英维克：关于回购注销部分限制性股票的公告2019-04-10
证券代码：002837 证券简称：英维克 公告编号：2019-022
深圳市英维克科技股份有限公司
关于回购注销部分限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月9日召开第二
届董事会第二十六次会议及第二届监事会第十八次会议分别审议通过了《关于回购注
销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，现对有关事项说明如下：
一、限制性股票激励计划简述
1、2017 年 3 月 28 日，公司召开第二届董事会第四次会议，会议审议通过《关
于公司<2017 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2017
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董
事会办理 2017 年股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事对此发表了明确同意的
独立意见，广东信达律师事务所、上海荣正投资咨询有限公司出具了相应的法律意见
书、独立财务顾问报告。
2、2017 年 3 月 28 日，公司召开第二届监事会第二次会议，对本次激励计划的
激励对象名单进行核查，并审议通过《关于公司<2017 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》、《关于公司<2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>及其
摘要的议案》以及《关于核实<深圳市英维克科技股份有限公司 2017 年限制性股票
激励计划激励对象名单>的议案》。
3、2017 年 4 月 8 日，公司公告披露了《监事会关于公司 2017 年限制性股票激
励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4、2017 年 4 月 14 日，公司召开 2017 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
公司<2017 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2017 年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于授权董事会办理 2017
年股权激励相关事宜的议案》。
5、2017 年 4 月 24 日，公司分别召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会
第三次会议，审议通过了《关于调整公司 2017 年限制性股票激励计划相关事项的议
案》和《关于公司向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表
了明确同意的独立意见，广东信达律师事务所、上海荣正投资咨询有限公司出具了相
应的法律意见书、独立财务顾问报告。
6、2017 年 5 月 17 日，公司已实施并完成了 2017 年限制性股票首次授予登记工
作。
7、2017 年 9 月 22 日，公司分别召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会
第五次会议，审议通过了《关于调整公司 2017 年限制性股票激励计划预留部分限制
性股票数量的议案》和《关于公司向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独
立董事发表了明确同意的独立意见，广东信达律师事务所出具了法律意见书。
8、2017 年 10 月 9 日，公司公告披露了《监事会关于 2017 年限制性股票激励计
划预留授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
9、2017 年 11 月 17 日，公司已实施并完成了预留限制性股票授予登记工作。
10、2018 年 4 月 26 日，公司分别召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于回购注销 2017 年限制性股票激励计划部分限制
性股票的议案》，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，广东信达律师事务所出
具了法律意见书。
11、2018 年 5 月 9 日，公司分别召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事
会第十二次会议，审议并通过了《关于回购注销 2017 年限制性股票激励计划部分限
制性股票的议案（二）》及《关于 2017 年限制性股票激励计划首次授予第一个限售期
可解除限售的议案》，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，广东信达律师事务
所、上海荣正投资咨询股份有限公司出具了相应的法律意见书、独立财务顾问报告。
12、2018年5月28日，公司召开2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于回
购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》及《关于回购注销2017
年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案（二）》。并于2018年8月7日前完成了上
述限制性股票回购注销工作。
13、2019年1月15日，公司分别召开第二届董事会第二十五次会议和第二届监事
会第十七次会议，审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划预留授予第一个限售
期可解除限售的议案》，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，广东信达律师事
务所、上海荣正投资咨询股份有限公司出具了相应的法律意见书、独立财务顾问报告。
14、2019年4月9日，公司分别召开第二届董事会第二十六次会议和第二届监事会
第十八次会议，审议并通过了《关于回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性
股票的议案》及《关于2017年限制性股票激励计划首次授予第二个限售期可解除限售
的议案》，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，广东信达律师事务所、上海荣
正投资咨询股份有限公司出具了相应的法律意见书、独立财务顾问报告。
二、关于回购注销部分限制性股票的原因说明
根据公司《2017 年限制性股票激励计划（草案）》、《2017 年限制性股票激励计划
实施考核管理办法》等相关规定，部分激励对象因个人原因主动提出辞职申请而离职，
激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销，回购
价格为授予价格。
三、回购数量、回购价格及确定依据
（一）回购数量、价格的确定依据
公司2016年年度权益分派实施方案为：以公司现有总股本82,092,000股为基数，
向全体股东每10股派2.923549元人民币现金，同时以资本公积金向全体股东每10股转
增14.617745股。不送红股。
公司2017年年度权益分派实施方案为：以公司2017年12月31日总股本20,258.4346
万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.60元（含税）。不以公积金转增股本；
不送红股。
公司2018年度利润分配预案为：拟以公司2018年12月31日总股本21,501.2314万股
为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.50元（含税）。不以公积金转增股本；不
送红股。原激励对象农广坤等7名因个人原因主动提出辞职申请而离职，由公司回购
注销其持有的限制性股票，故原激励对象农广坤等7名的现金红利由公司暂存，不进
行分派。公司2018年度利润分配预案尚需提交至公司股东大会审议通过后方可实施。
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》
等相关规定，若权益分派方案已实施完毕，需对公司限制性股票激励计划首次授予及
预留授予部分限制性股票回购数量和回购价格进行相应调整。
（二）回购数量及价格
由于公司2017年限制性股票激励计划首次授予的原激励对象农广坤等6名，因个
人原因主动提出辞职申请而离职，不再具备限制性股票激励对象资格，公司拟回购注
销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计165,434股，占公司2017年限制性
股票激励计划所涉及限制性股票总数1的比例为2.9320%，占公司目前总股本的比例为
0.0769%；首次授予部分限制性股票调整后的回购价格为12.113元/股。
由于公司2017年限制性股票激励计划预留授予的原激励对象邓广智1名因个人原
因主动提出辞职申请而离职，不再具备限制性股票激励对象资格，公司拟回购注销其
已获授但尚未解除限售的全部限制性股票8,000股，占公司2017年限制性股票激励计
划所涉及限制性股票总数的比例为0.1418%，占公司目前总股本的比例为0.0037%；
预留授予部分限制性股票调整后的回购价格为12.67元/股。
本次回购数量合计173,434股，回购资金总额预计2,105,262.04元，公司将使用自
有资金进行回购。
四、本次回购注销后公司股本结构的变动情况
本次回购注销完成后，公司总股本由 215,012,314 股减少至 214,838,880 股，公司
股本结构变动如下：
本次增减
本次变动前 本次变动后
变动（股）
股份性质
比例 比例
数量（股） 回购注销 数量（股）
（%） （%）
一、限售条件流通股/
146,537,134 68.15 -173,434 146,363,700 68.13
非流通股股
二、无限售条件流通股 68,475,180 31.85 0 68,475,180 31.87
三、总股本 215,012,314 100.00 -173,434 214,838,880 100.00
注：以上数据均为四舍五入保留两位小数所得，最终以在中国证券结算有限责任公司办
理完毕回购注销手续后下发的股本结构表为准。
五、本次回购注销对公司业绩的影响
本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的经营业绩产生实质性影响，也不
1
未剔除此次及前次离职人员回购注销部分限制性股票数额
会影响公司管理团队的勤勉尽责。公司管理团队将继续认真履行工作职责，为股东创
造价值。
六、监事会意见
监事会认为：根据公司《2017 年限制性股票激励计划（草案）》、《2017 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，由于公司 2017 年限制性股票激励计
划首次授予的原激励对象农广坤等 6 名 、预留授予的原激励对象邓广智 1 名，因个
人原因主动提出辞职申请而离职，不再具备限制性股票激励对象资格，同意公司回购
注销上述原激励对象已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计 173,434 股。公司
董事会关于本次回购注销部分限制性股票的程序符合相关规定，合法有效。
七、独立董事意见
由于公司 2017 年激励计划首次授予的原激励对象农广坤等 6 名 、预留授予的原
激励对象邓广智 1 名，因个人原因主动提出辞职申请而离职，不再具备限制性股票激
励对象资格，根据公司《2017 年限制性股票激励计划（草案）》、《2017 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法》等相关规定，同意公司回购注销该原激励对象已获授但
尚未解除限售的全部限制性股票合计 173,434 股。
独立董事认为上述回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票事项符合
《上市公司股权激励管理办法》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 4 号—股权激励》
等相关规定，公司本次回购注销不影响公司持续经营，也不会损害公司及全体股东利
益。
综上所述，独立董事一致同意上述回购注销部分限制性股票事项。
八、法律意见书结论性意见
广东信达律师事务所律师认为，截至关于公司限制性股票激励计划第二期解锁事
项及回购注销部分限制性股票事项的本法律意见书出具日：公司本次限制性股票回购
注销的原因、数量及价格符合《管理办法》、《备忘录4号》及《激励计划（草案）》的
规定，除本次回购注销经公司股东大会审议通过后，尚需办理减少公司注册资本、注
销登记部分限制性股票等手续外，公司已就本次回购注销部分限制性股票履行了必要
的法律程序。
九、备查文件
1、第二届董事会第二十六次会议决议；
2、第二届监事会第十八次会议决议；
3、独立董事关于公司第二届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见；
4、广东信达律师事务所关于公司限制性股票激励计划第二期解锁事项及回购注
销部分限制性股票事项的法律意见书。
特此公告。
深圳市英维克科技股份有限公司
董事会
二〇一九年四月十日
