方正证券承销保荐有限责任公司
          关于中矿资源集团股份有限公司及子公司
          2023 年度开展远期结售汇业务的核查意见

    方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正承销保荐”或“保荐机构”）
作为中矿资源集团股份有限公司（以下简称“中矿资源”或“公司”）2022 年度
非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证
券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主
板上市公司规范运作》等有关规定，对中矿资源及子公司 2023 年度开展远期结
售汇业务事项进行了审慎核查。核查意见如下：

一、开展远期结售汇业务的目的

    为进一步提高公司应对外汇波动风险的能力，更好地规避和防范公司所面临
的外汇汇率、利率波动风险，增强公司财务稳健性，防范汇率大幅波动对公司成
本控制和经营业绩造成的不利影响，在保证日常营运资金需求的情况下，公司拟
与银行开展远期结售汇业务，远期结售汇业务的总额度不超过 20,000 万美元。

二、拟开展远期结汇业务的基本情况

    1、交易主体

    中矿资源及中矿（香港）稀有金属资源有限公司。

    2、交易金额

    公司开展远期结售汇业务的总额度不超过 20,000 万美元，自第五届第三十
一次董事会审议批准之日起不超过 12 个月内有效。交易金额在上述额度范围及
期限内可循环滚动使用。公司授权经理层在此额度范围与期限内根据业务情况、
实际需要开展远期结售汇业务。

    3、交易业务品种

    （1）公司开展远期结售汇业务的交易币种仅限于美元；

    （2）交易业务品种基本上是交易结构简单、风险较低的普通远期产品；




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    （3）交易业务不需要公司提供保证金质押等担保措施；

    （4）交易业务主要用途是用于境外采购支付外汇和偿还美元借款；

    （5）交易业务可根据汇率波动与交易银行沟通提前交割或者展期交割；

    4、交易对手方

    公司开展远期结售汇业务交易对手为经国家外汇管理局和中国人民银行批
准具有外汇衍生品交易业务经营资格的银行。

    5、交易期限

    自第五届第三十一次董事会审议批准之日起不超过 12 个月。

    6、资金来源

    公司拟开展的远期结售汇交易的资金全部为公司自有资金。

    三、公司履行的内部审批程序及意见

    公司于 2023 年 4 月 26 日召开的第五届董事会第三十一次会议和第五届监事
会第二十四次会议分别审议通过了《关于公司及子公司 2023 年度开展远期结售
汇业务的议案》，同意公司及子公司 2023 年度开展远期结售汇业务。独立董事发
表了明确同意该事项的独立意见。

    四、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：公司及子公司 2023 年度开展远期结售汇业务的事
项已经董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表了同意的独立意见。公司履
行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规的相关规
定。该事项有利于提高公司应对外汇波动风险的能力，更好地规避和防范公司所
面临的外汇汇率、利率波动风险，增强公司财务稳健性，防范汇率大幅波动对公
司成本控制和经营业绩造成的不利影响，不会对日常营运资金需求造成影响。

    综上，保荐机构对公司及子公司 2023 年度开展远期结售汇业务的事项无异
议。

    （以下无正文）




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