星帅尔:安信证券股份有限公司关于公司内部控制规则落实自查表的核查意见2020-04-03
安信证券股份有限公司
关于杭州星帅尔电器股份有限公司
内部控制规则落实自查表的核查意见
安信证券股份有限公司(以下简称“安信证券”或“保荐机构”)作为杭州
星帅尔电器股份有限公司(以下简称“星帅尔”或“公司”)2017 年首次公开发
行股票并上市、2020 年公开发行可转换公司债券的保荐机构,根据《证券发行上
市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交
易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020 年修订)》
等有关规定,核查了公司内部控制制度的制定和运行情况,对其填制的《内部控
制规则落实自查表》进行了认真、审慎核查,并发表核查意见如下:
一、公司内控规则落实情况
星帅尔对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则,依据公司实际情况,
认真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设与落实情况、内部审计和
审计委员会的运作情况,并重点对信息披露的内部控制、内幕交易的内部控制、
募集资金的内部控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、重大投资的
内部控制等事项进行了自查。根据自查结果,公司填写了《内部控制规则落实自
查表》。
二、保荐机构的核查意见
保荐机构通过查阅公司股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会会
议的相关资料,查阅公司章程、三会议事规则、其他相关内部控制制度以及各项
业务和管理规章制度,与公司相关人员沟通交流等方式,结合《深圳证券交易所
上市公司规范运作指引(2020 年修订)》等有关法律法规和规范性文件的规定,
对公司填制的《内部控制规则落实自查表》进行了逐项核查。
经核查,保荐机构认为:公司已按照深圳证券交易所的有关要求对 2019 年
度内部控制制度的制定和运行情况进行了自查,并填写了《内部控制规则落实自
查表》;公司填写的《内部控制规则落实自查表》真实、准确、完整的反映了其
对深圳证券交易所有关内部控制的相关规则的落实情况。保荐机构对该《内部控
制规则落实自查表》无异议。
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(本页无正文,为《安信证券股份有限公司关于杭州星帅尔电器股份有限公
司内部控制规则落实自查表的核查意见》之签章页)
保荐代表人:
杨祥榕 肖江波
安信证券股份有限公司
年 月 日
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