安信证券关于星帅尔使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见



                          安信证券股份有限公司

                  关于杭州星帅尔电器股份有限公司

         使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
    安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为杭州
星帅尔电器股份有限公司（以下简称“星帅尔”或“公司”）首次公开发行股票
并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所
股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证
券交易所上市公司保荐工作指引》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对星帅尔拟使用额度不超过 1
亿元人民币的暂时闲置募集资金用于现金管理，即投资安全性高、流动性好的银
行保本型、非银行金融机构保本型理财产品事项进行了核查，核查情况如下：
    一、募集资金基本情况
    （一）实际募集资金金额、资金到位情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州星帅尔电器股份有限公司首次公
开发行股票的批复》（证监许可[2017]347 号）核准，并经深圳证券交易所同意，
公司于 2017 年 4 月 12 日向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 18,994,670
股，其中新股发行 15,200,000 股，老股转让 3,794,670 股，发行价为人民币 19.81
元/股，共计募集资金 376,284,412.70 元，扣除承销费等发行费用及老股转让金
额合计人民币 147,994,412.70 元，实际募集资金净额人民币 228,290,000.00
元。公司首次公开发行股票募集资金已于 2017 年 4 月 6 日全部到位。
    上述募集资金已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具了
“信会师报字[2017]第 ZA12008 号”验资报告。
    （二）募集资金使用情况及闲置原因

    公司《首次公开发行股票招股说明书》披露的募集资金投资项目及募集资金
使用情况如下：
                                                                            单位：万元

 序号            项目名称               项目投资额     拟投入募集     截止 2018.6.30 募

                                                        资金总额      集资金专户支出金
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                                                                                额

  1        热保护器系列产品扩能项目          7,028          7,028             1,847.94

  2         起动器系列产品扩能项目           7,982          7,982             1,551.89

  3        技术研发中心改造升级项目          1,819          1,819             130.78

  4              补充流动资金                6,000          6,000              6,000

                合计                        22,829          22,829            9,530.61

      截止 2018 年 6 月 30 日，募集资金累计支出 9,530.61 万元,余额为人民币
13,641.56 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。其
中 8,141.56 万元存放于募集资金专户，5,500 万元用于现金管理，公司以闲置
募集资金进行现金管理累计实现税前收益 0 元。
      由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，
现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。
      （三）募集资金存放和管理情况

      根据公司《募集资金管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司在招商
银行股份有限公司杭州富阳支行、兴业银行股份有限公司杭州富阳支行、宁波银
行股份有限公司杭州富阳支行开设募集资金专项账户，并于 2017 年 4 月 21 日与
保荐机构安信证券股份有限公司、上述三家银行分别签署了《募集资金三方监管
协议》。
      二、使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

      （一）前次使用募集资金进行现金管理的情况

      公司于 2017 年 8 月 3 日召开了第三届董事会第六次会议，审议通过了《关
于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司董事会决定使用额度不超
过 1 亿元人民币的暂时闲置募集资金用于现金管理，即购买安全性高的银行保本
型理财产品，且该额度在董事会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用。
      截至 2018 年 6 月 30 日，公司以暂时闲置募集资金进行现金管理的余额为人
民币 5,500 万元。主要情况为：公司分别于 2018 年 5 月 9 日、6 月 13 日在宁波
银行股份有限公司杭州富阳支行办理了 4,500 万元、1,000 万元的单位定期存款，
年化利率均为 4.8%，将分别于 2018 年 8 月 9 日、9 月 13 日到期。
      （二）本次使用闲置募集资金进行现金管理的情况
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    1、投资目的：在确保不影响募集资金投资项目正常实施和保证募集资金安
全的前提下，提高募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最
大化。
    2、投资品种：公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理，投资的品种为
安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的短期银行保
本型、非银行金融机构保本型理财产品，不得影响募集资金投资计划正常进行。
上述投资品种不涉及《中小企业板信息披露业务备忘录第 30 号——风险投资》
规定的风险投资。
    上述产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他
用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳证券交易所备案并
公告。
    3、决议有效期：自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。
    4、投资额度：根据公司当前的资金使用状况、募集资金投资项目建设进度
并考虑保持充足的流动性，公司使用不超过人民币 1 亿元闲置募集资金进行现金
管理，购买额度根据募集资金投资计划及实际使用情况确定。在该额度及决议有
效期内，资金可以滚动使用。
    5、资金来源：公司闲置募集资金。
    6、信息披露：公司在每次募集资金进行现金管理后将严格履行信息披露义
务，包括该次现金管理的额度、期限、预期收益等，并按照监管部门的规定在公
司定期报告中进行披露。
    7、授权事项：公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同
文件。公司财务负责人负责组织实施，财务部具体操作。
    8、公司不存在变相改变募集资金用途的行为，保证不影响募集资金项目正
常进行。
    三、投资风险分析及风险管理措施情况
    1、投资风险

    （1）主要受货币政策、财政政策、产业政策等宏观政策及相关法律法规政
策发生变化的影响，存有一定的系统性风险。
    （2）相关工作人员的操作失误可能导致相关风险。
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    2、风险控制措施

    公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关法律
法规、规章制度对闲置募集资金进行现金管理事项进行决策、管理、检查和监督，
严格控制资金的安全性，公司定期将投资情况向董事会汇报。
    针对可能发生的投资风险，公司拟定如下措施：
    （1）公司及财务负责人及时分析和跟踪现金管理的投向、项目进展情况，
一旦发现或判断有不利因素，将及时上报董事会，并及时采取相应的保全措施，
控制投资风险。若出现产品发行主体财务状况恶化、所购买的产品收益大幅低于
预期等重大不利因素时，公司将及时予以披露。
    （2）公司内审部负责对现金管理产品的资金使用与开展情况进行审计与监
督，定期审查现金管理业务的审批情况、操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，
并对账务处理情况进行核实，及时向董事会审计委员会报告审计结果。
    （3）独立董事对闲置募集资金进行现金管理资金使用情况进行监督、检查，
必要时可以聘请专业机构进行审计。
    （4）公司监事会对闲置募集资金进行现金管理资金使用情况进行监督。
    （5）公司将按照监管部门及深圳证券交易所的相关规定，披露闲置募集资
金进行现金管理的投资及损益情况。
    四、对公司的影响

    公司坚持规范运作，在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金项目建设和主
营业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得一定的收益，为公司及股
东获得更多的回报。
    五、本次使用闲置募集资金进行现金管理的审批情况

    公司于 2018 年 8 月 2 日召开的第三届董事会第十一次会议、第三届监事会
第九次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，独
立董事亦发表了明确同意的独立意见，尚需提交股东大会审议通过。
    六、保荐机构核查工作

    安信证券保荐代表人通过与星帅尔董事长、董事会秘书、财务部人员访谈，
查阅了《公司章程》，查阅了公司信息披露文件、相关董事会决议、独立董事意
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见，以及各项业务和管理规章制度，对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理
的情况进行了核查。
    七、保荐机构核查意见

    经核查，安信证券认为：
    星帅尔使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案已经公司董事会和监事
会审议通过，且独立董事已发表了明确同意的独立意见，尚需提交股东大会审议
通过。公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项符合《深圳证券交易所股票
上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的
要求，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好
的银行保本型、非银行金融机构保本型理财产品，不会影响募集资金项目建设和
募集资金使用，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不存在损害公司及全
体股东利益的情况。
    因此，保荐机构同意星帅尔使用不超过 1 亿元暂时闲置募集资金进行现金管
理。
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暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签署页




    保荐代表人：
                         杨祥榕                               肖江波




                                                             安信证券股份有限公司


                                                                  2018 年   月   日