2020 年度监事会工作报告



                       广东坚朗五金制品股份有限公司
                           2020 年度监事会工作报告


           2020年度，广东坚朗五金制品股份有限公司（以下简称“公司”）

       监事会严格按照《公司法》《上市公司治理准则》等法律、法规、规

       范性文件以及《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定，恪尽职

       守、勤勉尽责地履行监督职责，依法独立行使职权。监事会成员通过

       列席公司董事会、股东大会的形式，对会议召开程序、公司经营活动、

       财务状况、重大决策、董事及高级管理人员履职情况等方面进行有效

       监督，以保障公司规范运作与健康发展，切实维护公司和全体股东的

       合法权益。现将监事会在2020年度的主要工作报告如下：



           一、监事会会议召开情况

           2020 年度，公司监事会共召开 5 次会议，会议情况如下表：



序号        届次            召开时间                         主要议案
        第三届监事会                         1.《关于公司内部业务整合、架构调整暨对外
 1                     2020 年 1 月 7 日
        第七次会议                           投资的议案》
        第三届监事会
 2                     2020 年 2 月 28 日    1.《关于变更会计师事务所的议案》
        第八次会议
                                             1.《公司 2019 年度监事会工作报告》

        第三届监事会                         2.《公司 2019 年度财务决算报告》
 3                     2020 年 4 月 27 日
        第九次会议                           3.《公司 2019 年年度报告全文及摘要》
                                             4.《关于 2019 年度利润分配预案的议案》


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                                           5.《关于公司监事 2020 年度薪酬方案的议案》
                                           6.《关于<2019 年度内部控制自我评价报告>
                                           的议案》
                                           7.《关于<2019 年度募集资金存放与实际使用
                                           情况的专项报告>的议案》
                                           8.《关于会计政策变更的议案》
                                           9.《关于开展远期结售汇业务的议案》
                                           10.《关于使用部分闲置自有资金进行现金管
                                           理的议案》
                                           11.《关于公司及全资子公司与参股公司签署
                                           经营性关联交易合同的议案》
                                           12.《关于公司 2020 年一季度报告全文及正文
                                           的议案》
                                           1.关于公司《2020 年半年度报告全文》及摘要
                                           的议案
                                           2.《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理
     第三届监事会
4                   2020 年 8 月 25 日     的议案》
     第十次会议
                                           3.《关于<员工购房借款管理办法>的议案》
                                           4.《关于公司为员工购房提供财务资助的议
                                           案》
                                           1.《关于公司 2020 年第三季度报告全文及正
                                           文的议案》
     第三届监事会
5                   2020 年 10 月 28 日    2.《关于聘任 2020 年度审计机构的议案》
     第十一次会议
                                           3.《关于提请召开 2020 年第二次临时股东大
                                           会的议案》
    注：以上议案均全票通过。



        二、监事会对2020年度有关事项的核查意见

        公司监事会根据相关法律法规及《公司章程》、《监事会议事规

    则》的有关规定，认真履行监事会的职责，积极开展工作，对公司依


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法运作、财务情况、对外担保、关联交易、募集资金使用等方面进行

独立、有效的监督检查，并发表如下核查意见：

    （一）公司依法运作情况

    公司监事会根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，列席报

告期内召开的董事会和股东大会会议，对公司的经营决策和其它重大

事项进行了监督，认为：公司董事会、股东大会的召集、召开程序符

合相关规定；公司健全了各项管理制度和内控体系，决策程序符合相

关规定；公司董事和高级管理人员积极履行职责，认真贯彻董事会、

股东大会决议，不存在违反法律、法规以及《公司章程》等规定或损

害公司及股东利益的行为。

    （二）检查公司财务情况

     监事会对公司2020年的财务状况实施了有效的监督和检查，认

为公司的财务体系完善、制度健全；财务状况良好，资产质量优良，

收入、费用和利润的确认与计量真实准确；公司的财务报告真实、准

确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况。不存

在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    （三）公司对外担保情况

    监事会对公司2020年度对外担保情况进行了监督、核查，认为：

公司各项担保事项符合相关法律法规规定，对外担保事项的决策程序

合法、有效；相关担保事项有利于公司日常经营及长远发展，不存在

为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保等违规对外担保事项。

公司及控股子公司无逾期对外担保，也无涉及诉讼的对外担保及因担

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保被判决败诉而应承担损失的情形。

    （四）公司关联交易情况

    报告期内，公司发生的关联交易事项决策程序符合有关法律法

规、《公司章程》、《关联交易管理制度》的规定，遵循了公开、公

平、公正的原则，为公司开展正常经营管理所需，交易定价原则公允

合理。公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况，不存

在损害公司及中小股东利益的情形。

    （五）募集资金使用情况

    监事会对公司募集资金的使用和管理情况进行了监督，认为：报

告期内公司严格按照有关规定管理和使用募集资金，未发现募集资金

存在使用不恰当的情形，不存在改变或变相改变募集资金用途和损害

股东利益的情况。

    （六）对公司内部控制自我评价报告的意见

    监事会对董事会出具的《2020年度内部控制自我评价报告》及报

告期内公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：报告

期内公司内部控制合理、有效，能够适应公司的管理要求和发展需要；

《2020年度内部控制自我评价报告》真实地反映了公司内部控制的基

本情况，符合公司内部控制的现状。

    （七）对公司利润分配的意见

    监事会对报告期内2020年度利润分配预案进行了审核，认为：公

司利润分配预案的提议和审核程序符合有关法律法规、《公司章程》

的规定，充分考虑了公司经营状况及未来资金发展需求等综合因素，

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与公司实际经营业绩匹配，与公司长远发展战略相符，有利于公司的

稳定经营和健康发展，具备合法性、合规性、合理性，兼顾了公司与

股东的利益，同意公司2020年度利润分配预案。



    三、监事会2021年度工作计划

    2021年度，公司监事会成员将严格按照《公司法》、《上市公司

治理准则》及《公司章程》的相关规定，认真履行职责，依法监督和

检查公司董事和高级人员勤勉尽责的情况；加强自身学习，深入贯彻

各项新制定或修订的法律法规及规范性文件，落实监督职能；知悉并

监督公司重大决策事项和各项决策程序的合法性、合规性，依法对公

司的财务情况进行监督检查，进一步促进公司规范运作，切实维护公

司及全体股东的合法权益。




                           广东坚朗五金制品股份有限公司监事会

                                           二〇二一年四月九日




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