法规、规范性文件规定以及中国
证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）认可的其他方式。2、控股股东、实际
控制人、董事、高级管理人员稳定股价的措
施。当触发前述股价稳定措施的启动条件时，
公司控股股东、实际控制人、董事、高级管
理人员应依照法律、法规、规范性文件和公
司章程的规定，积极配合并保证公司按照要
求制定并启动稳定股价的预案。控股股东、
实际控制人、公司董事、高级管理人员应在
不迟于股东大会审议通过稳定股价具体方案
后的 5 个交易日内，根据股东大会审议通过
的稳定股价具体方案，积极采取下述措施以
稳定公司股价，并保证股价稳定措施实施后，
公司的股权分布仍符合上市条件：（1）在符
合股票交易相关规定的前提下，按照公司关
于稳定股价具体方案中确定的增持金额和期
间，通过交易所集中竞价交易、大宗交易等
方式增持公司股票。控股股东将以上一年度
从公司取得分红金额为限，实际控制人、董
事、高级管理人员将以上一年度从公司和中
色矿业集团有限公司取得税后薪酬之和的
30%为限，增持公司股票，每股增持价格不超
过最近一期经审计每股净资产的价格。 （2）
除因继承、被强制执行或上市公司重组等情
形必须转股或触发前述股价稳定措施的启动
条件外，在股东大会审议稳定股价具体方案
及方案实施期间，公司控股股东、实际控制
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人、董事、高级管理人员不转让其持有的公
司或中色矿业的股权，且不由公司或中色矿
业回购其持有的股权。（3）法律、行政法规、
规范性文件规定以及中国证监会认可的其他
方式。触发前述股价稳定措施的启动条件时，
公司的控股股东、实际控制人、董事、高级
管理人员不应因在稳定股价具体方案实施期
间内不再作为控股股东、实际控制人和/或职
务变更、离职等情形而拒绝实施上述稳定股
价的措施。
自公司股票在证券交易所上市之日起十二个
月内，不转让或者委托他人管理本次发行前
已持有的公司股份，也不由公司回购该部分
股份。如果在锁定期满后两年内，本公司拟
减持股票的，减持价格不低于发行价（指发
行人首次公开发行股票的发行价格，如果因
2014 年 12
公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、
国腾投资有限 2014 年 04 月 月 30 日至
增发新股等原因进行除权、除息的，则按照 正常履行
责任公司 17 日 2017 年 12
证券交易所的有关规定作除权除息处理）。锁
月 29 日
定期满后两年内，本公司每年减持所持有的
公司股份数量合计不超过上一年度最后一个
交易日登记在本公司名下的股份总数的
40%。因公司进行权益分派、减资缩股等导致
本公司所持公司股份变化的，相应年度可转
让股份额度做相应变更。
自公司股票在证券交易所上市之日起十二个
月内，不转让或者委托他人管理本次发行前
已持有的公司股份，也不由公司回购该部分
股份。如果在锁定期满后两年内，本公司拟
减持股票的，减持价格不低于发行价（指发
行人首次公开发行股票的发行价格，如果因
2014 年 12
公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、
深圳市帝基实 2014 年 02 月 月 30 日至
增发新股等原因进行除权、除息的，则按照 正常履行
业有限公司 26 日 2017 年 12
证券交易所的有关规定作除权除息处理）。锁
月 29 日
定期满后两年内，本公司每年减持所持有的
公司股份数量合计不超过上一年度最后一个
交易日登记在本公司名下的股份总数的
30%。因公司进行权益分派、减资缩股等导致
本公司所持公司股份变化的，相应年度可转
让股份额度做相应变更。
1、中矿资源注册于津巴布韦的对外投资企业
中色矿业集团 2014 年 08 月
因津巴布韦本土化法案造成投资账面损失， 长期 正常履行
有限公司 16 日
该等损失由本公司承担。2、因违反该承诺函
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的任何条款而导致中矿资源遭受的一切损
失、损害和开支，本公司将予以赔偿。
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否及时履行 是
四、对 2015 年 1-6 月经营业绩的预计
2015 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2015 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
-20.00% 至 20.00%
动幅度
2015 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
1,720.89 至 2,581.33
动区间（万元）
2014 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润
2,151.11
（万元）
业绩变动的原因说明 公司经营活动受外部宏观经济形势和行业状况影响较大所致。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、持有其他上市公司股权情况的说明
√ 适用 □ 不适用
公司全资子公司中矿国际勘探（香港）控股有限公司通过参与增发方式，持有加拿大上市公司Arian Resources Corp.股份
6,875,981股，占 Arian 公司总股本的7.39%。
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