深圳市科达利实业股份有限公司
独立董事 2022 年度述职报告
尊敬的各位股东及股东代表：
本人徐开兵，作为深圳市科达利实业股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，
2022 年，本人严格按照《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度
的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范
运作》、《公司章程》及《公司独立董事工作制度》等相关法律法规及规章制度的规定和
要求，本着忠实诚信、勤勉尽责的精神审议各项议案，自觉加强学习调研，客观、公正、
负责地参与公司决策，坚持职业操守，谨慎行使相关法律法规及《公司章程》所赋予的
权利，充分发挥独立董事的监督作用，切实维护公司整体利益和全体股东的合法权益。
现将 2022 年度工作情况报告如下：
一、出席会议的情况
2022 年，公司共召开了 16 次董事会、5 次股东大会，本人出席董事会及股东大会
的情况如下：
独立董 本报告期应参 现场出席董 以通讯方式参 委托出席董 缺席董事 是否连续两次未亲 出席股东
事姓名 加董事会次数 事会次数 加董事会次数 事会次数 会次数 自参加董事会会议 大会次数
徐开兵 16 2 14 0 0 否 5
2022 年，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序。本人对报告期内董事
会所审议的各项议案均投了赞成票，没有反对、弃权的情形。
二、发表独立意见的情况
2022 年度，本人对公司重大事项发表了独立意见，具体如下：
会议 意见
会议名称 发表意见事项
日期 类型
关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况
同意
的独立意见
第四届董事会
关于公司 2021 年度关联交易的审核意见 同意
2022-3-29 第二十四次会
关于 2021 年度利润分配方案的独立意见 同意
议
关于《2021 年度内部控制自我评价报告》及《内部控制规则
同意
落实自查表》的独立意见
会议 意见
会议名称 发表意见事项
日期 类型
关于《2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的独
同意
立意见
关于《2021 年度董事和高管工作考核及薪酬发放报告》的独
同意
立意见
关于 2021 年度计提资产减值准备的独立意见 同意
关于《公司前次募集资金使用情况专项报告》的独立意见 同意
关于公司 2021 年股票期权激励计划注销部分股票期权及调整
同意
股票期权行权价格的独立意见
关于公司 2021 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达
同意
成的独立意见
第四届董事会
关于调整公司公开发行可转换公司债券方案的独立意见 同意
2022-5-5 第二十六次
关于修订《公司公开发行可转换公司债券预案》的独立意见 同意
（临时）会议
关于修订《公司公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性
同意
分析报告》的独立意见
关于修订《公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、采取
同意
填补措施及相关主体承诺》的独立意见
关于进一步明确公司公开发行可转换公司债券具体方案的独
同意
第四届董事会 立意见
2022-7-5 第二十八次 关于公开发行可转换公司债券上市的独立意见 同意
（临时）会议 关于设立公开发行可转换公司债券募集资金专项账户并签订
同意
募集资金监管协议的独立意见
关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的独
同意
立意见
第四届董事会
关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额
2022-7-27 第三十一次 同意
置换的独立意见
（临时）会议
关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的独立
同意
意见
关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况
第四届董事会 同意
的专项说明和独立意见
2022-8-12 第三十二次会
关于《公司 2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报
议 同意
告》的独立意见
关于《公司 2022 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的独
第四届董事会 同意
立意见
2022-9-23 第三十四次
关于本次股票期权激励计划设定指标的科学性和合理性的独
（临时）会议 同意
立意见
关于调整 2022 年股票期权激励计划相关事项的独立意见 同意
第四届董事会
2022-10-17 第三十五次 关于向激励对象授予股票期权的独立意见 同意
（临时）会议
关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见 同意
2022-11-3 第四届董事会 关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的独立意见 同意
会议 意见
会议名称 发表意见事项
日期 类型
第三十七次 关于公司非公开发行 A 股股票方案的独立意见 同意
（临时）会议 关于《公司非公开发行 A 股股票预案》的独立意见 同意
关于《公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报
同意
告》的独立意见
关于《公司前次募集资金使用情况报告》的独立意见 同意
关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施和相
同意
关主体承诺事项的独立意见
关于《公司未来三年（2022-2024 年）股东分红回报规划》的
同意
独立意见
关于续聘会计师事务所的独立意见 同意
第四届董事会
2022-12-27 第三十八次 关于部分募集资金投资项目延期的独立意见 同意
（临时）会议
三、对公司进行现场检查的情况
2022 年度，本人对公司进行了现场考察，并通过电话、邮件、微信等多种渠道了解
公司的生产经营状况、积极关注公共传媒对公司的新闻报道，对公司内部控制制度的建
设与执行情况、信息披露的相关情况、公司重大事项推进情况、董事会决议执行情况、
股权激励实施进展等情况进行检查，并与公司及其子公司其他董事、监事、高级管理人
员、内部审计部门负责人、负责公司审计工作的会计师事务所及相关工作人员保持密切
联系，通过考察和听取公司经营管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报，认为公司
报告期内生产经营情况稳定，董事会决议及重大事项得到了积极的推进及执行，真实、
准确、完整的履行了信息披露义务，公司建立了较为完善的治理结构及较为完备的内部
管理制度，不存在重大违法违规事项和侵害上市公司利益事项的情形，不存在影响公司
治理水平的违法违规事项。
四、保护投资者权益方面所做的其他工作
（一）任职董事会专门委员会的履职情况
公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会 4 个专
门委员会。本人作为公司董事会审计委员会召集人、薪酬与考核委员会委员、战略委员
会委员，2022 年度分别召集召开了 7 次审计委员会会议、出席了 3 次薪酬与考核委员会
会议、7 次战略委员会会议。严格按照相关法律法规的规定，对公司内部控制制度及财
务会计政策进行监督检查，并在监督公司内部控制制度实施的同时，提出完善内部控制
建设的合理建议，强化董事会决策功能，履行了自身职责。
（二）对公司经营管理及治理的监督
2022 年度，本人严格按照相关法律法规及公司制度的要求，保持作为独立董事的独
立性，积极监督公司的经营管理活动；始终勤勉尽责的履行各项职责，关注公司内部治
理机构的建立和完善情况，监督公司对董事会决议及股东大会决议的执行情况，客观发
表自己的意见和观点，出具相关事项的独立意见、保护广大投资者尤其是中小投资者的
合法权益。
（三）对公司信息披露情况的监督
2022 年度，持续关注公司的信息披露工作，监督《公司信息披露事务管理制度》的
执行情况，一方面督促公司按照信息披露制度以及监管相关要求，真实、准确、完整、
及时地履行法定信息披露义务；另一方面积极关注股东尤其是中小股东的合法权益，对
于董事会审议的各项议案及相关材料，本人均会在详细了解相关背景和内容后进行认真
审核，依照合法合规性、以及是否有利于保护股东尤其是中小股东的合法权益的原则，
独立客观地做出判断并审慎地行使表决权，充分履行独立董事的职责。
（四）自我学习情况
为切实履行独立董事职责，本人认真学习最新的法律法规和各项规章制度，积极参
加 2022 年上市公司董监高专题培训、上市公司独立董事后续培训等相关培训。通过不
断加强相关法律、法规、规章制度的学习，本人加深了对相关法规特别是涉及到规范公
司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，有助于切实加强对
公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，提升自身
对公司运作的监督能力，并为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实
加强对公司投资者合法权益的保护能力。
五、其他事项
报告期内，本人未有提议召开董事会的情况；未有提议聘任或解聘会计师事务所的
情况；未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2023 年，本人将一如既往的本着谨慎、勤勉、忠实的原则，认真学习法律法规和有
关规定，忠实履行独立董事义务，发挥独立董事作用，利用自己的专业知识和经验为公
司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见，从而提高公司决
策水平和经营绩效，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益，为促进公司稳健发展，
树立公司诚实、守信的良好形象发挥积极有利的作用。
独立董事：
徐开兵
2023 年 4 月 13 日