国信证券股份有限公司
关于深圳市英维克科技股份有限公司
2020年度非公开发行股份上市流通的核查意见
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为深圳
市英维克科技股份有限公司（以下简称“英维克”或“公司”）非公开发行股票
的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券
发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法规及规
范性文件的规定，对英维克本次非公开发行股份上市流通事项进行了认真、审
慎的核查。核查的具体情况如下：
一、本次解除限售的股份取得的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市英维克科技股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可[2020]3396号）核准，公司向特定投资者非公开
发行人民币普通股(A股)12,079,744股，每股面值人民币1.00元，每股发行认购
价格为人民币25.58元，共计募集人民币308,999,851.52元，扣除与发行有关的
费 用 （ 不 含 增 值 税 ） 人 民 币 6,587,262.40 元 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
302,412,589.12元。以上募集资金已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）于
2021年9月23日出具的信会师报字【2021】第ZI10537号《验资报告》验证确认。
本次发行的发行对象、发行数量、限售期等具体情况如下：
有限售条件
序 发行股份数 限售期
发行对象名称 股份数量
号 量（股） （月）
（股）
1 财通基金管理有限公司 2,892,885 2,892,885 6
2 国泰基金管理有限公司 2,462,861 2,462,861 6
3 泰康资产管理有限责任公司-泰康人寿保险有限责任公司-传统 1,641,907 1,641,907 6
4 UBS AG 1,172,791 1,172,791 6
5 深圳市优美利投资管理有限公司 781,860 781,860 6
泰康资产管理有限责任公司-基本养老保险基金一二 零四组
6 781,860 781,860 6
合
泰康资产管理有限责任公司-泰康人寿保险有限责任公司投连
7 781,860 781,860 6
行业配置型投资账户
8 信达澳银基金管理有限公司 781,860 781,860 6
9 众石财富（北京）投资基金管理有限公司 781,860 781,860 6
合计 12,079,744 12,079,744 -
本次非公开发行股份于2021年10月25日在深圳证券交易所上市，具体内容详
见2021年10月21日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《非公开发行股票
发行情况报告书暨上市公告书》。
二、本次解除限售的股东履行承诺情况
1、作为公司2020年度非公开发行股票的认购对象，财通基金管理有限公司、
国泰基金管理有限公司、泰康资产管理有限责任公司-泰康人寿保险有限责任公
司-传统、UBS AG、深圳市优美利投资管理有限公司、泰康资产管理有限责任公
司-基本养老保险基金一二零四组合、泰康资产管理有限责任公司-泰康人寿保险
有限责任公司投连行业配置型投资账户、信达澳银基金管理有限公司、众石财富
（北京）投资基金管理有限公司承诺：同意自英维克非公开发行股票发行结束之
日（即新增股份上市首日）起6个月内，不转让或者委托他人管理本企业本次认
购的英维克股票，也不由英维克回购该部分股份。
2、截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了承诺，不存在
相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
3、本次申请解除股份限售的股东无追加承诺。
4、本次申请解除股份限售的股东非公司控股股东或实际控制人。截至本公
告日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司
也不存在对其违规担保的情况。
三、本次限售股份可上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2022年4月25日（星期一）。
2、本次解除限售股份数量为12,079,744股，占公司目前总股本的3.6134%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为9名，证券账户总数为43户。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
持有限售股 本次解除限
序
发行对象 证券账户名称 份总数 售数量
号
（股） （股）
中国建设银行股份有限公司－信达澳银精华灵活配置混
10,555 10,555
信达澳银基金管理有 合型证券投资基金
1
限公司 中国建设银行股份有限公司－信达澳银新能源产业股票
410,867 410,867
型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－信达澳银先进智造股票型
79,359 79,359
证券投资基金
交通银行股份有限公司－信达澳银核心科技混合型证券
28,929 28,929
投资基金
中国银行股份有限公司－信达澳银科技创新一年定期开
17,983 17,983
放混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－信达澳银研究优选混合型证券
28,147 28,147
投资基金
中国建设银行股份有限公司－信达澳银匠心臻选两年持
91,478 91,478
有期混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－信达澳银星奕混合型证券投资
114,542 114,542
基金
众石财富（北京）投
2 众石财富（北京）投资基金管理有限公司 781,860 781,860
资基金管理有限公司
3 UBS AG UBS AG 1,172,791 1,172,791
财通基金－潘旭虹－财通基金韶夏1号单一资产管理计划 156,372 156,372
财通基金－中原证券股份有限公司－财通基金天禧定增
586,396 586,396
66号单一资产管理计划
财通基金－东兴证券股份有限公司－财通基金东兴2号单
312,744 312,744
一资产管理计划
财通基金－江海证券有限公司－财通基金玉泉998号单一
156,372 156,372
资产管理计划
财通基金－光大银行－中国银河证券股份有限公司 117,279 117,279
财通基金－工商银行－财通基金天禧东源6号集合资产管
117,279 117,279
理计划
财通基金－云南国际信托有限公司－财通基金逐鹿1号单
195,465 195,465
一资产管理计划
财通基金－邮储银行－财通基金优盛1号集合资产管理计
781,861 781,861
划
财通基金－恒泰证券股份有限公司－财通基金恒泰证券
390,930 390,930
定增2号单一资产管理计划
财通基金管理有限公 财通基金－财通证券资管智选FOF2020001号单一资产管
4 18,374 18,374
司 理计划－财通基金君享悦熙单一资产管理计划
财通基金－海通证券股份有限公司－财通基金君享佳胜
6,255 6,255
单一资产管理计划
财通基金－中泰证券股份有限公司－财通基金盈泰定增
6,255 6,255
量化对冲1号单一资产管理计划
财通基金－中航证券有限公司－财通基金中航盈风1号定
6,255 6,255
增量化对冲单一资产管理计划
财通基金－中建投信托股份有限公司－财通基金定增量
4,691 4,691
化对冲6号单一资产管理计划
财通基金－华泰证券－财通基金定增量化对冲5号集合资
5,864 5,864
产管理计划
财通基金－海通证券股份有限公司－财通基金君享润熙
5,864 5,864
单一资产管理计划
财通基金－天风证券股份有限公司－财通基金君享丰硕
5,864 5,864
定增量化对冲单一资产管理计划
财通基金－交银国际信托有限公司－财通基金定增量化
5,864 5,864
对冲7号单一资产管理计划
财通基金－建设银行－财通基金建兴定增量化对冲2号集
12,901 12,901
合资产管理计划
国泰基金－上海银行－国泰优选配置集合资产管理计划 195,465 195,465
国泰多策略绝对收益混合型养老金产品－中信银行股份
195,465 195,465
有限公司
国泰基金－建设银行－国泰安和1号集合资产管理计划 195,465 195,465
国泰基金－农业银行－国泰蓝筹价值1号集合资产管理计
195,465 195,465
划
国泰高分红策略股票型养老金产品－招商银行股份有限
国泰基金管理有限公 273,652 273,652
5 公司
司
全国社保基金一一一组合 1,172,791 1,172,791
中国银行股份有限公司企业年金计划－中国农业银行 78,186 78,186
中国建设银行股份有限公司企业年金计划－中国工商银
78,186 78,186
行股份有限公司
国泰金色年华股票型养老金产品－中国建设银行股份有
39,093 39,093
限公司
中国银行－国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金 39,093 39,093
深圳市优美利投资管 深圳市优美利投资管理有限公司－优美利金安11号私募
6 781,860 781,860
理有限公司 证券投资基金
泰康资产管理有限责
7 任公司-基本养老保险 基本养老保险基金一二零四组合 781,860 781,860
基金一二零四组合
泰康资产管理有限责
泰康人寿保险有限责任公司－传统－普通保险产品-
8 任公司-泰康人寿保险 1,641,907 1,641,907
019L-CT001深
有限责任公司-传统
泰康资产管理有限责
任公司-泰康人寿保险
9 泰康人寿保险有限责任公司－投连－行业配置 781,860 781,860
有限责任公司投连行
业配置型投资账户
合计 12,079,744 12,079,744
四、本次解除限售前后公司的股本结构
本次变动前 本次增减变动 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例 （股） 数量（股） 比例
一、限售条件流通股/非流通股股 74,379,186 22.25% -12,079,744 62,299,442 18.64%
二、无限售条件流通股 259,926,376 77.75% 12,079,744 272,006,120 81.36%
三、总股本 334,305,562 100.00% - 334,305,562 100.00%
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：英维克本次限售股份上市流通符合《公司法》、《
证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要
求；本次限售股份解除限售数量、上市流通数量及时间符合有关法律、行政法规、
部门规章、有关规则和股东承诺；截至本核查意见出具日，公司与本次限售股份
相关的信息披露真实、准确、完整。国信证券同意英维克本次限售股份上市流通
事项。
(以下无正文)
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于深圳市英维克科技股份有限
公司2020年度非公开发行股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人： _______________ _______________
肖 戎 贺玉龙
国信证券股份有限公司
年 月 日