证券代码：002791      证券简称：坚朗五金      公告编号：2022-049




            广东坚朗五金制品股份有限公司
     关于2021年股票期权激励计划调整首次授予
                     行权价格的公告


     本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没
 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


    广东坚朗五金制品股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年
7 月 6 日分别召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会
议，审议通过《关于 2021 年股票期权激励计划调整首次授予行权价
格的议案》，拟调整 2021 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计
划”）首次授予股票期权的行权价格。现将相关事项公告如下：

    一、本激励计划已履行的审议程序和信息披露情况

    （一）2021 年 4 月 7 日，公司召开第三届董事会第十四次会议，
审议通过《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要
的议案》《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》
等议案，独立董事已就相关议案发表了独立意见。

    （二）2021 年 4 月 7 日，公司召开第三届监事会第十二次会议，
审议通过《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要




                               1/6
的议案》《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》《关于核实<2021 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。

    （三）2021 年 4 月 16 日至 2021 年 4 月 25 日，公司对本激励计
划确定的激励对象的姓名和职务进行了内部公示。公示期内，公司监
事会未收到任何异议，无反馈记录。2021 年 4 月 30 日，公司披露《监
事会关于 2021 年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及
核查意见》《关于 2021 年股票期权激励计划内幕信息知情人和激励对
象买卖公司股票情况的自查报告》。

    （四）2021 年 5 月 7 日，公司召开 2020 年年度股东大会，审议
通过《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议
案》关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

    （五）2021 年 6 月 9 日，公司分别召开第三届董事会第十七次
会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过《关于调整 2021 年股
票期权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予股票期
权的议案》，独立董事已就相关议案发表了独立意见。

    （六）2021 年 6 月 18 日，公司披露《关于 2021 年股票期权激
励计划首次授予登记完成的公告》，授予登记人数为 1697 人，授予登
记数量为 543.40 万份。

    （七）2022 年 7 月 6 日，公司分别召开第四届董事会第三次会
议和第四届监事会第三次会议，审议通过《关于 2021 年股票期权激
励计划注销部分股票期权的议案》《关于 2021 年股票期权激励计划调



                               2/6
整首次授予行权价格的议案》《关于 2021 年股票期权激励计划首次授
予第一个行权期行权条件成就的议案》。


二、关于本激励计划首次授予行权价格的调整说明

    公司 2020 年年度利润分配方案：以公司总股本 321,540,000 股
为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 5.50 元（含税），合计派
发现金人民币 176, 847,000.00 元。不送红股，不实施资本公积金转
增股本。

    公司 2021 年年度利润分配方案：以公司总股本 321,540,000 股
为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 3.50 元（含税），合计派
发现金人民币 112,539,000.00 元。不送红股，不实施资本公积金转
增股本。

    根据《2021 年股票期权激励计划（草案）》规定：股票期权行权
前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩
股、派息等事项的，应对股票期权的行权价格进行相应的调整。

    因此，公司相应调整本激励计划首次授予行权价格：

    P＝P0-V=129.97 元/股-0.55 元/股-0.35 元/股=129.07 元/股

    其中：P0 为调整前的股票期权行权价格；V 为每股的派息额；P
为调整后的股票期权行权价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。

    综上，本激励计划首次授予行权价格由 129.97 元/股调整为
129.07 元/股。根据公司 2020 年年度股东大会的授权，本次股票期




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权行权价格调整事项经董事会审议通过即可，无需再次提交股东大会
审议。


三、独立董事意见

    独立董事认为：结合公司 2020 年和 2021 年年度利润分配方案，
公司相应调整本激励计划首次授予行权价格，本次股票期权行权价格
调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》《2021 年股票期权激励
计划（草案）》等有关规定，且在公司 2020 年年度股东大会授权董事
会决策的事项范围内，未侵犯公司及全体股东的利益。

    综上，同意公司按照相关规定办理本次股票期权行权价格调整事
项，本激励计划首次授予行权价格由 129.97 元/股调整为 129.07 元/
股。


四、监事会意见

    监事会认为：根据公司 2020 年和 2021 年年度利润分配方案，公
司拟将本激励计划首次授予行权价格由 129.97 元/股调整为 129.07
元/股，符合《上市公司股权激励管理办法》《2021 年股票期权激励
计划（草案）》等有关规定，且在公司 2020 年年度股东大会授权董事
会决策的事项范围内，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

    综上，同意公司调整本激励计划首次授予行权价格，由 129.97
元/股调整为 129.07 元/股。


五、法律意见书的结论性意见




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    北京国枫律师事务所认为：公司本次行权条件成就及本次注销已

经取得了必要的批准与授权；本次行权条件已成就，激励对象可于本

激励计划第一个行权期内行权；本次行权数量、行权价格的确定及本

次注销事由符合《上市公司股权激励管理办法》《2021 年股票期权激

励计划（草案）》的相关规定。


六、独立财务顾问报告的结论性意见

    深圳市他山企业管理咨询有限公司认为：截至独立财务顾问报告
出具日，本次调整股票期权行权价格、注销部分股票期权和股票期权
行权条件成就事项已履行必要的审议程序，符合《上市公司股权激励
管理办法》《2021 年股票期权激励计划（草案）》等有关规定。


七、备查文件

    （一）第四届董事会第三次会议决议；

    （二）第四届监事会第三次会议决议；

    （三）独立董事关于第四届董事会第三次会议相关事项的独立意
见；

    （四）监事会关于 2021 年股票期权激励计划相关事项的核查意
见；

    （五）《北京国枫律师事务所关于广东坚朗五金制品股份有限公
司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条
件成就及注销部分股票期权事项的法律意见书》；


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    （六）《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于广东坚朗五金制
品股份有限公司 2021 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行
权条件成就、调整股票期权行权价格及注销部分股票期权事项的独立
财务顾问报告》。




    特此公告




                         广东坚朗五金制品股份有限公司董事会


                                         二○二二年七月七日




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