中矿资源集团股份有限公司
                     2022 年度监事会工作报告

    2022 年，中矿资源集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）监
事会全体成员严格依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等
法律法规、规范性文件及《公司章程》和《监事会议事规则》的规定和要求，本
着对全体股东负责的精神，恪尽职守，认真履行各项监事职权和职责，积极开展
相关工作，充分行使了对股东大会决议执行情况、董事会重大决策程序及公司经
营管理活动的合法合规性、公司财务、公司董事及高级管理人员等的监督职能，
维护了公司、股东及员工的合法权益，对公司的规范运作及持续、健康、稳定发
展起到了积极作用。
    现将监事会在 2022 年年度的主要工作报告如下：

一、监事会工作情况
    （一）在 2022 年度，公司监事会共召开了 9 次会议，会议情况如下：
    1、2022 年 3 月 14 日，以通讯表决方式召开了公司第五届监事会第十四次
会议，公司三位监事全部出席了本次会议。本次会议审议通过了《关于公司向银
行申请并购贷款并提供担保的议案》。
    2、2022 年 4 月 25 日，在公司会议室以现场会议的方式召开了公司第五届
监事会第十五次会议，公司三位监事全部出席了本次会议。本次会议审议通过了
《公司 2021 年度监事会工作报告》、《公司 2021 年年度报告》及其摘要、《公司
2021 年度财务决算报告》、《公司 2021 年度利润分配及资本公积金转增股本的预
案》、《关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的议案》、《关于公司及子公司
2022 年度对外担保额度预计的议案》、《关于 2021 年第四季度计提资产减值准备
的议案》、《关于修订<监事会议事规则>的议案》、《关于公司 2021 年度内部控制
评价报告的审核意见的议案》、《关于公司 2022-2023 年海外矿产资源勘探投资预
算的议案》。
    3、2022 年 4 月 26 日，以通讯表决方式召开了公司第五届监事会第十六次
会议，公司三位监事全部出席了本次会议。本次会议审议通过了《公司 2022 年
第一季度报告全文》。
    4、2022 年 5 月 18 日，在公司会议室以现场结合通讯的方式召开了公司第
五届监事会第十七次会议，公司三位监事全部出席了本次会议。本次会议审议通
过了《关于开展跨境资金池结算业务的议案》、 关于开展远期结售汇业务的议案》。
    5、2022 年 5 月 23 日，在公司会议室以现场及视频会议方式召开了公司第
五届监事会第十八次会议，公司三位监事全部出席了本次会议。本次会议审议通
过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司 2022 年度非公开
发行股票方案的议案》、《关于公司<2022 年度非公开发行股票预案>的议案》、《关
于公司<前次募集资金使用情况的专项报告>的议案》、《关于公司<2022 年度非公
开发行股票募集资金运用的可行性分析报告>的议案》、《关于公司非公开发行股
票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》、《关于公司<未来三年
（2022-2024 年）股东分红回报规划>的议案》、《关于修订公司<募集资金管理办
法>的议案》。
    6、2022 年 7 月 29 日，在公司会议室以通讯结合视频方式召开了公司第五
届监事会第十九次会议，公司三位监事全部参加了本次会议。本次会议审议通过
了《关于公司 2022 年度非公开发行股票方案（修订稿）的议案》、《关于公司<2022
年度非公开发行股票预案（修订稿）>的议案》、《关于公司非公开发行股票摊薄
即期回报、采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》、《关于公司<2022
年度非公开发行股票募集资金运用的可行性分析报告（修订稿）>的议案》。
    7、2022 年 8 月 23 日，以现场结合视频的方式召开了公司第五届监事会第
二十次会议，公司三位监事全部出席了本次会议。本次会议审议通过了《公司
2022 年半年度报告》及其摘要、《关于调整公司 2020 年股票期权与限制性股票
激励计划首次授予部分股票期权行权数量及价格的议案》、《关于调整公司 2020
年股票期权与限制性股票激励计划预留部分股票期权行权数量及价格的议案》、
《关于公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划预留部分股票期权第一个行
权期行权条件成就的议案》。
    8、2022 年 10 月 23 日，以通讯表决方式召开了公司第五届监事会第二十一
次会议，公司三位监事全部参加了本次会议。本次会议审议通过了《公司 2022
年第三季度报告》。
    9、2022 年 11 月 10 日以通讯表决方式召开了公司第五届监事会第二十二次
会议，公司三位监事全部参加了本次会议。本次会议审议通过了《关于注销公司
2020 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》、《关于公司 2020
年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成
就的议案》、《关于公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性
股票第二个解除限售期及暂缓授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的
议案》。
    （二）2022 年，在公司全体股东的大力支持下，在董事会和经营管理层的积
极配合下，监事会列席了所有董事会会议和股东大会会议，参与公司重大决策的
讨论，依法监督各次董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序。
    （三）2022 年，监事会密切关注公司经营运作情况，认真监督、检查公司财
务及资金运作等情况，检查公司董事、公司总裁等高级管理人员的职务行为，保
证了公司经营管理行为的规范。

二、监事会核查意见
    （一）检查公司依法运作情况
    2022 年，公司监事会成员共计列席了 2022 年的董事会会议 13 次，参加了
股东大会 3 次。对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东
大会决议的执行情况、董事、总裁等高级管理人员履行职责情况进行了全过程的
监督和检查。监事会认为：本年度公司决策程序合法有效，股东大会、董事会决
议能够得到很好的落实，内部控制制度健全完善，形成了较为完善的决策机构、
经营机构、监督机构之间的制衡机制。公司董事、总裁等高级管理人员在 2022
年的工作中，廉洁勤政、忠于职守，严格遵守国家有关的法律、法规及公司的各
项规章制度，基本完成了年初制定的各项任务；本年度没有发现董事、高级管理
人员在执行职务时有违反法律法规、 公司章程》或损害本公司股东利益的行为。
    （二）检查公司财务情况
    监督、检查公司财务状况一直是监事会的工作重点。2022 年监事会成员通
过审查会计师事务所审计报告、要求公司财务部门定期提供报告和相关财务资料、
不定期对公司财务活动状况进行检查等方式，对公司财务运作情况进行检查、监
督。监事会认为：本年度公司财务制度健全，各项费用提取合理。经具有证券业
务资格的大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司的财务报告进行审计，并出
具了无保留意见的审计报告，认定公司会计报告符合《公司会计准则》的有关规
定，真实、准确、完整地反映了公司 2022 年度的财务状况和经营成果。
    （三）检查公司关联交易、资金占用和对外担保情况
    2022 年度，公司的关联交易是基于公司正常生产经营需要而产生的，遵循
了公平、公正、公开的原则，不存在损害公司及股东利益的情形。截至目前，公
司不存在违规对外担保的情形，不存在控股股东及其它关联方占用公司资产、资
金的情况。
    （四）检查内幕信息知情人管理制度执行情况
    2022 年度，公司严格执行内幕信息管理制度，严格规范信息传递流程，及时
登记内幕信息知情人的相关信息，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知
情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信
息进行内幕交易的情况。
    （五）检查关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划的情况
    2022 年度，监事会按照《上市公司股权激励管理办法》等规范性文件对上述
激励对象名单核查了符合 2020 年股票期权与限制性股票激励计划预留部分股票
期权第一个行权期行权条件成就的 5 名激励对象名单，均符合行权条件。同时，
监事会核查了符合 2020 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权第二个行
权期行权条件成就的 41 名激励对象名单和限制性股票第二个解除限售期解除限
售条件成就的 92 名激励对象名单，均符合行权条件及解除限售条件。公司就未
达到或不符合可行权条件的股票期权进行注销及对未达到或不符合解除限售条
件的限制性股票进行回购注销，决策程序均合法合规。
    （六）审核公司内部控制情况
    公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完善的内部控制
制度体系，符合公司现阶段经营管理的发展需求，保证了公司各项业务的健康运
行及经营风险的控制，报告期内公司内部控制体系规范、合法、有效，没有发生
违反公司内部控制制度的情形。监事会认为：公司《2022 年度内部控制评价报
告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系的建立、完善和运行情况，符
合国家有关法律、法规和部门规章的要求，监事会对公司《2022 年度内部控制评
价报告》无异议。

三、2023 年监事会工作计划
    （一）按照法律法规,认真履行职责
    2023 年度，监事会将严格执行《公司法》、《公司章程》等有关规定,依法对
董事会、高级管理人员进行监督,促进公司决策和经营活动更加规范、合法：按照
现代企业制度的要求，督促公司进一步完善法人治理结构,提高治理水准；按照
《监事会议事规则》的规定，继续加强落实监督职能,依法列席公司董事会,及时
掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性,从而更好地维护股东的权益；
为落实《监事会议事规则》，定期组织召开监事会工作会议。
    （二）加强监督检查,防范经营风险
    监事会将不断加大对董事和其他高级管理人员在履行职责,执行决议和遵守
法规方面的监督：
    第一，坚持以财务监督为核心，依法对公司的财务情况进行监督检查。
    第二，为了防范企业风险，进一步加强内部控制制度，定期向控股公司及子
公司了解并掌握公司的经营状况,特别是重大经营活动和投资项目。
    第三，保持与内部审计和公司所委托的审计机构进行深入沟通与联系，充分
利用内外部审计信息，及时并全面了解和掌握有关情况。通过定期了解和审阅财
务报告，对公司的财务运作情况实施监督。
    第四，重点关注公司高风险领域，对公司重大投资及收购、对外担保、关联
交易等重要方面实施检查。
    （三）加强自身学习,提高业务水平
    2023 年度，为进一步维护公司和股东的利益,监事会将继续加强学习,有计划
的参加有关培训和坚持自学，不断拓宽专业知识和提高业务水平，严格依照法律
法规和公司章程，认真履行职责，更好地发挥监事会的监督职能。



                                         中矿资源集团股份有限公司监事会
                                                       2023 年 4 月 26 日