安信证券股份有限公司
关于杭州星帅尔电器股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为杭州星
帅尔电器股份有限公司（以下简称“星帅尔”或“公司”）首次公开发行股票并上
市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上
市公司规范运作指引（2020 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指
引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》等法律法规和规范性文件的要求，就公司 2019 年度募集资金存放与使用情
况进行了认真、审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到账时间
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州星帅尔电器股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]347号）核准，并经深圳证券交易所同
意，由主承销商安信证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统采用网下向询问
对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，于2017年4月12
日向社会公开发行了人民币普通股 (A股)股票 18,994,670股，其中新股发行
15,200,000股，老股转让3,794,670股，发行价为人民币19.81元/股，共计募集资金
376,284,412.70 元 ， 扣 除 承 销 费 等 发 行 费 用 及 老 股 转 让 金 额 合 计 人 民 币
147,994,412.70元，实际募集资金净额人民币228,290,000.00元。公司首次公开发
行股票募集资金已于2017年4月6日全部到位。
上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其
于2017年4月6日出具了“信会师报字[2017]第ZA12008号”《验资报告》。
(二) 募集金额使用情况和结余情况
2017 年使用募集资金 70,491,993.24 元，收到利息收入扣除银行手续费的净
额 590,674.96 元；2018 年使用募集资金 38,809,849.04 元，使用闲置募集资金购
买短期保本理财产品本金净额 89,000,000.00 元，收到短期保本理财产品的收益
107,136.99 元，收到利息收入扣除银行手续费的净额 5,437,486.43 元；本年度使
用募集资金 29,231,987.40 元(不含补充流动资金), 收回短期保本理财产品本金及
1
收益 89,640,265.57 元，收到利息收入扣除银行手续费的净额 1,894,658.57 元，根
据公司第三届董事会第二十次会议及 2019 年第三次临时股东大会审议通过的
《关于募投项目结项或终止并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，对募
投项目结项或终止，将截止 2019 年 9 月 30 日募资金账户除项目尾款及保证金
789.52 万元外的节余资金合计 91,649,500.00 元（其中：募投项目节余资金金额
8,313.49 万元、募投项目资金利息（扣除手续费）851.46 万元）转入公司一般存
款账户永久性补充流动资金。
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司募集资金专用账户余额为 6,776,892.84 元
(含利息收入扣除银行手续费的净额)。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，
公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、
法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《杭州星帅尔电器股
份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《管理制度》)。根据《管理制度》，
公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构
安信证券股份有限公司分别与招商银行股份有限公司杭州富阳支行、兴业银行股
份有限公司杭州富阳支行、宁波银行股份有限公司杭州富阳支行签订了《募集资
金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所
三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，
以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
(二) 募集资金的专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司有 3 个募集资金专户，募集资金存储情况
如下(单位：人民币元)：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注
招商银行股份有限
571906451310888 募集资金专户 5,854,586.33 活期存款
公司杭州富阳支行
宁波银行股份有限
71170122000058918 募集资金专户 778,626.02 活期存款
公司杭州富阳支行
兴业银行股份有限
355580100112888868 募集资金专户 143,680.49 活期存款
公司杭州富阳支行
2
合 计 6,776,892.84
三、本年度募集资金的实际使用情况
2019 年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件 1。
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
1. 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
技术研发中心改造升级项目投资总额为 1,819 万元，主要立足于研发、试验、
新产品试制，该项目不直接产生收益。该项目建成后，主要通过提供技术支撑、
增加公司的技术，促进成果转化，扩大产业规模，资源共享等方式提高公司的综
合实力和市场竞争力，促进公司快速、健康发展。
公司使用募集资金 6,000 万元补充流动资金，以保证公司业务的长期稳定发
展。
2. 募集资金进行现金管理的情况说明
2018 年 8 月 2 日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过《关于使用暂
时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意继续使用不超过 1 亿元闲置募集资
金进行现金管理。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表意见，对公司使用暂
时闲置募集资金进行现金管理无异议。
2019 年度公司使用暂时闲置募集资金购买短期保本理财产品的情况如下：
单位：万元
2019 年年
序号 受托方 产品名称 购买金额 起始日 终止日
末余额
1 兴业银行 结构性存款 500.00 2018 年 11 月 2 日 2019 年 4 月 30 日 -
财慧通 175 号收益
2 财通证券 1,000.00 2018 年 12 月 7 日 2019 年 3 月 6 日 -
凭证
3 宁波银行 结构性存款 4,400.00 2018 年 12 月 7 日 2019 年 3 月 7 日 -
4 招商银行 结构性存款 3,000.00 2018 年 12 月 18 日 2019 年 3 月 18 日 -
5 兴业银行 结构性存款 1,100.00 2019 年 1 月 16 日 2019 年 7 月 16 日 -
6 宁波银行 结构性存款 4,000.00 2019 年 3 月 21 日 2019 年 6 月 20 日 -
财运通 159 号收益
7 财通证券 3,000.00 2019 年 3 月 27 日 2019 年 6 月 24 日 -
凭证
3
3. 募集资金投资项目出现其他异常情况的说明
募集资金投资项目不存在其他异常情况。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式、实施时间变更情况
2018 年 10 月 23 日召开了第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于
部分募集资金投资项目延期的议案》。同意调整公司募集资金投资项目之“热保
护器系列产品扩能项目”、“起动器系列产品扩能项目”和“技术研发中心改造升级
项目”的实施进度，将上述募投项目建设期均延期至 2019 年 10 月 31 日。
公司第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十二次会议审议通过了
《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司延期部分募集资金投资项
目。公司独立董事、保荐机构均发表意见，认为公司本次部分募集资金投资项目
延期事项已经履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规关于上
市公司募集资金使用的有关规定；公司本次部分募集资金投资项目延期事项不属
于募集资金投资项目的实质性变更，不属于变相改变募集资金用途的情况，是根
据项目实施的客观需要做出的调整。本次募投项目延期无需经过公司股东大会。
公司第三届董事会第二十次会议及 2019 年第三次临时股东大会审议通过了
《关于募投项目结项或终止并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。根据
公司首次公开发行股票募集资金投资项目的建设情况，同意对“热保护器系列产
品扩能项目”、“起动器系列产品扩能项目”和“补充流动资金”进行结项以及对“技
术研发中心改造升级项目”进行终止并结项，并将上述项目节余募集资金余额永
久性补充流动资金，用于公司日常经营活动。
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司募集资金投资项目已经按照有关规定履行了备案登记程序，并经公司股
东大会审议通过。为顺利推进募投资金投资项目，在本次募集资金到账前，公司
以自筹资金对热保护器系列产品扩能项目、起动器系列产品扩能项目进行了预先
投入，截至 2017 年 4 月 22 日，公司以自筹资金投入募集资金投资项目的实际投
资金额和置换金额的具体情况如下：
单位：人民币万元
序号 项目名称 总投资额 已预先投入资金 置换金额
1 热保护器系列产品扩能项目 7,028.00 160.37 160.37
4
2 起动器系列产品扩能项目 7,982.00 241.83 241.83
3 技术研发中心改造升级项目 1,819.00 - -
4 补充流动资金 6,000.00 - -
合 计 22,829.00 402.20 402.20
经公司第三届董事会第七次会议审议，全体董事均同意实施使用 402.20 万
元人民币的募集资金置换公司截至 2017 年 4 月 22 日募投项目先期投入的自筹
资金。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(五) 节余募集资金使用情况
根据公司第三届董事会第二十次会议及 2019 年第三次临时股东大会审议通
过的《关于募投项目结项或终止并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，
同意对“热保护器系列产品扩能项目”、“起动器系列产品扩能项目”和“补充流动
资金”进行结项以及对“技术研发中心改造升级项目”进行终止并结项，并将上述
项目节余募集资金余额永久性补充流动资金，用于公司日常经营活动。
(六) 超募资金使用情况
报告期内，不存在超募资金使用的情况。
(七) 尚未使用的募集资金用途及去向
根据公司第三届董事会第二十次会议及 2019 年第三次临时股东大会审议通
过的《关于募投项目结项或终止并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，
同意对“热保护器系列产品扩能项目”、“起动器系列产品扩能项目”和“补充流动
资金”进行结项以及对“技术研发中心改造升级项目”进行终止并结项，并将上述
募集资金投资账户除项目尾款及保证金 789.52 万元外的节余资金合计 9,164.95
万元（其中：募投项目节余资金金额 8,313.49 万元、募投项目资金利息（扣除手
续费）851.46 万元）转入公司一般存款账户永久性补充流动资金，用于公司日常
经营活动。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金专用账户余额为 677.69 万元(含利
息收入扣除银行手续费的净额)，将继续用于公司热保护器系列产品扩能项目、
起动器系列产品扩能项目、技术研发中心改造升级项目。
5
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
根据公司第三届董事会第二十次会议及 2019 年第三次临时股东大会审议通
过的《关于募投项目结项或终止并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，
同意对“热保护器系列产品扩能项目”、“起动器系列产品扩能项目”和“补充
流动资金”进行结项以及对“技术研发中心改造升级项目”进行终止并结项，并
将上述募集资金投资账户除项目尾款及保证金 789.52 万元外的节余资金合计
9,164.95 万元（其中：募投项目节余资金金额 8,313.49 万元、募投项目资金利息
（扣除手续费）851.46 万元）转入公司一般存款账户永久性补充流动资金，用于
公司日常经营活动。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已经披露的相关信息募集资金不存在不及时、真实、准确、完整披露的
情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募
集资金的重大情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
中汇会计师事务所(特殊普通合伙)对公司《关于2019年度募集资金存放与使
用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《杭州星帅尔电器股份有限公
司年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》。报告认为，星帅尔股份公司管理层
编制的《关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券
交易所上市公司规范运作指引(2020年修订)》及相关格式指引的规定，如实反
映了星帅尔股份公司2019年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构核查工作
保荐机构通过审阅公司募集资金投资项目建设投入相关合同、凭证及明细账，
查阅银行对账单资料，与主要负责人员进行沟通交流以及现场核查等方式对公司
募集资金的存放与使用、募投项目的实施与运行情况进行了审慎核查。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：星帅尔 2019 年度募集资金存放与使用情况符合《深
圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020 年修订)》《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件
的有关规定；公司对募集资金进行专户储存和专项使用，并及时履行了相关信息
6
披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使
用募集资金的情形；保荐机构对公司董事会编制的关于 2019 年度募集资金存放
与使用情况的专项报告无异议。
7
附件
募集资金使用情况对照表
2019 年度
编制单位：杭州星帅尔电器股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 22,829.00 本年度投入募集资金总额 11,236.69
报告期内变更用途的募集资金总额 8,313.49
累计变更用途的募集资金总额 8,313.49 已累计投入募集资金总额 22,166.87
累计变更用途的募集资金总额比例 36.42%
募集资
是否已变更 截至期末 截至期末投资进度
承诺投资项目 金承诺 调整后投资总 本年度 项目达到预定可使 本年度实 是否达到预 项目可行性是否
项目(含部 累计投入金额 (%)
和超募资金投向 投资总 额(1) 投入金额 用状态日期 现的效益 计效益 发生重大变化
分变更) (2) (3)＝(2)/(1)
额
承诺投资项目：
1．热保护器系列产品扩能
是 7,028 5,402.73 2,086.64 4,843.33 89.65 2019 年 9 月 30 日 1,684.47 是 否
项目
2．起动器系列产品扩能项
是 7,982 2,916.85 796.95 2,826.15 96.89 2019 年 9 月 30 日 923.65 否 否
目
3．技术研发中心改造升级
是 1,819 195.93 39.61 183.90 93.86 不适用 不适用 不适用 是
项目
4．补充流动资金 否 6,000 14,313.49 8,313.49 14,313.49 100.00 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 22,829 22,829.00 11,236.69 22,166.87 -
8
超募资金投向： 无
未达到计划进度的情况和原因：
截至 2019 年 9 月 30 日，公司“热保护器系列产品扩能项目”、“起动器系列产品扩能项目”已达到预定可使用状态， “补充流动资金”项目募集资金
未达到计划进度或预计收益 已使用完毕，故公司对上述项目进行结项；“技术研发中心改造升级项目” 受市场环境变化的影响，公司研发的产品和技术能适用的市场情况也已发生
的情况和原因(分具体项目) 变化，所以对“技术研发中心改造升级项目”采取谨慎的、渐进式的投入，使得实际募集资金投资项目支出小于计划支出，另外，目前公司各项研发资
源基本能满足日常研发之需要，故公司终止该募投项目并结项。
起动器系列产品扩能项目由于未能完全达产，导致未能达到预期效益。
“技术研发中心改造升级项目” 受市场环境变化的影响，公司研发的产品和技术能适用的市场情况也已发生变化，所以对“技术研发中心改造升级项
项目可行性发生重大变化的
目”采取谨慎的、渐进式的投入，使得实际募集资金投资项目支出小于计划支出，另外，目前公司各项研发资源基本能满足日常研发之需要，故公司终
情况说明
止该募投项目并结项。
超募资金的金额、用途及使
不适用
用进展情况
募集资金投资项目实施地点
不适用
变更情况
2018 年 10 月 23 日召开了第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。同意调整公司募集资金投资项目之“热
募集资金投资项目实施方式
保护器系列产品扩能项目”、“起动器系列产品扩能项目”和“技术研发中心改造升级项目”的实施进度，将上述募投项目建设期均延期至 2019 年 10
调整情况
月 31 日。
募集资金投资项目先期投入 2017 年 9 月 15 日，公司第三届董事会第七次会议审议通过《关于使用募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预
及置换情况 先投入募投项目的自筹资金，置换金额为 402.20 万元。
用闲置募集资金暂时补充流
不适用
动资金情况
募集资金结余金额：9,164.95 万元。项目实施出现募集资金结余的原因：
项目实施出现募集资金结余
（一）热保护器系列产品扩能项目和起动器系列产品扩能项目出现募集资金结余的原因：1.募投设备国产化降低了募投项目的设备采购成本；2.公司在
的金额及原因
确保项目顺利建设的前提下，严控各项支出，节约了部分募集资金。
9
（二）技术研发中心改造升级项目出现募集资金结余的原因：技术研发中心改造升级项目立项时间较早，随着市场环境的变化，公司研发的产品和技术
所适用的市场情况已发生一定变化，公司为提高募集资金使用效率，一方面，通过技改、临时调剂等手段提高原有研发设备效率，另一方面，对募集资
金采取了渐进式的投入方式，目前，公司各项研发资源基本能够满足日常需求，因此，没有进一步按规划加大项目建设投入的必要性。
根据公司第三届董事会第二十次会议及 2019 年第三次临时股东大会审议通过的《关于募投项目结项或终止并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，
尚未使用的募集资金用途及 对“热保护器系列产品扩能项目”、“起动器系列产品扩能项目”和“补充流动资金”进行结项以及对“技术研发中心改造升级项目”终止并结项，并
去向 将上述募集资金投资账户除项目尾款及保证金 789.52 万元外的节余资金 9,164.95 万元（其中：募投项目节余资金金额 8,313.49 万元、募投项目资金
利息（扣除手续费）851.46 万元）转入公司一般存款账户永久性补充流动资金，用于公司日常经营活动。
募集资金使用及披露中存在
无
的问题或其他情况
10
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于杭州星帅尔电器股份有限公
司 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
杨祥榕 肖江波
安信证券股份有限公司
年 月 日
11
