深圳市科达利实业股份有限公司

                             董事会议事规则

                               第一章       总则

    第一条 为规范深圳市科达利实业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及董
事的行为，保证公司决策行为的民主化、科学化，根据《中华人民共和国公司法》、《深
圳证券交易所上市公司规范运作指引》及其他现行有关法律、行政法规、部门规章、规
范性文件和《深圳市科达利实业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的
规定，制定本规则。
    第二条 制定本议事规则的目的是规范公司董事会议事程序，确保董事会规范、高
效运作和审慎、科学决策。
    第三条 公司依法设立董事会，是公司的常设决策机构，行使法律法规、《公司章程》
及股东大会赋予的职权，并对股东大会负责、执行股东大会的决议。
    第四条 董事会应当认真履行有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公
司章程》规定的职责，确保公司遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司
章程》的规定，公平对待所有股东，并关注其他利益相关者的合法权益。
    第五条 董事会的人数及人员构成应当符合有关法律、行政法规、部门规章、规范
性文件和《公司章程》等的要求，专业结构应当合理。董事会成员应当具备履行职责所
必需的知识、技能和素质。
    第六条 公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计
不得超过公司董事总数的二分之一。
    第七条 董事会接受公司监事会的监督。

                           第二章    董事会的职权

    第八条 董事会会议是董事会议事的主要形式。董事按规定参加董事会会议是履行
董事职责的基本方式。
    第九条 董事会行使以下职权：
    （一） 召集股东大会，并向股东大会报告工作；

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    （二） 执行股东大会的决议；
    （三） 决定公司的经营计划和投资方案；
    （四） 制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
    （五） 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
    （六） 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
    （七） 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形
式的方案；
    （八） 在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、委托理财、
关联交易、资产抵押及对外担保事项；
    （九） 决定公司内部管理机构的设置；
    （十） 聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提名，聘任或者解
聘公司副总经理、财务总监等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
    （十一） 制订公司的基本管理制度；
    （十二） 制订《公司章程》的修改方案；
    （十三） 管理公司信息披露事项；
    （十四） 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
    （十五） 听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
    （十六） 负责公司内部控制制度的制定和有效执行；
    （十七） 法律、行政法规、部门规章或《公司章程》授予的其他职权。
    董事会各项法定职权应由董事会集体行使，不得授权董事长、总经理或其他人行使，
并不得以《公司章程》、股东大会决议等方式加以变更或者剥夺。
    《公司章程》规定的董事会其他职权涉及重大业务和事项的，应当实行集体决策审
批，不得授权单个或几个董事单独决策。
    董事会授权董事会成员在董事会闭会期间行使除前两款规定外的董事会部分职权
的，公司应当在《公司章程》中明确规定授权的原则和具体内容，并对授权事项的执行
情况进行持续监督。
    董事长在其职权范围(包括授权)内行使权力时，对公司经营可能产生重大影响的事
项应当审慎决策，必要时应当提交董事会集体决策。对于授权事项的执行情况，董事长
应当及时告知其他董事。
    第十条 公司与关联自然人发生的交易金额在人民币 30 万元以上的交易，应当由独

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立董事认可后，提交董事会审议。
    公司与关联法人发生的单笔关联交易金额或者同类关联交易的连续十二个月累积
交易金额在人民币 300 万元至 3,000 万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值的
0.5%以上的关联交易 ，应当由独立董事认可后，提交董事会审议。
    按《公司章程》规定需提交股东大会审议的关联交易事项，董事会审议后还应提交
股东大会审议。
    公司与关联人发生的交易金额未达到应提交股东大会或董事会审议标准的，则由公
司总经理审批。如果总经理是该关联交易关联方的，应当提交董事会审议。
    第十一条 董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准无保留意见的审
计报告向股东大会作出说明。
    第十二条 董事会设立审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和战略委员会，
制定专门委员会工作制度并予以公布。专门委员会对董事会负责，依照《公司章程》和
董事会授权履行职责，专门委员会的提案应当提交董事会审议决定。
    专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员
会中独立董事应当占多数并担任召集人。审计委员会的召集人应当为会计专业人士。战
略委员会应至少包括一名独立董事。
    第十三条 应由董事会审批的对外担保事项，必须经全体董事的 2/3 以上人数通过
方可作出决议。
    第十四条 《公司章程》、《公司股东大会议事规则》、《公司对外担保管理办法》、《公
司关联交易管理办法》等规定上述交易需提交股东大会审议的，董事会审议后还应提交
股东大会审议。
    公司发生购买或出售资产、对外投资（包括委托理财、委托贷款、对子公司投资等）、
提供财务资助、提供担保、租入或租出资产、债券或债务重组等交易未达到提交董事会
审议标准的，则由董事长审批。
    第十五条 董事长行使以下职权：
    （一） 主持股东大会和召集、主持董事会会议；
    （二） 督促、检查董事会决议的执行；
    （三） 签署公司股票、公司债券及其他有价证券；
    （四） 签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件、报表；
    （五） 行使公司法定代表人的职权；

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（六） 提名公司总经理；
（七） 在发生不可抗力事件的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规定和公司利益
的特别裁决权和处置权，并应于事后及时向董事会和股东大会报告；
（八） 董事会授予的其他职权。
    董事长因故不能履行其职责时，由半数以上的董事共同推举一名董事履行职务。

                第三章        董事会会议的召集、主持及提案

    第十六条 董事会会议分为定期会议和临时会议。
    第十七条 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务（公司有
两位或两位以上副董事长的，由半数以上董事共同推举的副董事长履行职务）；副董事
长不能履行职务、不履行职务或者公司不设副董事长的，由半数以上董事共同推举一名
董事履行职务
    第十八条 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。
    定期会议由董事长召集，并应当提前 10 日通过传真、邮件（包括电子邮件）或专
人送出的方式通知全体董事和监事。
    第十九条 在发出召开董事会定期会议的通知前，应当充分征求各董事的意见，初
步形成会议提案后交董事长拟定。
    董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。
    第二十条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议：
    （一） 代表 1/10 以上表决权的股东提议时；
    （二） 1/3 以上董事提议时；
    （三） 监事会提议时；
    （四） 1/2 以上独立董事提议时。
    第二十一条 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应向董事长提交经提议人
签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
    (一) 提议人的姓名或者名称；
    (二) 提议理由或者提议所基于的客观事由；
    (三) 提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
    (四) 明确和具体的提案；
    (五) 提议人的联系方式和提议日期等。

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       提案内容应当属于《公司章程》规定的董事会职权范围内的事项，与提案有关的材
料应当一并提交。
       第二十二条 召开董事会临时会议，应当提前 5 日通过传真、邮件（包括电子邮件）
或专人送出的方式通知全体董事和监事。
   情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以通过电话或者其他口头方式通知，
但召集人应当在会议上作出说明。
       董事长认为提案内容不明确、具体或者有关材料不充分的，可以要求提议人修改或
者补充。

       董事长应当自接到提议后 10 日内，召开董事会会议并主持会议。

                             第四章   董事会会议通知

       第二十三条 召开董事会定期会议和临时会议，应当事先将书面会议通知，通过专
人送出、传真或邮件（包括电子邮件）的方式，提交全体董事、全体监事、总经理以及
董事会秘书。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。
       董事会会议应同时提供充分的会议材料，包括会议议题的相关背景材料、独立董事
事前认可情况等董事对议案进行表决所需的所有信息、数据和资料，及时答复董事提出
的问询，在会议召开前根据董事的要求补充相关会议材料。
       两名及以上独立董事认为资料不完整或者论证不充分的，可以联名书面向董事会提
出延期召开会议或者延期审议该事项，董事会应当予以采纳，公司应当及时披露相关情
况。
       若出现特殊情况，需要董事会即刻作出决议的，为公司利益之目的，董事长或其他
召集人召开临时董事会会议可以不受上述通知方式及通知时限的限制。但董事长或其他
召集人应当在会议上作出说明。
       第二十四条 书面会议通知应当至少包括以下内容：
       (一)   会议日期和地点；
       (二)   会议期限；
       (三)   事由及议题；
       (四)   发出通知的日期。
       口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及特殊情况需要尽快召开


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董事会临时会议的说明。
    第二十五条 董事会定期会议的书面会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、
地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当在原定会议召开日之前 3 日发出书
面变更通知，说明情况和新提案的有关内容及相关材料。不足 3 日的，会议日期应当相
应顺延或者在取得全体与会董事的认可后按期召开。
    董事会临时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项或者增
加、变更、取消会议提案的，应当事先取得全体与会董事的认可并做好相应记录。

                         第五章   董事会会议的召开

    第二十六条 董事会会议应当由过半数的董事出席方可举行。
    如果出席董事人数无法满足会议召开的最低人数要求时，会议召集人应当宣布另行
召开董事会会议，同时确定召开的时间。
    监事可以列席董事会会议；总经理和董事会秘书应当列席董事会会议。会议主持人
认为有必要的，可以通知其他有关人员列席董事会会议。
    第二十七条 董事应当保证有足够的时间和精力履行其应尽的职责。董事原则上应
当亲自出席董事会会议，对所议事项发表明确意见。因故不能出席会议的，应当事先审
阅会议材料，形成明确的意见，书面委托其他董事按其意愿代为投票。董事不得作出或
者接受无表决意向的委托、全权委托或者授权范围不明确的委托。委托书应当载明：
    （一） 委托人和受托人的姓名、身份证号码；
    （二） 委托人不能出席会议的原因；
    （三） 委托人对每项提案的简要意见；
    （四） 委托人的授权范围和对每一事项发表同意、反对或弃权的意见；
    （五） 委托人和受托人的签字、日期等。
    受托董事应当向会议主持人提交书面委托书，在会议签到簿上说明受托出席的情
况。代为出席会议的董事应于授权范围内行使董事的权利。委托人应当独立承担法律责
任，董事对表决事项的责任不因委托其他董事出席而免除。
    董事未出席董事会会议，亦未委托其他董事代为出席的，视为其放弃在该次会议上
的投票表决权。
    第二十八条 委托和受托出席董事会会议应当遵循以下原则：
    （一） 在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席；关联董

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事也不得接受非关联董事的委托；
       （二） 独立董事不得委托非独立董事代为出席，非独立董事也不得接受独立董事
的委托；
       （三） 董事不得在未说明其本人对提案的个人意见和表决意向的情况下全权委托
其他董事代为出席，有关董事也不得接受全权委托和授权不明确的委托；
       （四） 一名董事不得接受超过两名董事的委托，董事也不得委托已经接受两名其
他董事委托的董事代为出席。
       第二十九条 董事会会议以现场召开为原则。必要时，在保障董事充分表达意见的
前提下，经召集人（主持人）、提议人同意，也可以通过视频、电话、传真或者电子邮
件等方式召开。董事会会议也可以采取现场与其他方式同时进行的方式召开。
       以非现场方式召开的，以视频显示在场的董事、在电话会议中发表意见的董事、规
定期限内实际收到传真或者电子邮件等有效表决票，或者董事事后提交的曾参加会议的
书面确认函等计算出席会议的董事人数。
       第三十条 会议主持人应当提请出席董事会会议的董事对各项提案发表明确的意
见。
       对于根据规定需要独立董事事前认可的提案，会议主持人应当在讨论有关提案前，
指定一名独立董事宣读独立董事达成的书面认可意见。
       董事阻碍会议正常进行或者影响其他董事发言的，会议主持人应当及时制止。
       第三十一条 除征得全体与会董事的一致同意外，董事会会议不得就未包括在会议
通知中的提案进行表决。董事接受其他董事委托代为出席董事会会议的，不得代表其他
董事对未包括在会议通知中的提案进行表决。
       第三十二条 董事应当认真阅读有关会议材料，在充分了解情况的基础上独立、审
慎地发表意见。
       第三十三条 董事可以在会前向会议召集人、总经理和其他高级管理人员、董事会
专门委员会、会计师事务所和律师事务所等有关人员和机构了解决策所需要的信息，也
可以在会议进行中向主持人建议请上述人员和机构代表与会解释有关情况。

                          第六章    董事会会议的表决

       第三十四条 提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会董事对提案逐一分别
进行表决。

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    会议表决实行一人一票，以记名投票表决方式进行。董事会临时会议在保障董事充
分表达意见的前提下，可以用传真或电子邮件方式进行并作出决议，并由参会董事签字。
    第三十五条 董事的表决意向分为同意、反对和弃权，与会董事应当从上述意向中
选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求有关董事重新
选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
    第三十六条 与会董事表决完成后，有关工作人员应当及时收集董事的表决票。
    第三十七条 现场召开会议的，会议主持人应当当场宣布统计结果；其他情况下，
会议主持人应当要求董事会秘书在规定的表决时限结束后下一工作日之前，通知董事表
决结果。
   董事在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的，其表决
情况不予统计。
    第三十八条 董事会审议通过会议提案并形成相关决议，必须有超过公司全体董事
人数过半数的董事对该提案投赞成票。法律、行政法规、《公司章程》和本规则规定董
事会形成决议应当取得更多董事同意的，从其规定。
    董事会根据《公司章程》的规定，在其权限范围内对担保事项作出决议，除需取得
公司全体董事过半数同意外，还必须经出席会议的 2/3 以上董事的同意并经全体独立董
事 2/3 以上同意。
    不同决议在内容和含义上出现矛盾的，以形成时间在后的决议为准。
    第三十九条 出现下述情形的，董事应当对有关提案回避表决：
    （一） 交易对方；
    （二） 在交易对方任职，或在能直接或间接控制该交易对方的法人单位或者该交
易对方直接或间接控制的法人单位任职的；
    （三） 拥有交易对方的直接或间接控制权的；
    （四） 交易对方或者其直接或间接控制人的关系密切的家庭成员；
    （五） 交易对方或者其直接或间接控制人的董事、监事和高级管理人员的关系密
切的家庭成员；
    （六） 公司认定的因其他原因使其独立的商业判断可能受到影响的人士。
    董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决
权，也不得代理其他董事行使表决权。在董事回避表决的情况下，有关董事会会议由过
半数的无关联关系董事出席即可举行，形成决议须经无关联关系董事过半数通过。出席

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会议的无关联关系董事人数不足 3 人的，不得对有关提案进行表决，而应当将该事项提
交股东大会审议。
    第四十条 董事会应当严格按照股东大会和《公司章程》的授权行事，不得越权形
成决议。
    第四十一条 现场召开和以视频、电话等方式召开的董事会会议可以视需求进行全
程录音。
    第四十二条 董事会秘书应当对董事会会议做好记录。会议记录应当包括以下内容：
    （一） 会议召开的日期、地点和召集人姓名；
    （二） 出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
    （三） 会议议程；
    （四） 董事发言要点；
    （五） 每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票
数）。
    董事会在审议出售或者转让在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等与公司核
心竞争能力相关的资产时，董事应当充分关注该事项是否存在损害公司和中小股东合法
权益的情形，并应当对此发表明确意见。前述意见应当在董事会会议记录中作出记载。
    第四十三条 董事会会议记录应当真实、准确、完整，充分反映与会人员对所审议
事项提出的意见，出席会议的董事、董事会秘书和记录人员应在会议记录上签名。董事
对会议记录或者决议有不同意见的，可以在签字时做出书面说明。董事会会议记录应当
妥善保存。
    以非现场方式召开董事会的，出席会议的董事应将签署的相关文件快递至董事会秘
书；董事会秘书可以在最近一次以现场开会方式召开董事会会议或其他方便适当的时间
内，要求参加前次会议的董事补签前次董事会会议决议及会议记录。
    董事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见做出书面说明的，视为完全
同意会议记录和决议记录的内容。
    第四十四条 董事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《深圳证券交易所股票上市
规则》的有关规定办理。在决议公告披露之前，与会董事和会议列席人员、记录和服务
人员等负有对决议内容保密的义务。
    第四十五条 董事会决议实施过程中，董事长（或委托有关部门和人员）可就决议
的实施情况进程跟踪检查，在检查中发现有违决议的事项时，可要求和督促总经理予以

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纠正。
       第四十六条 董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反法律、行政法
规或者《公司章程》、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公
司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责
任。
       如无故既不出席会议，也不委托其他董事代为出席、未于董事会召开之时或之前提
供对所议事项的书面意见的董事应视作其未表示异议，不得免除责任。
       第四十七条 董事长应当督促有关人员落实董事会决议，检查决议的实施情况，并
在以后的董事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。
       董事会秘书要及时向董事长汇报董事会决议的执行情况，并将董事长的意见如实传
达有关董事和公司经营层。
       董事会秘书可以通过收集和查阅相关文件资料、与相关人员沟通等方式，协助董事
会督促、检查董事会决议的实施情况。
       第四十八条 董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。
       第四十九条 董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者《公司章
程》的有关规定，或者决议内容违反《公司章程》的，股东可以自决议作出之日起六十
日内，请求有管辖权的人民法院予以撤销。
       公司根据董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣布该决议无效或者撤销该决议
后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。
       第五十条 董事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、董事代为出
席的授权委托书、表决票、经与会董事签字确认的会议记录、决议记录、决议公告等，
由董事会秘书负责保存。
       董事会会议档案的保存期限为 10 年以上。

                                 第七章      附则

       第五十一条 在本规则中，“以上”、“以内”，“不超过”都含本数；“超过”、
“低于”不含本数。
       第五十二条 本规则未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规、部门规章、其他规
范性文件及《公司章程》的有关规定执行。
       第五十三条 本规则与有关法律、法规及《公司章程》的规定有抵触时，以有关法

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律、法规、及《公司章程》规定为准。
    第五十四条 本规则经股东大会审议通过之日起生效。
    第五十五条 本规则的修改由股东大会批准。
    第五十六条 本规则由董事会负责解释。




                                               深圳市科达利实业股份有限公司
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                                                          2020 年 12 月 29 日




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