中国国际金融股份有限公司
关于深圳市科达利实业股份有限公司
2018 年度持续督导年度报告书
机构名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：科达利（002850）
保荐代表人姓名：潘志兵 联系电话：0755-8319 5000
保荐代表人姓名：张韦弦 联系电话：010-6505 3111
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
1
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
2018 年 6 月 1 日公司收到深圳证券
交易所中小板公司管理部下发的
（1）是否存在需要关注的事项
《关于对深圳市科达利实业股份有
限公司 2017 年年报的问询函》。
问询函主要对公司 2017 年度经营业
（2）关注事项的主要内容 绩波动及部分报表科目变动进行了
问询。
公司于 2018 年 6 月 8 日对相关问题
（3）关注事项的进展或者整改情况 进行了解释并公告了回复内容，后
续未再收到进一步问询。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2018 年 12 月 7 日
深交所信息披露的有关规定、内幕
（3）培训的主要内容 交易防范和股份买卖的限制性规
定、监管动态等。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 不适用
方面的重大变化情况）
2
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
公司控股股东和实际控制人励建立、励建炬承诺：
自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委
托他人管理其直接或间接持有的公司扣除公开发
售后（如有）上市前已发行的全部股份，也不由
公司回购该等股份；在上述锁定期满后两年内减
持的， 每年减持数量不超过其在本次发行结束时 是 不适用
所持公司股份的 15%，减持价格不低于公司首次
公开发行股票的发行价；公司上市后 6 个月内如
公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行
价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，
持有公司股票的锁定期限自动延长至少 6 个月。
公司股东大业盛德承诺：自公司股票上市之日起
36 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间
接持有的公司扣除公开发售后（如有）上市前已
发行的全部股份，也不由公司回购该等股份；在
是 不适用
上述锁定期满后两年内减持的，每年减持数量不
超过本公司在本次发行结束时所持公司股份的
25%，减持价格不低于每股净资产（指最近一期
经审计的合并报表每股净资产）的 150%。
公司股东宸钜公司、苏州和达承诺：自公司股票
上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理
其直接或间接持有的公司扣除公开发售后（如有）
上市前已发行的全部股份，也不由公司回购该等 是 不适用
股份；所持股份意向在锁定期满后 12 个月内减持
完毕，减持价格不低于每股净资产（指最近一期
经审计的合并报表每股净资产）的 150%。
公司股东平安财智、南海成长、远致富海、芜湖
富海、明石北斗、北京明石承诺：自公司股票上
市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理
是 不适用
其直接或间接持有的公司扣除公开发售后（如有）
上市前已发行的全部股份，也不由公司回购该等
股份。
担任公司董事、高级管理人员，并直接持有或通
过大业盛德间接持有公司股份的股东蔡敏、孔天
舒、石会峰承诺：自公司股票上市之日起 12 个月
是 不适用
内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有
的公司扣除公开发售后（如有）上市前已发行的
全部股份，也不由公司回购该等股份；在上述锁
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定期满后两年内减持的，减持价格不低于公司首
次公开发行股票的发行价；公司上市后 6 个月内
如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发
行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，
持有公司股票的锁定期限自动延长至少 6 个月。
担任公司监事，并通过大业盛德间接持有公司股
份的股东李武章、李燎原、王少权承诺：自公司
股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人
是 不适用
管理其直接或间接持有的公司扣除公开发售后
（如有）上市前已发行的全部股份，也不由公司
回购该等股份。
担任公司董事、监事、高级管理人员的励建立、
励建炬、蔡敏、李武章、李燎原、王少权、孔天
舒、石会峰还承诺：在任职期间每年转让的公司
股份不超过其所持有公司股份总数的 25%；离职
是 不适用
后 6 个月内，不转让其所持有的公司股份；离职
6 个月后的 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出
售公司股份数量占其所持有公司股份总数的比例
不超过 50%。
本公司实际控制人励建立先生、励建炬先生出具
了《避免同业竞争承诺函》：本人不会直接或间
接：
（一）从事与公司或其子公司相关业务相似或竞
争的任何业务或活动；
（二）通过任何关联公司或关联方从事与公司或
其子公司相关业务相似或竞争的任何业务或活
动； 是 不适用
（三）持有进行上述业务或活动的法人或其他组
织的任何权益；
（四）利诱或促使公司或其子公司的任何董事或
员工离职；
（五）利诱或促使公司或其子公司的客户或供应
商终止、中止、减少或放缓其与公司或其子公司
的业务往来。
发行人实际控制人励建立、励建炬及持股 5%以上
的股东宸钜公司、大业盛德、苏州和达向本公司
出具如下承诺：
一、本人/本公司/本合伙企业将采取措施尽量避免
与贵公司发生关联交易。对于无法避免的任何关
是 不适用
联业务往来或交易均按照公平、公允和等价有偿
的原则进行，交易价格应按市场公认的合理价格
确定，并按照规定履行相关决策程序和信息披露
义务；
二、按相关规定履行必要的关联董事、关联股东
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回避表决等义务，遵守批准关联交易的法定程序
和信息披露义务；
三、保证不通过关联交易损害贵公司及贵公司其
他股东的合法权益；
四、双方就相互间关联事务及交易所做出的任何
约定及安排，均不妨碍对方为其自身利益、在市
场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或
交易；
五、本人/本公司/本合伙企业及本人/本公司/本合
伙企业控制的公司在此承诺并保证，若违反上述
承诺，本人/本公司/本合伙企业将承担由此引起的
一切法律责任和后果，并对相关各方造成的损失
予以赔偿和承担。
四、其他事项
报告事项 说明
中金公司原指派保
荐代表人陈静静女
士因工作变动不在
其公司投资银行部
工作，也不再担任科
达利的持续督导保
荐代表人；为不影响
该项目持续督导工
1.保荐代表人变更及其理由
作的正常进行，根据
《证券发行上市保
荐业务管理办法》的
规定，中金公司指派
潘志兵先生接替陈
静静女士继续履行
对该项目持续督导
的相关职责和义务
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管
无
措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于深圳市科达利实业股份有限
公司 2018 年度持续督导年度报告书》之签字盖章页）
保荐代表人：
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潘志兵 张韦弦
中国国际金融股份有限公司
2019 年 4 月 11 日
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