恩捷股份:招商证券股份有限公司关于公司2018年度内部控制规则落实情况自查表的核查意见2019-04-26
招商证券股份有限公司
关于云南恩捷新材料股份有限公司
2018 年度内部控制规则落实情况自查表的核查意见
按照中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中
小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》及深圳证
券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知》
等有关规定,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”或“保荐机构”)
作为云南恩捷新材料股份有限公司(以下简称“恩捷股份”或“公司”)首次公
开发行股票并上市的保荐机构,对恩捷股份编制的《内部控制规则落实自查表》
进行了认真、审慎核查。具体情况如下:
一、公司内部控制规则落实情况
恩捷股份结合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深
圳证券交易所股票上市规则》等有关规定,依据公司实际情况,认真检查了公司
组织机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门和审计委员会工作情
况及内部控制的检查和披露情况等,并重点检查了信息披露、募集资金管理、关
联交易、对外担保、重大投资、对控股子公司的管理等方面的内部控制。根据检
查结果,恩捷股份编制了《内部控制规则落实自查表》。
二、保荐机构核查意见
保荐代表人就公司内部控制制度的制定和运行情况,通过查阅公司股东大会、
董事会、监事会、董事会各专门委员会会议的相关资料、公司章程、三会议事规
则、其他相关内部控制制度以及各项业务和管理规章制度、查看内部审计部门和
审计委员会的工作底稿、报告及其他相关资料,与公司董事、监事、高管人员以
及财务部、内部审计部等部门进行沟通等方式,结合相关法规要求,对恩捷股份
填写的《内部控制规则落实自查表》进行了逐项核查。经核查,保荐机构认为:
恩捷股份现有的内部控制制度制定和执行情况符合《深圳证券交易所中小企业板
上市公司规范运作指引》等相关法规和证券监管部门的要求,在所有重大方面保
持了与企业业务经营及管理相关的有效的内部控制。恩捷股份编制的《内部控制
规则落实自查表》严格按照深圳证券交易所的要求填写,真实、准确、完整的反
映了公司对深圳证券交易所有关内部控制相关规则的落实情况。
(本页无正文,为《招商证券股份有限公司关于云南恩捷新材料股份有限公司
2018 年度内部控制规则落实情况自查表的核查意见》之签章页)
保荐代表人:
张晓斌 徐 斌
招商证券股份有限公司
年 月 日