中矿资源集团股份有限公司

证券代码：002738         证券简称：中矿资源          公告编号:2020-080 号
债券代码：128111         债券简称：中矿转债



                   中矿资源集团股份有限公司
               第五届监事会第七次会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。




    中矿资源集团股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)第五届监事会
第七次会议于 2020 年 11 月 26 日在公司会议室以现场会议结合通讯的方式召开，
会议通知于 2020 年 11 月 23 日通过电子邮件及书面形式发出，应出席监事 3 名，
实际出席监事 3 名。会议由监事会主席张银芳主持。会议的召集、召开符合《公
司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

    经出席会议的监事讨论及表决，审议通过如下议案：

    一、审议并通过了《公司关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划
首次授予激励对象名单及授予数量的议案》

    鉴于 1 名激励对象因工作岗位变化自愿放弃拟授予其全部股票期权 10 万份，
1 名激励对象因个人原因自愿放弃拟授予其全部限制性股票共计 2 万股，公司董
事会根据股东大会的授权，对本次激励计划首次授予激励对象名单及拟授予数量
进行调整。

    调整后，公司本次激励计划首次授予的激励对象人数由 138 人变更为 136
人，本次激励计划拟授予的权益由 1,157.00 万份变更为 1,145.00 万份，其中：拟
授予的股票期权数量由 840.00 万份变更为 830.00 万份，首次授予股票期权数量
由 780.00 万份变更为 770.00 万份，激励对象人数由 44 人变更为 43 人，预留授
予股票期权数量为 60.00 万份不变；拟授予的限制性股票数量由 317.00 万股变更
为 315.00 万股，激励对象人数由 94 人变更为 93 人。
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    监事会认为：本次调整符合公司《2020 年股票期权与限制性股票激励计划》
及相关法律法规的要求，不存在损害股东利益的情况。

    表决情况：同意 3 人，反对 0 人，弃权 0 人。

    表决结果：通过。

    二、审议并通过了《公司关于向激励对象首次授予股票期权及限制性股票
的议案》

    公司监事会对本次 2020 年股票期权与限制性股票激励计划确定的激励对象
是否符合授予条件进行核实后，认为：

    1、本次授予权益的激励对象具备《公司法》、《公司章程》等法律、法规
和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》等文件规定
的激励对象条件，不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为
激励对象的情形，激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股
份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次被授予权益的激励对象主体
资格合法、有效，是满足获授权益的条件。

    2、公司本次激励计划设定的激励对象获授权益的条件已经成就。

    3、因参与本次激励计划的公司副总裁、董事会秘书张津伟先生，公司副总
裁、总工程师张学书先生及张学书先生之配偶念红女士，在本公告日前6个月存
在卖出公司股票的情况，公司董事会审议通过延后授予张津伟、张学书、念红的
限制性股票,符合《证券法》等相关法律、规章制度的规定。

    4、除 2 名激励对象因个人原因全部放弃其本次应获授的权益，以及张津伟、
张学书、念红延后授予外，本次股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对
象人员名单与公司 2020 年第一次临时股东大会批准的股票期权与限制性股票激
励计划中规定的激励对象相符。

    5、监事会同意公司以 2020 年 11 月 26 日为首次授予日，向 43 名激励对象
授予 770.00 万份股票期权，行权价格为 19.97 元/份；向 90 名激励对象授予 253.00
万股限制性股票，授予价格为 9.99 元/股。
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表决情况：同意 3 人，反对 0 人，弃权 0 人。

表决结果：通过。




特此公告。




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                                                    监   事   会

                                                 2020 年 11 月 26 日