科达利:中金公司关于科达利2021年度《内部控制规则落实自查表》的核查意见2022-03-31
中国国际金融股份有限公司
关于深圳市科达利实业股份有限公司
2021 年度《内部控制规则落实自查表》的核查意见
中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”或“保荐机构”)作为
深圳市科达利实业股份有限公司(以下简称“科达利”或“公司”)非公开发行
A 股股票的保荐机构,根据《公司法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深
圳证券交易所股票上市规则(2022 年修订)》、《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 13 号——保荐业务》等法律法规的要求,对科达利董事会填写的《内部
控制规则落实自查表》(以下简称“《自查表》”)进行了核查,核查情况及核
查意见如下:
一、公司内控规则落实情况
公司结合相关规定,对组织机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部审
计部门和审计委员会工作情况及内部控制的检查和披露等情况进行了自查,并重
点检查了信息披露、募集资金、关联交易、对外投资、对控股子公司的管理等方
面的内部控制。根据自查结果,公司填写了《内部控制规则落实自查表》。
二、保荐机构的核查工作
通过与公司董事、监事、高级管理人员、财务部、审计部等部门的沟通交流,
取得了相关的信息资料;查阅了公司内部控制制度、三会决议及会议记录、审计
委员会的内审报告、各项业务和管理规章制度;查阅公司董事会出具的自查表,
对公司董事会填写的《自查表》进行了逐项核查。
三、核查意见
经核查,保荐机构认为:公司的法人治理结构健全,内部控制制度符合相关
法律法规和证券监管部门对上市公司内控制度的规范要求。公司填写的《内部控
制规则落实自查表》严格按照深圳证券交易所的相关规定和要求填写,真实、客
观地反映了公司对深圳证券交易所有关内部控制的相关规则的落实情况。
保荐机构对该《自查表》无异议。
(以下无正文)
(本页无正文,为《中国国际金融股份有限公司关于深圳市科达利实业股
份有限公司2021年度<内部控制规则落实自查表>的核查意见》之签字盖章页)
保荐代表人:
何 璐 石文琪
中国国际金融股份有限公司
2022年3月29日