深圳市科达利实业股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
中国证券监督管理委员会：
现根据贵会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》的规定，将本公司截至
2020 年 3 月 31 日的前次募集资金使用情况报告如下。
一、前次募集资金的募集及存放情况
(一) 前次募集资金的数额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市科达利实业股份有限公司首次公开发行股
票的批复》（证监许可〔2017〕204 号）核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销
商中国国际金融股份有限公司（以下简称中金公司）采用网下配售和网上定价方式，向社会
公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,500 万股，发行价为每股人民币 37.70 元，共计
募集资金人民币 1,319,500,000.00 元，坐扣承销和保荐费用 79,170,000.00 元后的募集资
金为 1,240,330,000.00 元，已由主承销商中金公司于 2017 年 2 月 27 日汇入本公司募集资
金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与
发行权益性证券直接相关的新增外部费用 17,148,266.67 元后，公司本次募集资金净额为
1,223,181,733.33 元。上述募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审
验，并由其出具《验资报告》（瑞华验字〔2017〕48320001 号）。
(二) 前次募集资金在专项账户中的存放情况
截至 2020 年 3 月 31 日，本公司前次募集资金在银行账户的存放情况如下：
单位：人民币元
2020 年 3 月 31
存放主体 开户银行 银行账号 初始存放金额 备注
日余额
惠州科达利精密 兴业银行深圳龙华 3380901001001
295,171,495.56 已销户
工业有限公司 支行 98450
深圳市科达利实 交通银行深圳布吉 4438999910100
127,921,997.19 已销户
业股份有限公司 支行 05394180
大连科达利精密 交通银行深圳布吉 4438999910100
9,695,535.12
工业有限公司 支行 06436462
陕西科达利五金 7301012200143
宁波银行深圳分行 88,632,931.13 已销户
塑胶有限公司 0090
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2020 年 3 月 31
存放主体 开户银行 银行账号 初始存放金额 备注
日余额
上海科达利五金 中国银行深圳深南
765368673187 85,105,270.13 已销户
塑胶有限公司 支行
江苏科达利精密 中国光大银行溧阳 5074018800004
已销户
工业有限公司 支行 9001
深圳市科达利实 民生银行深圳宝安
606611866 62,191,616.35 已销户
业股份有限公司 支行
惠州科达利精密 光大银行深圳上梅 3892018800006
164,158,422.97 已销户
工业有限公司 林支行 8091
深圳市科达利实 工商银行深圳龙华 4000103929100
400,000,000.00 已销户
业股份有限公司 支行 354032
合 计 1,223,181,733.33 9,695,535.12
注 1：上述募集资金余额不包括公司募集资金购买保本型银行理财产品期末余额
10,000,000.00 元及公司募集资金暂时补充流动资金期末余额 30,000,000.00 元，募集资金
余额共为 49,695,535.12 元。
注 2：截至 2020 年 3 月 31 日本公司累计收到的募集资金银行存款利息扣除银行手续费
等的净额为 5,454,332.75 元，累计收到的理财产品收益为 16,738,286.56 元。
二、前次募集资金使用情况
前次募集资金使用情况详见本报告附件 1。
三、前次募集资金变更情况
(一) 本公司第三届董事会第三次（临时）会议、2017 年第三次临时股东大会审议通过
了《关于变更募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》，同意将“上海动力锂电池精
密结构件扩产和技改项目”的实施主体由全资子公司上海科达利五金塑胶有限公司变更为公
司控股子公司江苏科达利精密工业有限公司（以下简称江苏科达利），实施地点由上海市松
江区九亭镇涞寅路 1881 号 1 幢变更为江苏溧阳市中关村泓盛路东侧城北大道北侧。投资总
额及投资内容均无实质变化。为使该募集资金投资项目顺利实施，公司将向江苏科达利增加
实缴注册资本 1 亿元，其中使用募集资金 8,510.53 万元，自有资金 1,489.47 万元。2017
年 11 月 28 日，本公司及江苏科达利、中金公司与中国光大银行股份有限公司常州支行签订
了《募集资金四方监管协议》。
本公司于 2017 年 10 月对此次变更进行了公告。
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(二) 本公司第三届董事会第五次会议、2017 年度股东大会审议通过了《关于变更募集
资金投资项目的议案》，同意将“深圳动力锂电池精密结构件扩产和技改项目”变更为“大
连动力锂电池精密结构件项目”，项目实施主体由本公司变更为本公司之全资子公司大连科
达利精密工业有限公司（以下简称大连科达利），项目投资金额由 14,977.16 万元变更为
50,739.04 万元，拟使用募集资金和自有资金建设。“深圳动力锂电池精密结构件扩产和技
改项目”未投入实施，“大连动力锂电池精密结构件项目”募集资金部分为“深圳动力锂电
池精密结构件扩产和技改项目”未使用的募集资金余额 12,792.20 万元及其利息，及前期已
实施完毕的募投项目的专户结息共计 79.68 万元，剩余部分使用自有资金投入。
2018 年 6 月 5 日，本公司及大连科达利、中金公司与交通银行深圳布吉支行签订了《募
集资金四方监管协议》。
本公司于 2018 年 4 月对此次变更进行了公告。
本公司第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十五次会议审议通过了《关于部分
募集资金投资项目延期的议案》，根据目前客户产能建设进度及公司实际情况，为确保募集
资金投资项目建设的稳健性和募集资金使用效果，在不改变募集资金投资项目使用方向、用
途和资金总额的前提下，同意募集资金投资项目“大连动力锂电池精密结构件项目”的实施
期限由 2020 年 5 月 9 日延长至 2021 年 12 月 31 日。
(三) 本公司第三届董事会第九次（临时）会议、2018 年第二次临时股东大会审议通过
了《关于终止部分募集资金投资项目并将结余募集资金用于其他募集资金投资项目的议案》，
同意终止募集资金投资项目“西安动力锂电池精密结构件扩产和技改项目”，并将其结余的
募集资金 5,008.60 万元及其专户利息用于另一募集资金投资项目“大连动力锂电池精密结
构件项目”。由本公司全资子公司大连科达利实施。
本次终止的募集资金投资项目为“西安动力锂电池精密结构件扩产和技改项目”，该项
目情况如下：
单位：人民币万元
募集资金承诺投 累计投入 未使用的募集 占募集资金
承诺投资项目 投资进度
资总额 金额 资金金额 净额
西安动力锂电池精密结
8,863.29 3,854.69 43.49% 5,008.60 4.09%
构件扩产和技改项目
本公司于 2018 年 10 月对此次变更进行了公告。
(四) 本公司第三届董事会第十五次（临时）会议、2019 年第二次临时股东大会通过了
《关于终止部分募集资金投资项目并将结余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》，同
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意募集资金投资项目“新能源汽车结构件厂房及综合楼项目”在完成部分项目建设并有效提
升汽车结构件产能的基础上，终止建设剩余未建的汽车结构件厂房，并将其结余的募集资金
8,060.10 万元及其专户利息用于永久补充公司流动资金，以支持公司其他生产基地日常运
营对流动资金的需求。本公司用于永久补充公司流动资金的募集资金为 8,060.10 万元，以
及对应的银行存款利息扣除银行手续费等的净额和理财产品收益为 800.94 万元。
本次终止的募集资金投资项目为“新能源汽车结构件厂房及综合楼项目”，该项目情况
如下：
单位：人民币万元
募集资金承 未使用的募集 占募集资金净
承诺投资项目 累计投入金额 投资进度
诺投资总额 资金金额 额
新能源汽车结构件
16,415.84 8,355.74 50.90% 8,060.10 6.59%
厂房及综合楼项目
本公司于 2019 年 10 月对此次变更进行了公告。
四、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
单位：人民币万元
实际投资金额与募集后
投资项目 承诺投资金额 实际投资金额 差异原因
承诺投资金额的差额
大连动力锂电池精密结
18,474.20 13,769.81 4,704.39 尚未投资完毕
构件项目
原募投项目终
西安动力锂电池精密结
8,863.29 3,854.69 5,008.60 止，结余资金变
构件扩产和技改项目
更用途
原募投项目终
新能源汽车结构件厂房
16,415.84 8,355.74 8,060.10 止，结余资金变
及综合楼项目
更用途
惠州动力锂电池精密结 募投项目结存的
29,517.15 29,734.88 -217.73
构件项目 利息等投入
江苏动力锂电池精密结 募投项目结存的
8,510.53 8,772.56 -262.03
构件扩产和技改项目 利息等投入
五、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换情况。
六、前次募集资金投资项目实现效益情况说明
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(一) 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
前次募集资金投资项目实现效益情况详见本报告附件 2。对照表中实现效益的计算口径、
计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
(二) 前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
1. 新能源汽车结构件厂房及综合楼项目，此项目已完成部分募投项目建设并有效提升
了公司汽车结构件的产能，若继续投资该项目将会存在资金浪费和厂房闲置的风险。基于稳
健投资考虑，本公司终止了建设剩余未建的汽车结构件厂房，并将其结余的募集资金
8,060.10 万元及其专户利息用于永久补充公司流动资金，由于项目部分终止，导致无法单
独核算整个募投项目的效益。
2. 西安动力锂电池精密结构件扩产和技改项目，此项目在实施的过程中，由于原西部
地区主要客户扩产停滞，公司终止了此项目的后续投入，并将此项目结余的募集资金
5,008.60 万元及其专户利息用于另一募投项目“大连动力锂电池精密结构件项目”，由大连
科达利实施。由于西安动力锂电池精密结构件扩产和技改项目在实施过程中的变更，导致无
法单独核算其效益。
3．锂电池精密结构件研发中心建设项目，有利于公司加强相应核心技术的开发，提高
产品附加值，增强为下游客户提供配套服务的能力，本项目为非生产型项目，不直接产生效
益，但随着其对公司产品结构的优化和产品技术水平的提高，将增强公司研发效率、技术实
力和核心竞争力，对公司未来经营业绩产生正面促进作用，本项目不单独量化核算项目效益。
4．补充营运资金项目，有利于增强公司的整体资金实力，改善公司的财务状况和经营
业绩，其产生的效益无法单独核算，所实现的效益体现在公司的整体业绩中。
(三) 前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含 20%）以上的情况说明
江苏动力锂电池精密结构件扩产和技改项目未达到预计效益，主要原因系项目未完全量
产，客户需求订单未完全释放等原因，导致项目效益未达预期。
七、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明
本公司不存在前次募集资金用于认购股份的情况。
八、闲置募集资金的使用
本公司第二届董事会第十九次（临时）会议、2017年第二次临时股东大会审议通过了《关
于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用额度不超过3.5亿元人民币的暂时
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闲置募集资金购买安全性高的银行保本型理财产品，该额度在董事会审议通过之日起12个月
内可以滚动使用。
本公司第三届董事会第四次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的议案》，同意公司及子公司使用不超过人民币1亿元（含1亿元）闲置募集资
金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期之前将上述资
金及时归还到募集资金专用账户。
本公司第三届董事会第十次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的议案》，同意公司及子公司使用不超过人民币1.8亿元（含1.8亿元）闲置募
集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期之前将上
述资金及时归还到募集资金专用账户。
本公司第三届董事会第十二次会议、2018年度股东大会审议通过了《关于使用暂时闲置
募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在保证日常经营运作资金需求、有效控
制投资风险的情况下，使用额度不超过1亿元人民币的暂时闲置募集资金购买安全性高的银
行及银行以外其他金融机构发行的有保本约定的理财产品，该额度在股东大会审议通过之日
起12个月内可以滚动使用。
本公司第三届董事会第十六次（临时）会议、第三届监事会第十四次（临时）会议审议
通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，为提高募集资金的使用效
率，同意公司及子公司使用不超过人民币1亿元（含1亿元）闲置募集资金暂时补充流动资金，
使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期之前将上述资金及时归还到募集资金
专用账户。
截至2020年3月31日，尚未使用的募集资金存放于募集资金专户969.55万元，购买银行
保本型理财产品1,000.00万元，暂时补充公司流动资金3,000.00万元。
九、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况
募投项目“锂电池精密结构件研发中心建设项目”及“补充营运资金项目”实施完毕后
产生专户结息（扣除杂费后）共计79.68万元，已转入“大连动力锂电池精密结构件项目”
专户，用于该项目实施。
募投项目“西安动力锂电池精密结构件扩产和技改项目”在变更募投项目后，将其结余
的募集资金5,008.60 万元及其专户利息用于“大连动力锂电池精密结构件项目”。
募投项目“新能源汽车结构件厂房及综合楼项目”在完成部分项目建设并有效提升汽车
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结构件产能的基础上，终止建设剩余未建的汽车结构件厂房，并将其结余的募集资金
8,060.10 万元及其专户利息用于永久补充公司流动资金，以支持公司其他生产基地日常运
营对流动资金的需求。
截至 2020 年 3 月 31 日，本公司尚未使用完毕的前次募集资金余额为 4,969.55 万元，
其中存放募集资金账户余额 969.55 万元，购买理财产品余额 1,000.00 万元及暂时补充流动
资金期末余额 3,000.00 万元。未使用金额占前次募集资金总额比例为 4.06%。
十、其他差异说明
本公司前次募集资金实际使用情况与本公司各年度定期报告和其他信息披露文件中披
露的内容不存在差异。
附件：1. 前次募集资金使用情况对照表
2. 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
深圳市科达利实业股份有限公司
二〇二〇年七月三十一日
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附件 1
前次募集资金使用情况对照表
截至 2020 年 3 月 31 日
编制单位：深圳市科达利实业股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额：122,318.17 已累计使用募集资金总额：110,706.84
变更用途的募集资金总额：25,860.90 各年度使用募集资金总额：
2017 年：79,829.63
变更用途的募集资金总额比例：21.14%
2018 年：18,144.96
2019 年：8,028.66
2020 年 1-3 月：4,703.59
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预
实际投资金 定可使用状
募集前承 态日期（或截
序 承诺投资项 实际投资项 募集后承诺 实际投资 募集前承诺 募集后承诺 实际投资 额与募集后
诺投资金 止日项目完
号 目 目 投资金额 金额 投资金额 投资金额 金额 承诺投资金
额 工程度）
额的差额
惠州动力锂 惠州动力锂
1 电池精密结 电池精密结 29,517.15 29,517.15 29,734.88 29,517.15 29,517.15 29,734.88 -217.73 2018 年 9 月
构件项目 构件项目
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深圳动力锂
大连动力锂
电池精密结
2 电池精密结 12,792.20 12,792.20 ——
构件扩产和
构件项目
技改项目
深圳动力锂
大连动力锂
电池精密结
3 电池精密结 18,474.20 13,769.81 18,474.20 13,769.81 4,704.39 2021 年 12 月
构件扩产和
构件项目
技改项目
西安动力锂 西安动力锂
电池精密结 电池精密结
4 8,863.29 8,863.29 3,854.69 8,863.29 8,863.29 3,854.69 5,008.60 2018 年 9 月
构件扩产和 构件扩产和
技改项目 技改项目
上海动力锂 江苏动力锂
电池精密结 电池精密结
5 8,510.53 8,510.53 8,772.56 8,510.53 8,510.53 8,772.56 -262.03 2018 年 9 月
构件扩产和 构件扩产和
技改项目 技改项目
锂电池精密 锂电池精密
结构件研发 结构件研发
6 6,219.16 6,219.16 6,219.16 6,219.16 6,219.16 6,219.16 2018 年 9 月
中心建设项 中心建设项
目 目
新能源汽车 新能源汽车
结构件厂房 结构件厂房 2019 年 8 月
7 16,415.84 16,415.84 8,355.74 16,415.84 16,415.84 8,355.74 8,060.10
及综合楼项 及综合楼项 [注 1]
目 目
补充营运资 补充营运资
8 40,000.00 40,000.00 40,000.00 40,000.00 40,000.00 40,000.00 ——
金项目 金项目
合 计 122,318.17 128,000.17 110,706.84 122,318.17 128,000.17 110,706.84 17,293.33
[注 1]：此募投项目一期厂房建设已于 2019 年 8 月完工投产，后续不再投入，可详见本报告三(四)前次募集资金变更情况说明。
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附件 2
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
截至 2020 年 3 月 31 日
编制单位：深圳市科达利实业股份有限公司 单位：人民币万元
实际投资项目 截止日投资项 最近三年一期实际效益 截止日累
承诺效益 是否达到
目累计产能利 计实现效
序号 项目名称 [注 1] 2017 年 2018 年 2019 年 2020 年 1-3 月 预计效益
用率[注 1] 益
惠州动力锂电池精密结
1 75.31% 7,920.93 不适用 4,241.50 11,379.86 980.36 16,601.72 是
构件项目
江苏动力锂电池精密结
2 20.90% 2,303.47 不适用 -235.79 -263.65 -101.53 -600.97 否
构件扩产和技改项目
大连动力锂电池精密结
3 不适用[注 2]
构件项目
新能源汽车结构件厂房
4 不适用
及综合楼项目
西安动力锂电池精密结
5 不适用
构件扩产和技改项目
锂电池精密结构件研发
6 不适用
中心建设项目
7 补充营运资金项目 不适用
[注 1]：截止日投资项目累计产能利用率是根据募投项目的实际产值与预计产值计算；承诺效益为募投项目投产后年均净利润。
[注 2]：大连动力锂电池精密结构件项目尚未建设完成投产，目前还没有效益。
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