深圳市科达利实业股份有限公司


             董事、监事和高级管理人员所持公司


                     股份及其变动管理制度

                          第一章       总则

    第一条 为加强深圳市科达利实业股份有限公司（以下简称“公司”）董事、
监事、高级管理人员和证券事务代表所持公司股份及其变动的管理，进一步明确
办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《上市公司董事、监事
和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公
司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》、《上市
公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司规范运作
指引》（以下简称“《规范运作指引》”）等法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。
    第二条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表所持公司股份，是
指登记在其证券账户名下的公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资
融券交易的，还包括记载在其信用账户内的公司股份。
    公司的董事、监事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资
融券交易。
    第三条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在买卖公司股票及
其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操
纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

              第二章      持股信息申报、披露与监管

    第四条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应在下列时间内委
托公司向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简
称“中国结算深圳分公司”）申报其个人及其亲属（包括配偶、父母、子女、兄


                                   1
弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、身份证件号码等）：
       （一）新上市公司的董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在公司申请
股票上市时；
       （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2
个交易日内；
       （三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；
       （四）新任证券事务代表在公司通过其任职事项后2个交易日内；
       （五）现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在其已申报的个人信
息发生变化后的2个交易日内；
       （五）现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在离任后2个交易日
内；
       （六）深圳证劵交易所要求的其他时间。
       以上申报数据视为相关人员向深圳证劵交易所和中国结算深圳分公司提交
的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。
       第五条 公司及其董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当保证其向
深圳证劵交易所和中国结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同
意深圳证劵交易所及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承
担由此产生的法律责任。
       第六条 公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事、高级管
理人员和证券事务代表及其亲属股份相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。
如因确认错误或者反馈更正信息不及时等造成任何法律纠纷，均由公司自行解决
并承担相关法律责任。
       第七条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中国
结算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中
已登记的本公司股份予以锁定。
       第八条 上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股
份的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可以委托公司向深
圳证券交易所和中国结算深圳分公司申请解除限售。解除限售后董事、监事和高
级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份解锁，其余股份自动锁定。
       第九条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享有


                                     2
的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
    第十条 公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股份及其衍生品种
的 2 个交易日内，通过公司董事会在深圳证券交易所网站上进行披露。披露内容
包括：
    （一）本次变动前持股数量；
    （二）本次股份变动的日期、数量、价格；
    （三）变动后的持股数量；
    （四）深圳证劵交易所要求披露的其他事项。

                      第三章      股份变动管理

    第十一条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配
偶在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会
秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为
可能违反《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《股票上市规
则》、《规范运作指引》、深圳证券交易所其他相关规定和公司章程等规定的，
董事会秘书应当及时书面通知相关董事、监事、高级管理人员和证券事务代表，
并提示相关风险。违反《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》《股
票上市规则》、《规范运作指引》、深圳证券交易所其他相关规定和公司章程等
规定的，董事会秘书应当及时书面通知相关董事、监事、高级管理人员和证券事
务代表，并提示相关风险。
    第十二条 公司董事、监事、高级管理人员和持有公司 5%以上股份的股东违
反《证券法》相关规定，将其所持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券
在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，公司董事会应当收回其
所得收益，并及时披露以下内容：
    （一）相关人员违规买卖股票的情况；
    （二）公司采取的处理措施；
    （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
    （四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
    前款所称董事、监事、高级管理人员和自然人股东持有的股票或者其他具有
股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或



                                   3
者其他具有股权性质的证券。
    第十三条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配
偶在下列期间不得买卖公司股票及其衍生品种：
    （一）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告
公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前一日；
    （二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
    （三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发
生之日或进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
    （四）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他期间。
    公司董事、监事、高级管理人员及证券事务代表应当督促其配偶遵守前款规
定，并承担相应责任。
    第十四条 公司根据《公司章程》的规定，对董事、监事、高级管理人员、
证券事务代表及其配偶等人员所持本公司股份规定更长的禁止转让期间、更低的
可转让股份比例或者附加其他限制转让条件的，应当及时披露并做好后续管理。
    第十五条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当确保下列自
然人、法人或者其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股票及其衍生品种
的行为：
    （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
    （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或者其他组织；
    （三）公司证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
    （四）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定
的其他与公司或者公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表有特殊关系，
可能获知内幕信息的自然人、法人或者其他组织。
    第十六条 董事、监事、高级管理人员买卖公司股票的，还应遵守《深圳证
券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关
规定。

                             第四章       奖惩

    第十七条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表违反本制度规定
的，除非有关当事人向公司提供充分证据，使得公司确信，有关违反本制度规定



                                      4
的交易行为并非当事人真实意思的表示（如证券账户被他人非法冒用等情形），
公司可以通过以下方式（包括但不限于）追究当事人的责任：
    （一）视情节轻重给予责任人警告，通报批评，降职，撤职，建议董事会、
股东大会或者职工代表大会予以撤换等形式的处分；
    （二）对于董事、监事、高级管理人员和证券事务代表违反本制度规定，
在禁止买卖本公司股票期间内买卖本公司股票的，公司视情节轻重给予处分，给
公司造成损失的，依法追究其相应责任；
    （三）对于董事、监事、高级管理人员和证券事务代表违反本制度规定，
将其所持本公司股票买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，公
司知悉该等事项后，按照《证券法》相关规定，董事会收回其所得收益并及时披
露相关事项；
    （四）给公司造成重大影响或损失的，公司可要求其承担民事赔偿责任；
    （五）触犯国家有关法律法规的，可依法移送司法机关，追究其刑事责任。
    第十八条 公司对违反本制度的行为及处理情况应当予以完整的记录，按照
相关规定需要向证券监管机构报告或者公开披露的，应当及时向证券监管机构报
告或者公开披露。

                          第五章       附则

    第十九条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及《公司章
程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的
规定为准。
    第二十条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
    第二十一条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同。




                                          深圳市科达利实业股份有限公司
                                                             董   事   会
                                                      2020 年 12 月 29 日



                                   5
附件1：
                             买卖本公司股票问询函


                                                                 编号：


公司董事会：


    根据有关规定，本人拟进行本公司证券的交易。具体情况如下，请董事会予
以确认。

  本人身份        □董事□监事□高级管理人员□其他（请注明）

  交易主体        □本人□配偶□其他亲属（请注明）

  证券类型        □股票□权证□可转债□其他（请注明）

  交易方向        □买□卖

  交易数量                        股份

  交易日期        自     年       月         日始至   年    月      日止

    再次确认，本人/配偶/其他亲属已知悉《证券法》、《公司法》、《上市公
司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表所持本公司股份及其变动管理规则》
等法律法规以及《股票上市规则》等交易所自律性规则有关买卖本公司证券的规
定，且并未掌握关于公司证券的任何未经公告的股价敏感信息。


                                                           签名：
                                                                    年     月   日




                                         6
附件2：
                       有关买卖本公司证券问询的确认函


                                                                  编号：
           董事/监事/高级管理人员/证券事务代表：
    您提交的买卖本公司证券问询函已于           年    月   日收悉，在此予以确认。
    □ 同意您/亲属在    年   月   日至    年    月    日期间进行计划中的交易。本
确认函发出后，上述期间若发生禁止买卖本公司证券的情形，董事会将另行书面
通知您，请以书面通知为准。
    □ 请您/亲属不要进行问询函中计划的交易。否则，您/亲属的行为将违反下
列规定或承诺：




    本确认函壹式贰份，问询人与董事会秘书办公室各执壹份。


                                                                   董事会（签章）
                                                                       年   月   日




                                         7