中矿资源集团股份有限公司

证券代码：002738         证券简称：中矿资源         公告编号:2021-070 号
债券代码：128111         债券简称：中矿转债


                     中矿资源集团股份有限公司
       关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划之
               预留股票期权授予登记完成的公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
 假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    重要内容提示：

    1、预留部分股票期权授予登记完成日：2021 年 10 月 15 日。

    2、股票期权登记数量：60.00 万份；期权简称：中矿 JLC2；期权代码：037177。

    根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，中矿资源集团股份有限公
司（以下简称“公司”）完成了《2020 年股票期权与限制性股票激励计划》预留
部分股票期权授予登记工作。期权简称：中矿 JLC2，期权代码：037177，现将
有关事项公告如下：

    一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序
    1、2020 年 11 月 4 日，公司第五届董事会第七次会议审议通过了《关于公
司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公
司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提
请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董
事发表了独立意见。律师出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。
    2、2020 年 11 月 4 日，公司第五届监事会第六次会议审议通过了《关于公
司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公
司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于核
查公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》
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等议案。
       3、2020 年 11 月 9 日至 2020 年 11 月 19 日，公司对授予激励对象名单的姓
名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划
拟激励对象有关的任何异议。2020 年 11 月 19 日，公司披露了《监事会关于 2020
年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核
查意见》。公司监事会认为，列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《上市
公司股权激励管理办法》等文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的
激励对象条件。
       4、2020 年 11 月 23 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议并通过了《关
于公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关
于公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关
于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》及其相关事项的议
案。
       5、2020 年 11 月 26 日，公司第五届董事会第八次会议和第五届监事会第七
次会议审议通过了《公司关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次
授予激励对象名单及授予数量的议案》、《公司关于向激励对象首次授予股票期权
及限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体
资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定，律师等中介机构出具相应
报告。
       6、2021 年 1 月 7 日，公司第五届董事会第九次会议和第五届监事会第八次
会议审议通过了《关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》。公司独
立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的
授予日符合相关规定，财务顾问、律师等中介机构出具相应报告。
       7、2021 年 9 月 30 日，公司第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第
十一次会议审议通过了《关于向激励对象授予 2020 年股票期权与限制性股票激
励计划预留部分股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激
励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定，财务顾问、律
师等中介机构出具相应报告。

       二、预留部分股票期权授予完成情况说明
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    （一）预留部分股票期权授予的具体情况
    1、授予日：2021 年 9 月 30 日
    2、授予数量：60.00 万份
    3、授予人数：5 人
                                    获授的股票期       占预留部分股        占公司最新股本总
             职务
                                    权数量(万份)       票期权的比例            额比例
    核心技术（业务）人员
                                        60.00             100%                  0.19%
          （5 人）
             合计                       60.00             100%                  0.19%
    注：公司最新股本总额为截至2021年10月8日的查询结果，共322,803,345股。

    4、行权价格：55.84 元/份
    5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股
    6、期权简称：中矿 JLC2
    7、期权代码：037177
    （二）股票期权的有效期、等待期和行权安排情况
    1、预留部分股票期权有效期为自股票期权授权之日起至激励对象获授的所
有股票期权行权或注销完毕之日止，最长不超过 36 个月。
    2、激励对象获授的预留部分股票期权适用不同的等待期，分别为 12 个月和
24 个月，均自激励对象获授股票期权授权完成之日起计算。激励对象根据本计
划获授的股票期权在行权前不得转让、用于担保或偿还债务。
    3、本激励计划预留部分股票期权的行权期及各期行权时间安排如表所示：
     行权安排                               行权期间                              行权比例
                      自预留授予股票期权授权完成日起 12 个月后的首个交
 预 留 授予 股票 期
                      易日起至授予股票期权授权完成日起 24 个月内的最后              50%
 权第一个行权期
                      一个交易日当日止

                      自预留授予股票期权授权完成日起 24 个月后的首个交
 预 留 授予 股票 期
                      易日起至授予股票期权授权完成日起 36 个月内的最后              50%
 权第二个行权期
                      一个交易日当日止

    （三）可行权日
    本激励计划的激励对象自等待期满后方可开始行权，可行权日必须为本激
励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得行权：
    1、公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日。
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        2、公司业绩预告、业绩快报公告前十日内。
        3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
 生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后两个交易日内。
        4、中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。

        （四）股票期权的行权条件
        1、公司业绩考核要求
        本激励计划预留部分股票期权的行权考核年度为 2021-2022 年两个会计年
 度，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到公司业绩考核目标作为激励对象
 当年度的行权条件之一。业绩考核目标如下表所示：
             行权安排                                       业绩考核目标
                                        以 2017 年-2019 年公司净利润平均值为基数，2021 年净利
                   第一个行权期
预留授予的                              润增长率不低于 100%
  股票期权                         以 2017 年-2019 年公司净利润平均值为基数，2022 年净利
                   第二个行权期
                                   润增长率不低于 200%
     注：上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，但剔除本次及其它激励计
 划股份支付费用影响的数值作为计算依据。

        行权期内，公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜。若各行权期
 内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当
 年可行权的股票期权均不得行权，公司注销激励对象股票期权当期可行权份
 额。
        2、激励对象个人层面绩效考核要求
        薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依
 照激励对象的业绩完成率确定其行权比例，个人当年实际可行权额度＝个人当
 年计划行权额度×标准系数。
        激励对象的绩效评价结果划分为（A）、（B）、（C）和（D）四个档次，
 分别对应标准系数如下表所示：

   考评结果（S）              S≥80             80＞S≥70       70＞S≥60         S＜60

        评价标准                  A                B                C               D

        标准系数                  1.0              0.8             0.5              0
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       若激励对象上一年度个人绩效考核结果为（A）/（B）/（C），则上一年度
激励对象个人绩效考核 “达标”；若激励对象上一年度个人绩效考核结果为
（D），则上一年度激励对象个人绩效考核“不达标”。
       若激励对象考核“达标”，则激励对象可按照本激励计划规定的比例分批
次行权，当期未行权部分由公司注销。若激励对象考核“不达标”，则公司将
按照本激励计划的规定，取消该激励对象当期行权额度，股票期权由公司注
销。

       三、激励对象获授股票期权与公司董事会审议情况一致
       本次授予登记完成的激励对象名单及授予预留部分股票期权的数量与公司
第五届董事会第十三次会议确定的情况一致。

       四、预留部分股票期权的授予登记情况
       1、期权简称：中矿 JLC2。
       2、期权代码：037177。
       3、授予预留部分股票期权登记完成时间：2021 年 10 月 15 日。

       五、本次激励计划的实施对公司的影响
       本次股权激励计划的实施有利于进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引
和留住优秀人才，充分调动公司高层管理人员和员工的积极性和创造性，有效地
将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长
远发展，促使公司业绩持续提升。同时有利于进一步巩固和提升公司的人才竞争
优势，为公司未来的发展奠定良好的人力资源基础。

       特此公告。



                                            中矿资源集团股份有限公司董事会
                                                     2021 年 10 月 15 日