科达利：2021年度监事会工作报告2022-03-31
深圳市科达利实业股份有限公司
2021 年度监事会工作报告
2021 年，深圳市科达利实业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称
“《证券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《上市
公司规范运作》”）等法律法规和《公司章程》、《公司监事会议事规则》等相关制度的规
定，恪尽职守，认真履行监督职责，切实维护公司及全体股东的权益，促进公司规范运
作。现将本年度监事会履职情况报告如下：
一、监事会会议召开情况
2021 年度公司共召开 8 次监事会，具体情况如下：
召开 召开
会议名称 会议议案
日期 方式
《关于<2020 年度监事会工作报告>的议案》
《关于 2020 年度报告及摘要的议案》
《关于<2020 年度财务决算及 2021 年度财务预算报告>的议
案》
第四届监事会第七 2021- 现场 《关于 2020 年度利润分配方案的议案》
次会议 3-25 会议 《关于<2020 年度内部控制自我评价报告>及<内部控制规则
落实自查表>的议案》
《关于<2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议
案》
《关于 2020 年度计提资产减值准备的议案》
《关于<公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的
议案》
第四届监事会第八 2021- 现场 《关于<公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
次（临时）会议 4-12 会议 议案》
《关于核实<公司 2021 年股票期权激励计划激励对象名单>的
议案》
第四届监事会第九 2021- 现场
《关于公司 2021 年第一季度报告全文及正文的议案》
次（临时）会议 4-22 会议
《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期
第四届监事会第十 2021- 现场
权行权价格的议案》
次（临时）会议 4-29 会议
《关于首次向激励对象授予股票期权的议案》
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召开 召开
会议名称 会议议案
日期 方式
《关于公司 2021 年半年度报告全文及摘要的议案》
第四届监事会第十 2021- 现场
《关于<公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项
一次会议 8-5 会议
报告>的议案》
第四届监事会第十 2021- 现场 《关于变更部分募集资金用途的议案》
二次（临时）会议 9-22 会议 《关于部分募集资金投资项目延期的议案》
《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》
《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》
《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》
1、本次发行证券的种类
2、发行规模
3、票面金额和发行价格
4、债券期限
5、债券利率
6、付息的期限和方式
7、转股期限
8、转股价格的确定及其调整
9、转股价格向下修正条款
10、转股股数确定方式
第四届监事会第十 2021- 现场 11、赎回条款
三次（临时）会议 10-26 会议
12、回售条款
13、转股年度有关股利的归属
14、发行方式及发行对象
15、向原股东配售的安排
16、债券持有人及债券持有人会议相关事项
17、本次募集资金用途
18、担保事项
19、募集资金存管
20、本次发行方案的有效期
《关于<公司公开发行可转换公司债券预案>的议案》
《关于<公司公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性
分析报告>的议案》
《关于<公司前次募集资金使用情况专项报告>的议案》
《公司关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、采取填
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召开 召开
会议名称 会议议案
日期 方式
补措施及相关主体承诺的议案》
《关于<公司公开发行可转换公司债券之债券持有人会议规
则>的议案》
《关于制定<公司未来三年（2021-2023 年）股东分红回报规
划>的议案》
第四届监事会第十 2021- 现场 《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
四次（临时）会议 11-17 会议 《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
二、报告期内监事会对公司有关事项发表的意见
报告期内，公司监事会成员按照规定列席、出席了公司董事会和股东大会，并对公
司依法运作情况、财务情况、募集资金使用管理情况、对外担保、内幕信息知情人管理、
内部控制等相关重要事项进行了监督并发表核查意见。
（一） 公司规范运作情况
监事会对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的
执行情况，董事和高级管理人员履行职务情况及公司管理制度等进行了监督检查。监事
会认为：公司不断完善内部控制制度，董事会、股东大会运作规范、决策程序合法合规；
董事会能够认真执行股东大会的各项决议，忠实履行了诚信义务；公司董事、高级管理
人员在执行职务时不存在违反相关法律、法规以及《公司章程》或损害本公司及股东利
益的行为。
（二） 公司财务情况
报告期内，监事会对公司的财务状况、财务管理体系、定期报告等进行了认真的监
督、检查和审核，监事会认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范，财
务状况良好；董事会编制和审核 2021 年度报告的程序符合相关法律、法规和深圳证券
交易所的规定，报告内容客观地反映了公司 2021 年度的财务状况和经营成果，不存在
重大遗漏和虚假记载；容城会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审
计报告真实准确地反映了公司的财务情况。
（三） 公司资产收购、出售情况
报告期内，公司未发生收购、出售资产事项，未发现内幕交易和损害公司股东权益
或造成公司资产流失的情况。
（四） 公司募集资金的存放与使用情况
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报告期内，监事会对 2021 年度募集资金的存放和使用进行了监督与核查，监事会
认为：2021 年度，公司认真按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公
司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司募集资金管理制度》的要求，合理使用
管理募集资金。公司董事会编制的《2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》如
实反映了公司 2021 年度募集资金存放与使用情况，募集资金的使用符合募投项目的综
合需要，不存在违规使用募集资金的行为。募集资金的使用未与募投项目的实施计划相
抵触，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
（五） 公司关联交易情况
报告期内，监事会对公司 2021 年度发生的关联交易进行了监督与核查，认为：交
易双方遵循了客观、公开、公正的原则，交易价格采取市场价格为基础，遵循公平、合
理的定价原则，没有损害公司和其他非关联方股东的利益，也不存在公司资金被关联方
占用或其他损害公司利益的情形。
（六） 公司对外担保及关联方资金占用情况
报告期内，监事会对公司对外担保及关联方资金占用情况进行检查，认为：2021年
度，公司未有关联方资金占用情况，发生的为子公司提供担保事项有利于公司整体收益
的最大化，不存在因对外担保或关联方资金占用而损害公司股东利益或造成公司资产流
失的情况。
（七） 公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况
公司已按《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规的规定，制定了《公
司重大信息内部报告制度》、《公司内幕信息知情人管理制度》。2021 年度公司内幕信息
知情人管理、登记、报备符合相关规定与要求，严格履行制度，未发生上市公司及相关
人员利用内幕信息违规买卖公司股票的情形。
（八） 公司建立和实施信息披露事务管理制度情况
公司已经建立了《公司信息披露事务管理制度》、《公司董事会秘书工作细则》等关
于信息披露的管理制度，报告期内，公司严格按照上述制度规定开展信息披露工作，信
息披露内容真实、准确、及时、完整。
（九） 公司内部控制自我评价情况
监事会对公司内部控制的建设和运行情况进行了审核，认为：公司的组织架构和内
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部控制措施对企业管理全过程和各环节的控制发挥了较好的作用，能够有效预防风险，
保证公司各项业务活动健康稳定运行。公司已建立了较为完善的内部控制体系，符合国
家相关法律法规要求，以及公司生产经营管理的实际需要，并能得到有效执行。《2021
年度内部控制自我评价报告》及《内部控制规则落实自查表》真实地反映了公司内部控
制情况，不存在明显的薄弱环节和重大缺陷。
三、2022 年监事会工作计划
2022 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《上市公
司规范运作》等法律法规和《公司章程》、《公司监事会议事规则》等相关制度，始终保
持独立性，忠实、勤勉地履行监督职责，督促公司依法治理，确保公司合法合规经营，
维护和保障公司及全体股东利益，加强对重大投资、对外担保、內部控制、公司财务、
依法运作等事项的监督，确保公司内控措施得到有效的执行，提高公司整体运作与科学
管理水平，防范和降低公司风险，促进公司持续、健康发展。
深圳市科达利实业股份有限公司
监 事 会
2022 年 3 月 29 日
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