安信证券股份有限公司
关于杭州星帅尔电器股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为杭州星帅
尔电器股份有限公司（以下简称“星帅尔”或“公司”）首次公开发行并上市、2020
年公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法
规和规范性文件的要求，就公司 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、
审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到账时间
1、首次公开发行股票
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州星帅尔电器股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]347号）核准，并经深圳证券交易所同
意，由主承销商安信证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统采用网下向询问
对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，于2017年4月12
日向社会公开发行了人民币普通股 (A股 )股票 18,994,670股，其中新 股发行
15,200,000股，老股转让3,794,670股，发行价为人民币19.81元/股，共计募集资金
376,284,412.70 元 ， 扣 除 承 销 费 等 发 行 费 用 及 老 股 转 让 金 额 合 计 人 民 币
147,994,412.70元，实际募集资金净额人民币228,290,000.00元。公司首次公开发
行股票募集资金已于2017年4月6日全部到位。
上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其
于2017年4月6日出具了“信会师报字[2017]第ZA12008号”《验资报告》。
2、公开发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州星帅尔电器股份有限公司公开发
行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2859号）核准，并经深圳证券交易
所同意，由主承销商安信证券股份有限公司于2020年1月16日公开发行可转换公
司债券（以下简称“可转债”）280万张，每张面值100元，每张发行价人民币100
1
元，期限6年，共募集资金人民币280,000,000.00元，扣除与发行相关的费用共计
7,009,433.97元后，募集资金净额为272,990,566.03元。
上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其
于2020年1月22日出具了“中汇会验 [2020]0107号”《验资报告》。
(二) 募集金额使用情况和结余情况
1、首次公开发行股票
2017年使用募集资金70,491,993.24元，收到利息收入扣除银行手续费的净额
590,674.96元；
2018年使用募集资金38,809,849.04元，使用闲置募集资金购买短期保本理财
产品本金净额89,000,000.00元，收到短期保本理财产品的收益107,136.99元，收
到利息收入扣除银行手续费的净额5,437,486.43元；
2019年度使用募集资金29,231,987.40元(不含补充流动资金), 收回短期保本
理财产品本金及收益89,640,265.57元，收到利息收入扣除银行手续费的净额
1,894,658.57元，根据公司第三届董事会第二十次会议及2019年第三次临时股东
大会审议通过的《关于募投项目结项或终止并将节余募集资金永久补充流动资金
的议案》，对募投项目结项或终止，将截止2019年9月30日募资金账户除项目尾
款及保证金789.52万元外的节余资金合计91,649,500.00元（其中：募投项目节余
资金金额8,313.49万元、募投项目资金利息（扣除手续费）851.46万元）转入公
司一般存款账户永久性补充流动资金；
2020年度使用募集资金2,923,017.24元，注销账户补充流动资金3,473,417.62
元，收到利息收入扣除银行手续费的净额52,955.99元；
2021年度注销账户补充流动资金433,666.79元，收到利息收入扣除银行手续
费的净额252.82元；
截至2021年12月31日，首次公开发行股票募集资金投资项目均已结项或终止，
公司募集资金专用账户已注销。
2、公开发行可转换公司债券
2020年使用募集资金196,259,757.50元，补充流动资金76,990,566.03元，收到
利息收入扣除银行手续费的净额498,142.10元；
2021年度注销账户补充流动资金238,535.09元，收到利息收入扣除银行手续
费的净额150.49元；
2
截至2021年12月31日，公开发行可转换公司债券募集资金投资项目均已投资
完毕，公司募集资金专用账户已注销。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，
公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、
法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《杭州星帅尔电器股
份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《管理制度》)。
1、首次公开发行股票
根据《管理制度》，公司对首次公开发行股票募集资金采用专户存储制度，
在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构安信证券股份有限公司分别与招商银
行股份有限公司杭州富阳支行、兴业银行股份有限公司杭州富阳支行、宁波银行
股份有限公司杭州富阳支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权
利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，
公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对
其使用情况进行监督，保证专款专用。
2、公开发行可转换公司债券
根据《管理制度》，公司对可转换债券募集资金采用专户存储制度，在银行
设立募集资金专户，并连同保荐机构安信证券股份有限公司分别与宁波银行股份
有限公司杭州富阳支行、招商银行股份有限公司杭州富阳支行签订了《募集资金
三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三
方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以
便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
(二) 募集资金的专户存储情况
1、首次公开发行股票
截至 2021 年 12 月 31 日，公司开立的 3 个募集资金专户，募集资金存储情
况如下(单位：人民币元)：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注
招商银行股份有限 571906451310888 募集资金专户 - 注1
3
公司杭州富阳支行
宁波银行股份有限
71170122000058918 募集资金专户 - 注2
公司杭州富阳支行
兴业银行股份有限
355580100112888868 募集资金专户 - 注3
公司杭州富阳支行
合 计 -
注 1：2020 年 9 月，公司为在招商银行股份有限公司杭州富阳支行开设的募集资金专户
（账号为 571906451310888）办理了注销手续。
注 2：2021 年 3 月，公司为在宁波银行股份有限公司杭州富阳支行开设的募集资金专户
（账号为 71170122000058918）办理了注销手续。
注 3：2020 年 10 月，公司为在兴业银行股份有限公司杭州富阳支行开设的募集资金专
户（账号为 355580100112888868）办理了注销手续。
2、公开发行可转换公司债券
截至 2021 年 12 月 31 日，公司开立的 2 个募集资金专户，募集资金存储情
况如下(单位：人民币元)：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注
宁波银行股份有限
71170122000223188 募集资金专户 - 注1
公司杭州富阳支行
招商银行股份有限
571906451310899 募集资金专户 - 注2
公司杭州富阳支行
合 计 -
注 1：2021 年 3 月，公司在宁波银行股份有限公司杭州富阳支行开设的募集资金专户（账
号为 71170122000223188）余额为零，办理了注销手续。
注 2：2021 年 3 月，公司在招商银行股份有限公司杭州富阳支行开设的募集资金专户（账
号为 571906451310899）余额为零，办理了注销手续。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、首次公开发行股票
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
公司首次公开发行股票募集资金投资项目资金 2021 年度的实际使用情况详
见附件 1：首次公开发行股票募集资金使用情况对照表。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本报告期内，公司不存在募集资金投资项目实施地点、实施方式变更的情况。
4
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
本报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入置换的情况。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内，不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(五) 节余募集资金使用情况
根据公司第三届董事会第二十次会议及 2019 年第三次临时股东大会审议通
过的《关于募投项目结项或终止并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，
同意对“热保护器系列产品扩能项目”、“起动器系列产品扩能项目”和“补充流动
资金”进行结项以及对“技术研发中心改造升级项目”进行终止并结项，并将上述
项目节余募集资金余额永久性补充流动资金，用于公司日常经营活动。
(六) 超募资金使用情况
报告期内，不存在超募资金使用的情况。
(七) 尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2021 年 12 月 31 日，公司已按规定用途将募集资金用于相应募投项目。
公司将结余募集资金（含利息）全部转入自有资金账户用于永久补充流动资金，
并完成了募集资金专户的注销工作。募集资金均已使用完毕。
（八）募集资金使用的其他情况
本报告期内，不存在募集资金使用的其他情况。
2、公开发行可转换公司债券
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
公司公开发行可转换公司债券募集资金投资项目资金 2021 年度的实际使用
情况详见附件 2：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司本年度不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
本报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入置换的情况。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司本年度不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
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(五) 节余募集资金使用情况
公司本年度不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项
目或非募集资金投资项目的情况。
(六) 超募资金使用情况
公司本年度不存在超募资金使用的情况。
(七) 尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2021 年 12 月 31 日，公司已按规定用途将募集资金用于相应募投项目。
公司将募集资金余额（含利息）全部转入自有资金账户用于永久补充流动资金，
并完成了募集资金专户的注销工作。募集资金均已使用完毕。
(八) 募集资金使用的其他情况
公司本年度不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、首次公开发行股票
根据公司第三届董事会第二十次会议及 2019 年第三次临时股东大会审议通
过的《关于募投项目结项或终止并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，
同意对“热保护器系列产品扩能项目”、“起动器系列产品扩能项目”和“补充流动
资金”进行结项以及对“技术研发中心改造升级项目”进行终止并结项，并将上述
募集资金投资账户除项目尾款及保证金 789.52 万元外的节余资金合计 9,164.95
万元（其中：募投项目节余资金金额 8,313.49 万元、募投项目资金利息（扣除手
续费）851.46 万元）转入公司一般存款账户永久性补充流动资金，用于公司日常
经营活动。
2、公开发行可转换公司债券
无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已经披露的相关信息募集资金不存在不及时、真实、准确、完整披露的
情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募
集资金的重大情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
中汇会计师事务所(特殊普通合伙)对公司《关于2021年度募集资金存放与使
用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《杭州星帅尔电器股份有限公司
6
年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》。报告认为，星帅尔股份公司管理层编
制的《关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引的
规定，如实反映了星帅尔股份公司2021年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构核查工作
保荐机构通过审阅公司募集资金投资项目相关合同、凭证及明细账，查阅银
行对账单资料，与主要负责人员进行沟通交流以及现场核查等方式对公司募集资
金的存放与使用、募投项目的实施与运行情况进行了审慎核查。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：星帅尔 2021 年度募集资金存放与使用情况符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法
律、法规和规范性文件的有关规定；公司对募集资金进行专户储存和专项使用，
并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益
的情况，不存在违规使用募集资金的情形；保荐机构对公司董事会编制的关于
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告无异议。
7
附件 1
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：杭州星帅尔电器股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 22,829.00 本年度投入募集资金总额 43.37
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 8,313.49 已累计投入募集资金总额 23,701.34
累计变更用途的募集资金总额比例 36.42%
是否已
募集资金 截至期末 截至期末投资进度 项目达到预定
承诺投资项目 变更项 调整后投资总 本年度 本年度实现 是否达到预 项目可行性是否
承诺投资 累计投入金额 (%) 可使用状态日
和超募资金投向 目(含部 额(1) 投入金额 的效益 计效益 发生重大变化
总额 (2) (3)＝(2)/(1) 期
分变更)
承诺投资项目：
1．热保护器系列产品扩能项 2019 年 9 月 30
是 7,028.00 5,100.47 - 5,100.47 100.00 2,659.16 是 否
目 日
2019 年 9 月 30
2．起动器系列产品扩能项目 是 7,982.00 2,860.92 - 2,860.92 100.00 2,057.83 是 否
日
3．技术研发中心改造升级项
是 1,819.00 184.29 - 184.29 100.00 不适用 不适用 不适用 是
目
4．补充流动资金 否 6,000.00 14,683.32 43.37 15,555.66 105.94 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 22,829.00 22,829.00 43.37 23,701.34 - -
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超募资金投向： 无
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 不适用
“技术研发中心改造升级项目” 受市场环境变化的影响，公司研发的产品和技术能适用的市场情况也已发生变化，
项目可行性发生重大变化的情况说明 所以对“技术研发中心改造升级项目”采取谨慎的、渐进式的投入，使得实际募集资金投资项目支出小于计划支
出，另外，目前公司各项研发资源基本能满足日常研发之需要，故公司终止该募投项目并结项。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
2018 年 10 月 23 日召开了第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。
募集资金投资项目实施方式调整情况 同意调整公司募集资金投资项目之“热保护器系列产品扩能项目”、“起动器系列产品扩能项目”和“技术研发
中心改造升级项目”的实施进度，将上述募投项目建设期均延期至 2019 年 10 月 31 日。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
募集资金结余金额：9,164.95 万元。项目实施出现募集资金结余的原因：
（一）热保护器系列产品扩能项目和起动器系列产品扩能项目出现募集资金结余的原因：1.募投设备国产化降低
了募投项目的设备采购成本；2.公司在确保项目顺利建设的前提下，严控各项支出，节约了部分募集资金。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 （二）技术研发中心改造升级项目出现募集资金结余的原因：技术研发中心改造升级项目立项时间较早，随着市
场环境的变化，公司研发的产品和技术所适用的市场情况已发生一定变化，公司为提高募集资金使用效率，一方
面，通过技改、临时调剂等手段提高原有研发设备效率，另一方面，对募集资金采取了渐进式的投入方式，目前，
公司各项研发资源基本能够满足日常需求，因此，没有进一步按规划加大项目建设投入的必要性。
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司已按规定用途将募集资金用于相应募投项目。本公司将结余募集资金（含利息）
尚未使用的募集资金用途及去向
全部转入自有资金账户用于永久补充流动资金，并完成了募集资金专户的注销工作。募集资金均已使用完毕。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
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附件 2
公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：杭州星帅尔电器股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 27,299.06 本年度投入募集资金总额 23.85
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 27,348.89
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变
募集资金 截至期末 截至期末投资进度 项目达到预定
承诺投资项目 更项目 调整后投资 本年度 本年度实现 是否达到预 项目可行性是否
承诺投资 累计投入金额 (%) 可使用状态日
和超募资金投向 (含部分 总额(1) 投入金额 的效益 计效益 发生重大变化
总额 (2) (3)＝(2)/(1) 期
变更)
承诺投资项目：
1．收购浙特电机 53.24%股
否 19,600.00 19,600.00 - 19,625.98 100.13 不适用 不适用 不适用 否
权
2．补充流动资金 否 7,699.06 7,699.06 23.85 7,722.91 100.31 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 27,299.06 27,299.06 23.85 27,348.89 - -
超募资金投向： 无
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
10
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
截至 2021 年 12 月 31 日，公司已按规定用途将募集资金用于相应募投项目。公司将募集资金余额（含利息）全
尚未使用的募集资金用途及去向
部转入自有资金账户用于永久补充流动资金，并完成了募集资金专户的注销工作。募集资金均已使用完毕。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
11
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于杭州星帅尔电器股份有限公
司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
杨祥榕 肖江波
安信证券股份有限公司
年 月 日
12
